股市怎么配资 京北方: 京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（上会稿）

发布日期：2024-08-19 23:04    点击次数：160

兴业裕恒债券A为债券型-长债基金，根据最新一期基金季报显示，该基金资产配置：无股票类资产，债券占净值比132.68%，现金占净值比1.84%。

建信睿兴纯债债券为债券型-长债基金，根据最新一期基金季报显示，该基金资产配置：无股票类资产，债券占净值比128.66%，现金占净值比0.04%。

股票简称：京北方                              股票代码：002987        京北方信息技术股份有限公司  NORTHKING INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD.            （北京市海淀区西三环北路 25 号 7 层）      向不特定对象发行可转换公司债券                  募集说明书                  （上会稿）                保荐机构（主承销商）                中国国际金融股份有限公司      （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层）                     年    月 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书                 声    明   中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。   根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人 自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依 法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 京北方信息技术股份有限公司                                               募集说明书                           重大事项提示    投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项： 一、公司特别提请投资者关注“风险因素”中的下列风险 （一）业绩波动的风险 别为 23,048.30 万元、27,695.71 万元、34,762.71 万元及 4,853.18 万元，2021-2023 年公 司营业收入及净利润水平持续增长。    公司业绩受产业政策、下游市场景气度、行业竞争格局等诸多因素影响，如果金 融机构的信息化建设速度放缓，或公司对技术和市场的变化未能快速响应，对行业关 键技术的发展动态未及时掌控，将使公司的市场竞争能力下降，导致公司市场开拓、 经营管理不及预期，公司可能存在营业收入增速下滑等业绩波动的风险。如出现上述 风险因素或公司未预料到的其他风险，或因不可抗力导致出现个别极端情况或者多个 风险叠加的情况，将有可能导致公司营业收入、营业利润、净利润等业绩指标发生较 大波动，并可能出现公司本次公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑 50%以上甚 至亏损的情形。 （二）前五大客户相对集中风险    公司一直深耕金融科技行业，经过多年发展，积累了一批以银行业为主，涉及保 险、证券、信托、基金、资产管理公司等不同类型的金融机构客户。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司前五大客户主要来自六家国有大型商业银行， 收入占比分别为 59.57%、53.66%、52.84%及 51.57%，公司对前五大客户销售占比超 过 50%，前五大客户集中度较高。如客户经营战略变化等原因导致国有大型商业银行 IT 投入规模降低，将可能导致对公司产品的需求大幅下降。 （三）客户行业集中风险 别为 88.56%、86.65%、87.28%及 86.63%，公司来源于银行业客户的收入占比超过 85%， 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书 公司客户行业集中度较高。银行业整体的发展战略及客户自身的经营决策、IT 投资规 模将对公司的经营状况及业务发展产生较大的影响，如银行业客户 IT 投入规模降低， 将可能导致对公司产品的需求大幅下降。 （四）应收账款规模增加风险    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款账面价值 分别为 77,255.43 万元、77,718.69 万元、89,219.91 万元及 129,731.76 万元，分别占当 期总资产的 31.95%、28.77%、29.03%及 41.59%。公司应收账款账面价值呈持续上升 趋势，应收账款占总资产的比例相对较高。2021-2023 年及 2024 年 1-3 月，公司应收 账款周转率分别为 4.57 次/年、4.74 次/年、5.08 次/年及 4.08 次/年（年化），较为稳 定。随着业务的不断拓展，销售规模的逐渐增加，未来如果回款周期相对较长的信息 技术服务业务收入占比持续提升，公司应收账款规模可能会持续上升，存在现金流紧 张的风险。 （五）应收账款回收及坏账风险    截至 2021-2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款坏账准备计提比例分别为 长，主要是部分主要客户未回款导致 2 年以上应收账款账龄占比增加，公司按照会计 政策计提坏账准备所致。报告期内，公司应收账款坏账比例低于可比公司。截至 2024 年 4 月 30 日，公司应收账款余额的回款比例分别为 94.19%、84.63%、43.47%及 21.00%。 应收账款回款与客户的经营状况紧密相关，尽管公司目前应收账款回收状况正常，但 报告期内受到客户付款审批流程较长及提升自身现金流水平等影响，公司部分客户实 际回款时间超过信用期。金融机构有严格的内部控制，其在资金管理，包括从支付申 请、审批、流转、复核和最终付款方面的环节较多，程序较为复杂，且银行在合作中 一般处于强势地位，虽然合同约定了付款时间，但各客户实际付款时间往往比合同约 定的结算周期推后数天甚至数月，部分客户由于自身资金预算考虑，实际付款期更长。 若以后客户实际付款期继续延长、客户信用状况发生不利变化或客户经营情况发生不 利变化，将可能导致坏账计提比例增加，应收账款不能按期收回或无法收回，发生大 额坏账，公司资金压力增加，进而对公司的财务状况和经营业绩产生不利影响。 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书 （六）合同资产快速增长的风险    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司合同资产账面余额 分别为 32,239.76 万元、53,936.07 万元、71,842.82 万元及 85,550.22 万元，占流动资产 的比例分别为 14.11%、20.85%、27.39%及 32.07%，占营业收入的比例分别为 10.56%、 较同行业保持在较低水平。    公司合同资产持续增长且占流动资产及营业收入比例持续提升，合同资产减值计 提比例总体保持稳定水平。公司合同资产的形成与结算与客户的财务状况、经营状况 以及公司自身的业务结构等紧密相关，报告期内因客户内部审批流程趋严，导致公司 合同资产项目结算天数延长，若以后客户内部审批周期进一步延长或客户与公司签订 合同的结算模式发生重大变化，或者结算周期较长的信息技术服务业务占比持续提升， 均将会影响公司合同资产的正常结算、回收，从而可能产生公司合同资产规模持续上 升或减值计提比例上升等不利影响。 （七）人工成本上涨的风险    公司主要依托大量专业人才为公司创造价值。人工成本是公司经营的主要成本， 员工薪酬是营业成本的主要组成部分。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1- 随着市场工资水平不断上涨，公司人工成本逐年上升。如果公司未来不能逐渐提高业 务收入水平，提升产品化和服务标准化程度，将影响公司整体盈利能力。 （八）经营活动产生的现金流量净额波动的风险 量净额分别为-4,948.90 万元、13,484.62 万元、13,102.55 万元及-49,273.19 万元。2022 年公司经营活动产生的现金流量净额较上年增加 18,433.52 万元，主要系公司加强应收 账款管理，项目回款增速大于各类支出增速所致。2023 年及 2024 年 1-3 月，公司经营 活动产生的现金净流量与上年同期基本持平。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司经营性应收及应付项目持续增长，其中应收项目增长规模更大，公司 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书 经营活动产生的现金流量净额大幅低于净利润。发行人经营活动产生的现金流量净额 如未来出现较大波动，或者因经营性应收项目持续增长导致经营活动产生的现金流量 净额持续大幅低于净利润，都将对发行人未来偿还债务可能产生不利影响。 （九）募集资金投资项目无法顺利实施的风险   本次募集资金投资项目已经过严谨周密的可行性研究论证，募集资金投资项目将 全面提升公司的核心竞争力，有助于扩大公司的业务规模，提升技术研发实力。   但鉴于募集资金投资项目的实施需要一定的时间，期间行业竞争加剧、重要技术 发生重大更替、市场容量发生不利变化等因素可能会对募集资金投资项目的实施产生 较大影响。如公司对下游行业的理解出现偏差，或下游行业的技术需求出现较大变化， 可能导致公司存在募集资金投资项目无法顺利实施的风险。 （十）募集资金投资项目预期效果不能实现的风险   本次募集资金投资项目的可行性分析是在公司当前业务基础上，综合市场环境、 发展趋势、技术水平等多种因素做出的。如出现募集资金不能及时到位、项目延期实 施、竞争加剧、行业技术更新迭代加速等情况，可能导致募集资金投资项目的预期效 果不能完全实现。 （十一）本次募集资金主要投向项目场地建设的风险   经公司第四届董事会第四次会议审议通过，本次募投项目的投资总额调减为不超 过人民币 97,056.99 万元（含本数），其中，项目场地投入 35,744.44 万元，占投资 总额比例为 36.83%，开发实施费用投入 52,151.00 万元，占投资总额比例为 53.73%； 拟投入募集资金总额调减为不超过人民币 45,093.57 万元（含本数），其中，项目场 地投入 35,462.02 万元，占拟投入募集资金总额比例为 78.64%，开发实施费用投入 比较高。   虽然项目场地投入为项目实施提供办公和研发空间，改善研发环境，且从募投项 目投资总额的构成看，项目场地投入未占多数，但是本次募集资金对项目场地投入占 比较高，将可能导致对开发实施费用等直接研发投入不足，进而可能影响募投项目的 顺利实施或可能导致募投项目的预期效果不能完全实现。 京北方信息技术股份有限公司                             募集说明书 二、关于本次可转债发行符合发行条件的说明    根据《证券法》《注册管理办法》等相关法律法规规定，公司本次向不特定对象 发行可转债符合法定的发行条件。 三、关于公司本次发行可转债的信用评级    本次可转债经中诚信国际信用评级有限责任公司评级，根据中诚信国际信用评级 有限责任公司出具的《京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券信用评级报告》（CCXI-20232720D-03），京北方主体信用等级为 AA-，评级展望 为“稳定”，本次可转债信用等级为 AA-。    根据相关监管规定、评级行业惯例以及评级机构评级制度相关规定，自首次评级 报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，评级机构将在信用评级结果有效期 内持续关注本次可转债发行人经营或财务状况变化等因素，对本次可转债的信用风险 进行定期和不定期跟踪评级并根据监管要求或约定在评级机构网站 （https://www.ccxi.com.cn/）和交易所网站予以公告。 四、公司的利润分配政策及上市后利润分配情况 （一）公司现行利润分配政策    根据公司现行《公司章程》的规定，公司的利润分配政策为：    公司在符合相关法律法规及公司章程的情况下，实施持续、稳定的利润分配政策， 公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报和公司的可持续发展，并兼顾公司长远 利益、全体股东的整体利益。具体原则如下：    （1）按法定顺序分配原则；    （2）存在未弥补亏损，不得分配原则；    （3）同股同权、同股同利原则；    （4）公司持有的本公司股份不参与利润分配原则；    （5）优先采用现金分红方式分配原则； 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书   （6）公司利润分配不得超过累计可分配利润。   公司可采取现金、股票或现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许的其他方 式分配利润。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。   （1）现金分红的条件 后所余的税后利润为正值。   （2）现金分红的最低金额或比例   公司具备现金分红条件的，公司应当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分 配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%；公司在实施上述现金分配股利的同时， 可以派发股票股利。   同时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程 序，提出差异化的现金分红政策： 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；   公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款规定处理。   （3）利润分配期间间隔   在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配，主要以现金分 红为主，但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书   公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股 票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，由公司 董事会综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素制定股票股利分配方案，经公 司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。   （1）定期报告公布前，公司董事会应在充分考虑公司持续经营能力、保证生产正 常经营及发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证现金分红 的时机、条件和比例等因素，制定利润分配的预案，利润分配预案中应当对留存的当 年未分配利润的使用计划安排或原则进行说明。   （2）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。   （3）证券法务部应通过网络、电话、邮件等方式收集公众投资者的意见，汇总后 提交董事会，以供董事会参考。董事会和监事会在有关决策和论证过程中应当充分考 虑独立董事和公众投资者的意见。   （4）公司董事会审议通过利润分配预案后，提交股东大会审议。股东大会对现金 分红具体方案进行审议前，公司应通过网络、电话、邮件等多种渠道主动与股东特别 是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关 心的问题。股东大会审议利润分配方案时，公司应向股东提供网络投票方式。   （5）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后   （1）在遇到自然灾害、战争等不可抗力时或国家制定的法律法规及行业政策发生 重大变化或发生其他对公司生产经营造成重大影响的情形时，或公司自身经营状况发 生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中 国证监会和证券交易所的有关规定。   （2）确有必要对利润分配政策进行调整的，公司董事会应当进行专题讨论，详细 论证，同时应通过网络、电话、邮件等方式收集公众投资者的意见。独立董事应当对 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书 此发表明确意见。公司董事会在充分考虑独立董事、公众投资者意见后形成议案，并 经监事会审议通过后，提交公司股东大会审议。股东大会在审议利润分配政策调整议 案时，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意。   股东大会审议利润分配政策变更事项时，必须提供网络投票方式。   公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项 进行专项说明：   （1）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；   （2）分红标准和比例是否明确和清晰；   （3）相关的决策程序和机制是否完备；   （4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；   （5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到 了充分保护等。   对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和 透明等进行详细说明。 （二）公司最近三年现金分红情况   公司 2021 年、2022 年及 2023 年的利润分配情况如下：                                                         现金分红金额 分红实施年度 分红所属年度                  实施分红方案                                                          （含税）                     以 公 司 截 至 2021 年 12 月 31 日 总 股 本                     发现金股利人民币 1.10 元。同时以资本公积                     转增股本，每 10 股转增 4 股。                     以 公 司 截 至 2022 年 12 月 31 日 总 股 本                     发现金股利人民币 1.00 元。同时以资本公积                     转增股本，每 10 股转增 4 股。                     以 公 司 截 至 2023 年 12 月 31 日 总 股 本                     发现金股利人民币 1.70 元。同时以资本公积                     转增股本，每 10 股转增 4 股。 京北方信息技术股份有限公司                                              募集说明书   根据《公司章程》关于利润分配的相关规定，公司具备现金分红条件的，公司应 当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润 的 10%。 现的可分配利润的 10%，公司最近三年现金分红符合《公司章程》的有关规定。   公司最近三年现金分红情况如下：                                                           单位：万元             项目                2023 年度       2022 年度       2021 年度 合并报表归属于母公司所有者的净利润               34,762.71     27,703.82     23,060.61 现金分红（含税）                         7,501.72      3,148.98      2,474.20 当年现金分红占合并报表归属于母公司所有者的净利 润的比例 最近三年累计现金分配合计                                                13,124.90 最近三年年均可分配利润                                                 28,509.05 最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的比例                                       46.04% （三）公司最近三年未分配利润使用安排情况   为保持公司的可持续发展，公司扣除分红后的其余未分配利润作为公司业务发展 资金的一部分，用于公司的生产经营。 五、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施   公司对保证此次募集资金有效使用、防范本次发行摊薄即期回报拟采取的措施如 下： （一）加强募集资金管理，保证募集资金合理规范使用   根据《注册管理办法》《上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》并结合《公司章程》和实际情况，公司制定了相关的 募集资金管理办法，对募集资金的专户存储、使用、管理和监管进行了明确的规定， 保证募集资金合理规范使用，积极配合保荐机构和监管银行对募集资金使用的检查和 监督、合理防范募集资金的使用风险。 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 （二）稳步推进募集资金投资项目建设，争取尽快实现预期效果   公司董事会已对本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目的可行性进行了 充分论证，募集资金投资项目符合行业发展趋势及公司未来整体战略发展方向。公司 将积极推进本次募集资金投资项目的实施工作，积极调配资源，在确保项目质量的前 提下，有计划地加快项目建设进度，力争实现本次募集资金投资项目早日完成建设并 达到预期效果。 （三）发展公司主营业务，提高公司持续盈利能力   公司经过多年发展，目前已经成长为国内行业领先的金融 IT 解决方案服务商之一。 公司顺应金融行业变革和客户需求，坚持创新驱动发展，被认定为国家高新技术企业。 本次发行将增强公司的资金实力，募投项目的实施有助于进一步推进公司主营业务的 发展、巩固和提升公司的竞争优势。同时，公司将进一步提高研发投入，提升公司的 研发和创新能力，增强公司的核心竞争力和持续盈利能力。 （四）完善公司治理结构，提升经营和管理效率   公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范 性文件的要求，不断完善公司治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度，不断规 范公司运作水平，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律法规和公司 章程的规定行使职权，做出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职 责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会认真履行监事会监 督职能，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事和高管人员履行职责情况进 行监督，维护公司及全体股东的合法权益。 （五）完善利润分配政策，强化投资者回报机制   为完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，公司已在《公司章程》中明 确了利润分配政策，尤其是利润分配的形式及顺序、现金方式分红的具体条件和比例 等有关内容，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》的要求和公司 实际情况。本次发行完成后，公司将根据相关法律法规以及《公司章程》的规定，严 格执行现行利润分配政策，注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报。   上述填补回报措施的实施，有利于增强公司的核心竞争力和持续盈利能力，增厚 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书 未来收益，填补股东回报。由于公司未来经营结果受多种宏微观因素影响，上述填补 回报措施的制定和实施，不等于对公司未来利润做出保证。 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                                      募集说明书                                                                 目          录 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                      募集说明书 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                      募集说明书 京北方信息技术股份有限公司                                             募集说明书                        第一节 释义   本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 一、普通术语 发行人/公司/京北方      指   京北方信息技术股份有限公司 中金公司/保荐机构/主承                 指   中国国际金融股份有限公司 销商 报告期/报告期各期/最近                 指   2021年、2022年和2023年 三年 最近三年及一期         指   2021年、2022年、2023年及2024年1-3月 最近一年及一期         指   2023年及2024年1-3月 最近一期            指   2024年1-3月 报告期各期末          指   2021年12月31日、2022年12月31日和2023年12月31日 可转债             指   可转换公司债券                     根据2023年6月26日召开的第三届董事会第十三次会议、2023年                     开的第四届董事会第三次会议、2024年5月7日召开的第四届董 本次发行            指   事会第四次会议、2024年7月1日召开的第四届董事会第五次会                     议决议通过，并经2023年7月12日召开的2023年第一次临时股东                     大会、2024年5月7日召开的2023年年度股东大会批准，发行人                     拟向不特定对象发行可转换公司债券的行为                     《京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 本募集说明书          指                     债券募集说明书》                     经发行人股东大会通过的、按照《公司法》和《上市公司章程 公司章程/《公司章程》     指   指引》等中国相关法律法规修改的《京北方信息技术股份有限                     公司章程》 实际控制人           指   费振勇、刘海凝夫妇，系京北方实际控制人 永道投资/控股股东       指   拉萨永道投资管理有限责任公司，发行人股东                     和道（天津）企业管理合伙企业（有限合伙），前身为拉萨和 天津和道            指                     道投资合伙企业（有限合伙），发行人股东                     霍尔果斯同道管理咨询有限公司，原名拉萨同道投资管理有限 霍尔果斯同道          指   责任公司、上海同预管理咨询有限公司，原为发行人股东，已                     于2023年1月18日注销 大庆京北方           指   大庆京北方信息技术有限公司，发行人全资子公司 深圳京北方           指   深圳京北方信息技术有限公司，发行人全资子公司 山东京北方           指   山东京北方金融科技有限公司，发行人全资子公司 合肥京北方           指   合肥京北方信息技术有限公司，发行人全资子公司                     无锡京北方信息技术有限公司，发行人全资子公司，于 2023 年 无锡京北方           指 京北方信息技术股份有限公司                                     募集说明书                     北京金玥科技有限公司，原为发行人控股子公司，发行人已将 金玥科技            指   持有的全部股权转让给其现股东，并于 2022 年 7 月 11 日办理完                     毕工商变更登记 中电金信            指   中电金信软件有限公司 高伟达             指   高伟达软件股份有限公司 宇信科技            指   北京宇信科技集团股份有限公司 长亮科技            指   深圳市长亮科技股份有限公司 安硕信息            指   上海安硕信息技术股份有限公司 科蓝软件            指   北京科蓝软件系统股份有限公司 四方精创            指   深圳四方精创资讯股份有限公司 软通动力            指   软通动力信息技术（集团）股份有限公司 天阳科技            指   天阳宏业科技股份有限公司 银雁科技            指   深圳市银雁科技有限公司 维度信息            指   维度信息技术（苏州）有限公司 邮储银行            指   中国邮政储蓄银行股份有限公司 工商银行            指   中国工商银行股份有限公司 建设银行            指   中国建设银行股份有限公司 中国银行            指   中国银行股份有限公司 农业银行            指   中国农业银行股份有限公司 光大银行            指   中国光大银行股份有限公司 交通银行            指   交通银行股份有限公司 中信银行            指   中信银行股份有限公司 恒丰银行            指   恒丰银行股份有限公司 民生银行            指   中国民生银行股份有限公司 天职会计师           指   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元         指   人民币元、万元、亿元 深交所、交易所         指   深圳证券交易所 中国证监会           指   中国证券监督管理委员会                     中国银行保险监督管理委员会。2023年3月，中共中央、国务院                     印发了《党和国家机构改革方案》，决定在中国银行保险监督管 原银保监会           指                     理委员会基础上组建国家金融监督管理总局，不再保留中国银                     行保险监督管理委员会 工信部             指   中华人民共和国工业和信息化部 商务部             指   中华人民共和国商务部 中央网信办           指   中央网络安全和信息化委员会办公室 《公司法》           指   《中华人民共和国公司法》 京北方信息技术股份有限公司                                            募集说明书 《证券法》           指   《中华人民共和国证券法》 《注册管理办法》        指   《上市公司证券发行注册管理办法》                     《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十 《证券期货法律适用意见                 指   一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定 第18号》                     的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》 《上市规则》          指   《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市审核规则》        指   《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》 二、专业术语 IT              指   Information Technology，信息技术的英文缩写                     由专业提供商为金融机构提供满足其渠道、业务、管理等需求 IT 解决方案         指                     的应用软件及相应技术服务                     以客户为中心再造业务流程，进而以业务流程为中心再造组织                     流程、管理流程和决策流程。业务流程再造已经成为商业银行 流程银行            指                     提升金融产品层次和品质的必然选择，是银行业务的发展趋势                     之一                     工作量的计量单位，是项目管理中常用的概念。一个人月指一 人月              指                     名服务人员提供一个月专业服务的工作量                     工作量的计量单位，是项目管理中常用的概念。一个人天指一 人天              指                     名服务人员提供一天专业服务的工作量                     中介数据，主要是描述数据属性的信息，用来支持如指示存储 元数据             指                     位置、历史数据、资源查找、文件记录等功能                     为客户采购与应用软件配套的计算机、服务器、存储、网络设                     备等硬件以及操作系统、数据库、中间件等系统软件，并通过 系统集成            指                     安装、调试等服务将设备与应用软件整合，形成应用软件运行                     环境的服务                     银行最基础的业务系统。一切关于存款、贷款账户的操作业务                     均是在核心业务系统中完成的。该系统完成与外部各类实时交 核心业务系统          指                     易系统的交互以及与内部数据和管理类系统的联系，完成存                     款、贷款、支付清算、结算、会计核算等功能                     实现银行贷款流程管理的业务系统。实现对商业银行信贷业务 信贷管理系统          指                     的全流程管理和风险监控管理                     光学字符识别（Optical Character Recognition），是通过图像处                     理和模式识别技术对光学的字符进行识别，是自动识别技术研 OCR             指   究和应用领域中的一个重要方面。只要用扫描仪、摄像头等成                     像方式将文本图像输入计算机，就能通过 OCR 软件技术自动将                     文本图像转化为文字的计算机编码                     支持企业业务流程的全部或部分自动化的计算机软件系统，在 工作流引擎           指   此过程中，文档、信息或任务按照一定的过程规则流转，实现                     组织成员间的协同工作，以达到业务的整体目标                     是一种嵌入在应用程序中的组件，实现了将业务决策从应用程                     序代码中分离出来，并使用预定义的语义模块编写业务决策。 规则引擎            指                     它能降低实现繁复业务逻辑的组件的复杂性，降低应用程序的                     维护和可扩展性成本                     基于互联网的商业计算模型。这种模式提供可用的、便捷的、 云计算             指                     按需的网络访问，进入可配置的计算资源共享池（资源包括网 京北方信息技术股份有限公司                                                              募集说明书                      络、服务器、存储、应用软件、服务），使各种应用系统能够                      根据需要获取计算力、存储空间和信息服务                      英文为 Artificial Intelligence，缩写为 AI。它是研究、开发用于 人工智能             指   模拟、延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的                      一门新的技术科学                      是一门多领域交叉学科，涉及概率论、统计学、逼近论、凸分                      析、算法复杂度理论等多门学科。机器学习专门研究计算机怎 机器学习             指                      样模拟或实现人类的学习行为，以获取新的知识或技能，重新                      组织已有的知识结构使之不断改善自身的性能                      分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机                      技术的新型应用模式，是一种新型去中心化协议，能安全地存 区块链              指                      储比特币交易或其它数据，信息不可伪造和篡改，可以自动执                      行智能合约，无需任何中心化结构的审核                      TMMi（Test Maturity Model Integration）由 TMMi 基金会于 2007 TMMi 5           指   年创立，通过 5 级过程改进模型，独立衡量软件企业产品质量管                      理水平，是目前国际最权威的测试组织成熟度模型                      Robotic Process Automation 的缩写，即机器人流程自动化，使用                      自动化技术模拟人类的后台任务，如提取数据、填写表单和移                      动文件等。它结合了 API 和用户界面互动，整合并执行企业与 RPA              指                      生产力应用之间的重复性任务。通过部署用于模拟人工流程的                      脚本，RPA 工具可以在各个不相关的软件系统中自动执行各项                      活动和事务                      Natural Language Processing 的缩写，即自然语言处理，是一种机 NLP              指                      器学习技术，使计算机能够解读、处理和理解人类语言                      由 Sun Microsystems 公司推出的程序设计语言。Java 是面向对象 Java             指   的程序设计语言，目标是满足在不同类型机器、不同操作系统                      平台的网络环境中开发软件                      Business Process Outsourcing 的缩写，即业务流程外包，指企业 BPO              指   将一些重复性的非核心或核心业务流程外包给供应商，以降低                      成本，同时提高服务质量                      信息技术服务标准（Information Technology Service Standards）                      是一套成体系和综合配套的信息技术服务标准库，全面规范了 ITSS 2 级评估       指                      信息技术服务产品及其组成要素，用于指导实施标准化和可信                      赖的信息技术服务                      Enterprise Resource Planning 的缩写，即企业资源计划，是指组                      织用于管理日常业务活动的一套软件，这些活动包括会计、采 ERP              指   购、项目管理、风险管理和合规性、供应链运营等。完整的                      ERP 套件还包括企业绩效管理软件，用于帮助企业针对财务结                      果制定计划和编制预算，以及预测和报告财务结果                      Capability Maturity Model Integration 的缩写，即软件能力成熟度 CMMI             指   集成模型，用于组织进行过程改进的成熟度模型，CMMI 认证                      是衡量软件企业软件过程能力的国际通用标准                      能力成熟度模型集成（Capability Maturity Model Integration）， CMMI-DEV-5 级评估   指   是一套世界级的绩效改进框架，适用于希望不断提升性能以及                      应对和解决业务挑战的组织和项目，共具备六个成熟度等级                      China Cybersecurity Review Technology and Certification Center 的 CCRC             指                      缩写，即中国网络安全审查技术与认证中心 ISO9001          指   国际标准化组织发布的质量管理体系认证标准                      国际标准化组织发布的专注于规范 IT 服务管理体系要求的国际 ISO20000         指                      标准 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书 ISO27001        指   国际标准化组织发布的专注于规范信息安全管理的国际标准     本募集说明书除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均 为四舍五入原因造成。 京北方信息技术股份有限公司                                       募集说明书                        第二节 本次发行概况 一、发行人基本情况   中文名称：京北方信息技术股份有限公司   英文名称：Northking Information Technology Co., Ltd.   注册地址：北京市海淀区西三环北路 25 号 7 层   成立时间：2009 年 12 月 16 日   注册资本：44,127.7573 万元   统一社会信用代码：911101086976555404   法定代表人：费振勇   股票上市地：深交所   股票简称：京北方   股票代码：002987   办公地址：北京市海淀区西三环北路 25 号 7 层   邮政编码：100080   联系电话：010-82652688   传真：010-82652116   公司网址：www.northkingbpo.net   电子信箱：mail@northking.net   经营范围：   一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广； 软件开发；软件销售；信息技术咨询服务；企业管理咨询；大数据服务；数字技术服 务；人工智能通用应用系统；人工智能公共数据平台；互联网数据服务；区块链技术 相关软件和服务；物联网应用服务；物联网技术服务；物联网技术研发；数据处理服 京北方信息技术股份有限公司                                  募集说明书 务；数据处理和存储支持服务；基于云平台的业务外包服务；软件外包服务；计算机 系统服务；计算机及办公设备维修；承接档案服务外包；人力资源服务（不含职业中 介活动、劳务派遣服务）；货物进出口；技术进出口；进出口代理。（除依法须经批 准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）   许可项目：呼叫中心；第二类增值电信业务；劳务派遣服务。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许 可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动） 二、本次发行概况 （一）本次发行的核准情况   本次发行已经公司于 2023 年 6 月 26 日召开的第三届董事会第十三次会议、2023 年 7 月 12 日召开的 2023 年第一次临时股东大会、2023 年 12 月 12 日召开的第三届董 事会第二十次会议、2024 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第三次会议、2024 年 5 月 7 日召开的 2023 年年度股东大会、第四届董事会第四次会议和 2024 年 7 月 1 日召开的 第四届董事会第五次会议审议通过。   本次发行尚需经深交所审核并报中国证监会履行发行注册程序，发行后上市尚需 深交所同意。 （二）本次发行的背景和目的   （1）产业政策推动金融科技行业有序发展   近年来，金融科技正处在快速发展浪潮中，大数据、云计算、移动互联网等新兴 技术正在改变银行传统的业务模式，各家银行将金融科技提升到了战略高度，持续加 大资源投入，以推动数字化、智能化、生态化转型，构建敏捷的业务能力。银行的科 技转型对底层信息技术企业提出了更高的系统构造要求，但同时也为金融信息技术服 务业务提供了良好的经营环境。   为推动金融信息技术行业的发展，我国颁发了《“十四五”数字经济发展规划》 《关于银行业保险业数字化转型的指导意见》《金融科技发展规划（2022-2025 年）》 《关于发布金融行业标准做好个人金融信息保护技术管理工作的通知》《国民经济和 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书 社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》等一系列政策法规，有效地促进 了金融软件和信息技术服务业的健康发展，为行业内企业提供了良好的发展环境，对 我国金融信息技术服务企业的发展起到良好的推动作用。   （2）金融科技持续发展，传统金融迭代加速 年）》，要将金融科技打造成为金融高质量发展的“新引擎”，鼓励支持包括商业银 行在内的持牌金融机构在依法合规的前提下发展金融科技，提升金融服务质量和效率， 将科技应用能力内化为金融竞争力。2021 年 3 月，全国人大通过了《中华人民共和国 国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》，明确提出要培育壮 大人工智能、大数据、区块链、云计算、网络安全等新兴数字产业，实施“上云用数 赋智”行动，推动数据赋能全产业链协同转型。2021 年 12 月，中国人民银行印发《金 融科技发展规划（2022-2025 年）》，提出“十四五”期间推动我国金融科技从“立柱 架梁”全面迈入“积厚成势”新阶段；力争到 2025 年，整体水平与核心竞争力实现跨 越式提升，数据要素价值充分释放、数字化转型高质量推进、金融科技治理体系日臻 完善、关键核心技术应用更为深化、数字基础设施建设更加先进。在数字经济时代， 商业银行积极主动迎接数字化浪潮带来的挑战，拥抱金融科技，加快数字化转型具有 时代必要性。   近年来，我国商业银行积极响应时代号召，朝智能化、移动化、开放化方向加速 发展，将数字化转型升级确定为未来发展的战略目标，运用大数据、人工智能等新型 科技手段做出了一系列战略布局，包括加大金融科技投入、注重科技人才队伍建设、 成立金融科技子公司、加速金融业务与技术融合等。金融科技从内部和外部分别对银 行业务实现创新赋能。对内，金融科技从交易去中心化、信息透明化、平台集成化三 个方面加强内控合规管理，并运用智能风控、智能反欺诈、智能预警等多种手段完善 贷中、贷后控制，构建信贷全生命周期的全方位风控模式；对外，银行从资产端、负 债端、支付端分别探索产品、服务、渠道及经营模式创新，实现了对客户需求的精准 定位，打造“千人千面”的个性化、定制化产品和服务，加强多渠道场景建设，使金 融服务融入日常生活，促进金融生态化建设，提升客户体验，增强客户黏性。在此背 景下，我国以银行为首的金融业持续增加 IT 投入，凭借各式数字信息技术对业务进行 全链路数字化改造。 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书   （1）有利于公司抓住金融数字化转型的发展机遇，抢占市场发展先机   在新一轮科技革命和产业变革的背景下，人工智能、大数据、云计算等新一代信 息技术与金融业务的深度融合，成为推动金融行业转型升级的新引擎。伴随着金融数 字化转型进程的加快，银行在 IT 解决方案领域正逐步从购买“IT 软件产品”向购买 “IT 服务”转型，对信息技术服务的需求日益增长，从而为金融 IT 解决方案服务商带 来了新的发展机遇。公司作为行业领先的金融 IT 解决方案服务商，可为银行、保险、 证券、信托等金融行业客户提供运营管理类系统、资产管理系统、风险管理系统、数 字人民币统一接入与运管系统等一系列金融行业解决方案。   自成立以来，公司凭借良好的交付口碑以及不断提升的服务产品化能力，在金融 IT 解决方案领域建立了较强的市场竞争力，但由于该行业具有技术更新换代频繁、生 命周期短等特点，公司需准确把握技术发展趋势，不断升级产品、技术和提升研发水 平，才能抓住市场机遇，巩固并提高自身的竞争力。因此，为把握金融数字化转型带 来的发展机遇，公司亟须进行业务的创新及拓展，抢占市场发展先机。在本次募投项 目中，公司拟通过对六大专项课题进行持续性研究，并将获得的研究成果进行产品化， 包括运营及流程类系统、金融业务类系统、数据资产类系统、风险合规类系统、营销 结算类系统、ERP 类系统。本次项目的实施，将有助于公司逐步建立并完善相应的解 决方案和产品体系以及服务范围，提升公司产品竞争力。   （2）有利于提升公司的自主创新能力，增强公司产品的数智化水平   随着金融行业的市场竞争日益激烈，传统金融面临着巨大的变革压力，金融科技 作为推动金融业转型发展的核心动力，其发展对降低交易成本、提高服务效率具有革 命性影响，能够帮助传统金融解决在升级转型过程中的一系列问题。创新技术是推动 金融科技发展的关键因素之一，主要包括人工智能、隐私计算等前沿技术。此外，在 全行业数字化升级的大背景下，随着数据规模的不断增大以及数据价值的不断提高， 越来越多的企业和组织开始关注数据隐私和安全问题。隐私计算是一种新兴的计算模 式，能够实现数据“可用不可见、可算不可识、可控可计量”，从而有效解决数据隐 私性和安全性问题，目前被应用于普惠金融、联合风控、反欺诈等金融业务场景。   在本次募投项目中，公司拟通过引进高端的 IT 人才，同时配置相应的研发设备， 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书 对不同研发方向的重点课题开展技术攻关，促进公司实现科研成果产业转化，并将其 应用到现有软件产品及解决方案中，以此更好地满足公司未来的市场战略布局需求， 提升公司的自主创新能力，增强公司整体数智化水平。 （三）本次可转债基本发行条款   本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。本次可转债及未来 经本次可转债转换的公司股票将在深圳证券交易所上市。   本次可转债拟发行数量为不超过 4,509,357 张（含本数）。本次可转债发行总额不 超过人民币 45,093.57 万元（含 45,093.57 万元），具体发行规模由公司股东大会授权 公司董事会（或董事会授权的人士）在上述额度范围内确定。扣除发行费用后预计募 集资金净额为【】万元。   本次可转债每张面值 100 元人民币，按面值发行。   本次可转债期限为发行之日起六年。   本次可转债的票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，由公司股东 大会授权公司董事会（或董事会授权的人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公 司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。   本次可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后一年利息。   （1）计息年度的利息计算   计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债持有人按持有的本次可转 债票面总金额自本次可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。   年利息的计算公式为：I=B×i 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书   I：指年利息额；   B：指本次可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权 登记日持有的本次可转债票面总金额；   i：指本次可转债当年票面利率。   （2）付息方式   ①本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转债发行首日。   ②付息日：每年的付息日为自本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为 法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付 息日之间为一个计息年度。   ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易日，公司 将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息 债权登记日）申请转换成公司股票的本次可转债，公司不再向其持有人支付本计息年 度及以后计息年度的利息。   ④本次可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。   ⑤公司将在本次可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息 的事项。   本次可转债转股期自本次可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本 次可转债到期日止。可转债持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为 公司股东。   （1）初始转股价格的确定依据   本次可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交 易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整 前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 股票交易均价，具体初始转股价格由公司股东大会授权公司董事会（或董事会授权的 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 人士）在本次发行前根据市场状况与保荐机构（主承销商）协商确定。   前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二十个 交易日公司股票交易总量；前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交 易总额/该日公司股票交易总量。   （2）转股价格的调整方式及计算公式   在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括 因本次可转债转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化 时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：   派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；   上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；   派送现金股利：P1=P0－D；   上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）   其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为 增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。   当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在 深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规 定条件的信息披露媒体（以下简称“符合条件的信息披露媒体”）上刊登相关公告， 并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调 整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转 股申请按公司调整后的转股价格执行。   当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/ 或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时， 公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益 的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法 规及证券监管部门的相关规定来制订。 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书   （1）修正权限与修正幅度   在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日 的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并 提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形， 则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整 日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。   上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东进 行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的 股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。   （2）修正程序   如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，将在预计触发转股价格修正条件的 公告。触发转股价格修正条件当日，公司将召开董事会审议是否修正转股价格，在次 一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告。公司决定修正转 股价格的，将及时披露转股价格修正公告，公告修正前的转股价格、修正后的转股价 格、修正转股价格履行的审议程序、转股价格修正的起始时间等内容。从股权登记日 后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股 价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请 应按修正后的转股价格执行。   本次可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：Q=V/P，并 以去尾法取一股的整数倍。   其中：V 为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P 为申请转股当日有效的 转股价格。   本次可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的本次 可转债余额，公司将按照中国证监会、深圳证券交易所、证券登记机构等部门的有关 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 规定，在本次可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该不足转换为一股 的本次可转债余额。该不足转换为一股的本次可转债余额对应的当期应计利息（当期 应计利息的计算方式参见第十一条赎回条款的相关内容）的支付将根据证券登记机构 等部门的有关规定办理。   （1）到期赎回条款   在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次可转债的票面 面值上浮一定比例（含最后一期年度利息）的价格赎回全部未转股的可转换公司债券， 具体赎回价格由股东大会授权董事会（或董事会授权的人士）根据发行时市场情况与 保荐机构（主承销商）协商确定。   （2）有条件赎回条款   转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司股东大会授权董事会（或董 事会授权的人士）有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转 股的可转换公司债券：   ①在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价 格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；   ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。   当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365   IA：指当期应计利息；   B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；   i：指可转换公司债券当年票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算 头不算尾）。   若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调 整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价 格和收盘价计算。 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书   （1）有条件回售条款   在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十 个交易日的收盘价低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的 全部或部分可转换公司债券按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。   若在上述交易日内发生过转股价格因发生配股、增发、送股、派息、分立、减资 及其他原因引起公司股份变动的情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本） 而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后 的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况， 则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。   当期应计利息的计算方式参见第十一条赎回条款的相关内容。   最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按上述 约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司 届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转换 公司债券持有人不能多次行使部分回售权。   （2）附加回售条款   若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说 明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会或深圳证券交易所认定 为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。   可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加 上当期应计利息价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告后 的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不应再行使附 加回售权。   当期应计利息的计算方式参见第十一条赎回条款的相关内容。   因本次可转债转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股利分配股权 登记日当日登记在册的所有股东（含因本次可转债转股形成的股东）均享受当期股利。 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书   本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会（或董事会授权的人士）与保 荐机构（主承销商）根据法律、法规的相关规定协商确定。本次可转债的发行对象为 持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资 基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。   本次发行的可转换公司债券向公司现有股东实行优先配售，现有股东有权放弃优 先配售权。向现有股东优先配售的具体比例由股东大会授权董事会（或董事会授权的 人士）在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，并在本次可转 换公司债券的发行公告中予以披露。现有股东享有优先配售之外的余额及现有股东放 弃优先配售后的部分采用网下对机构投资者发售及/或通过深圳证券交易所交易系统网 上定价发行相结合的方式进行，余额由承销商包销。   公司制定并公告了债券持有人会议规则，明确了可转换公司债券持有人的决议生 效条件、权利与义务，以及债券持有人会议的权限范围、程序等。      （1）债券持有人的权利   ①依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；   ②根据募集说明书约定的条件将所持有的本次可转债转为公司股份；   ③根据募集说明书约定的条件行使回售权；   ④依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的本次可转 债；   ⑤依照法律、公司章程的规定获得有关信息；   ⑥按募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；   ⑦依照法律、行政法规等相关规定及持有人会议规则参与或委托代理人参与债券 持有人会议并行使表决权；   ⑧法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书   （2）债券持有人的义务   ①遵守公司发行本次可转换公司债券条款的相关规定；   ②依其所认购的本次可转换公司债券数额缴纳认购资金；   ③遵守债券持有人会议形成的有效决议；   ④除法律、法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付本次可转换 公司债券的本金和利息；   ⑤法律、行政法规及公司章程规定应当由可转换公司债券持有人承担的其他义务。   （3）债券持有人会议的权限范围如下：   ①当公司提出变更募集说明书约定的方案时，对是否同意公司的建议作出决议， 但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本次可转换公司债券本息、变更本次 可转换公司债券利率和期限、取消募集说明书中的赎回或回售条款等；   ②当公司未能按期支付可转换公司债券本息时，对是否同意相关解决方案作出决 议，对是否委托债券受托管理人通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还本次 可转换公司债券本息作出决议，对是否委托债券受托管理人参与公司的整顿、和解、 重组或者破产的法律程序作出决议；   ③当公司减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权益所 必须回购股份导致的减资除外）、合并、分立、解散或者申请破产时，对是否接受公 司提出的建议，以及行使债券持有人依法享有的权利方案作出决议；   ④当担保人（如有）或担保物（如有）或者其他偿债保障措施（如有）发生重大 不利变化时，对行使债券持有人依法享有权利的方案作出决议；   ⑤对变更、解聘债券受托管理人或变更受托管理协议的主要内容作出决议；   ⑥当发生对债券持有人权益有重大影响的事项时，对行使债券持有人依法享有权 利的方案作出决议；   ⑦在法律规定许可的范围内对持有人会议规则的修改作出决议；   ⑧法律、行政法规和规范性文件规定应当由债券持有人会议作出决议的其他情形。   （4）债券持有人会议的召开 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书   在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人会议：   ①公司拟变更募集说明书的重要约定：   ②公司已经或预计不能按期支付本次可转换公司债券本金或者利息；   ③公司因发生减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东权 益所必需回购股份导致的减资除外）、合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊 销许可证、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序的；   ④拟修改可转换公司债券持有人会议规则；   ⑤拟变更或解聘债券受托管理人、拟变更受托管理协议的主要内容（包括但不限 于受托管理事项授权范围、利益冲突风险防范解决机制、与债券持有人权益密切相关 的违约责任）；   ⑥公司提出债务重组方案；   ⑦根据法律、行政法规、规范性文件、中国证监会、深圳证券交易所、募集说明 书及持有人会议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。      （5）债券持有人会议的召集   下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议：   ①公司董事会；   ②债券受托管理人；   ③单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有人；   ④法律、法规、规范性文件、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他机构或人 士。      （6）债券持有人会议决议生效条件   债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的内容， 经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、募集说明书和持有人会议规则的 规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本次可转换公司债券全体债券持有人（包 括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。   任何与本次可转换公司债券有关的决议如果导致变更公司与债券持有人之间的权 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书 利义务关系的，除法律、法规、部门规章和募集说明书明确规定债券持有人作出的决 议对公司有约束力外：   ①如果该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通 过并经公司书面同意后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力；   ②如果该决议是根据公司的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决通过后， 对公司和全体债券持有人具有法律约束力。   本次发行可转债募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 45,093.57 万元（含本 数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：                                                单位：万元  序号             项目名称            投资总额        拟投入募集资金额                 合计              97,056.99       45,093.57   本次发行实际募集资金规模将不超过募集资金投资项目的资金需求规模。若实际 募集资金净额低于拟投入募集资金金额，则不足部分由公司自筹解决。在不改变本次 募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集 资金投入顺序和金额进行适当调整。本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进 度的实际情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序 予以置换。   在相关法律法规许可及股东大会决议授权范围内，董事会有权对募集资金投资项 目及所需金额等具体安排进行调整和确定。   公司已聘请资信评级机构为本次发行的可转换公司债券出具资信评级报告。公司 本次发行的可转换公司债券上市后，该资信评级机构将在债券存续期内每年至少进行 一次跟踪评级。 京北方信息技术股份有限公司                                 募集说明书   本次可转债不提供担保。   公司已经制定募集资金使用管理制度。本次发行的募集资金将存放于公司董事会 （或由董事会授权的人士）决定的专项账户中，具体开户事宜在发行前由公司董事会 （或由董事会授权的人士）确定。   公司本次可转债方案的有效期为十二个月，自发行方案经股东大会审议通过之日 起计算。公司于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第三次会议、2024 年 5 月 7 日召 开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司债 券股东大会决议有效期的议案》，本次可转债方案的有效期拟自原有效期届满之日起 延长 12 个月。 （四）债券评级情况   中诚信国际信用评级有限责任公司对本次可转债进行了信用评级，本次可转债主 体信用评级为 AA-级，债券信用评级为 AA-级，评级展望为“稳定”。 （五）本次可转债的违约责任   以下事件构成本次可转债项下的违约事件：   （1）发行人已经或预计不能按期支付本次可转债的本金或者利息；   （2）发行人已经或预计不能按期支付除本次可转债以外的其他有息负债，未偿金 额超过 2,000 万元，且可能导致本次可转债发生违约的；   （3）发行人合并报表范围内的重要子公司（指最近一期经审计的总资产、净资产 或营业收入占发行人合并报表相应科目 30%以上的子公司）已经或预计不能按期支付 有息负债，未偿金额超过 2,000 万元，且可能导致本次债券发生违约的；   （4）发行人发生减资、合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊销许可证且 导致发行人偿债能力面临严重不确定性的，或其被托管/接管、解散、申请破产或者依 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书 法进入破产程序的；   （5）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；   （6）发行人或其控股股东、实际控制人因无偿或以明显不合理对价转让资产或放 弃债权、对外提供大额担保等行为导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；   （7）增信主体、增信措施或者其他偿债保障措施（如有）发生重大不利变化的；   （8）本次可转债存续期内，发行人违反《受托管理协议》项下的陈述与保证、未 能按照规定或约定履行信息披露义务、通知义务等义务与职责以致对发行人对本次可 转债的还本付息能力产生重大不利影响，且一直持续二十（20）个连续工作日仍未得 到纠正；   （9）发行人发生其他对债券持有人权益有重大不利影响的事项。   发行人保证按照本次可转债发行条款约定的还本付息安排向债券持有人支付本次 可转债利息及兑付本次可转债本金，若不能按时支付本次可转债利息或本次可转债到 期不能兑付本金，对于延迟支付的本金或利息，发行人将根据逾期天数按逾期利率向 债券持有人支付逾期利息，逾期利率为本次可转债票面利率上浮百分之二十（20%）。   当发行人未按时支付本次可转债的本金、利息和/或逾期利息，或发生其他违约情 况时，债券持有人有权直接依法向发行人进行追索。债券受托管理人将依据相应约定 在必要时根据债券持有人会议的授权，代表债券持有人提起、参加民事诉讼或参与整 顿、和解、重组或者破产的法律程序。   本次可转债发生违约后有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果 协商解决不成，任何一方可以向发行人所在地法院提起诉讼。 （六）本次可转债的受托管理人   公司与中金公司签订了《京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”），同意聘任中金 公司作为本次可转债的受托管理人。凡通过认购、交易、受让、继承、承继或其他合 法方式取得并持有本次可转债的投资者，均视同同意《受托管理协议》中关于发行人、 京北方信息技术股份有限公司                             募集说明书 受托管理人、可转债持有人权利义务的相关约定。 三、承销方式及承销期   本次发行由主承销商以余额包销方式承销，承销期的起止时间：自【】年【】月 【】日至【】年【】月【】日。 四、发行费用   本次发行费用预计总额为【】万元，具体包括：             项目                  金额（万元）         保荐及承销费用                     【】            律师费用                     【】            会计师费用                    【】          资信评级费用                     【】          发行手续费用                     【】          信息披露费用                     【】          受托管理费用                     【】             合计                      【】 注：以上各项发行费用可能会根据本次发行的实际情况有所增减。 五、主要日程与停复牌示意性安排   本次发行期间的主要日程示意性安排如下：    日期                   事项               停牌时间    T-2 日            刊登募集说明书及摘要、发行公告、网上路演公告        正常交易 （【】月【】日）    T-1 日            网上路演；原股东优先配售股权登记日             正常交易 （【】月【】日）     T日   刊登发行方案提示性公告；原股东优先配售日；网上、网下申                                          正常交易 （【】月【】日） 购日    T+1 日 刊登网上中签率及网下发行配售结果公告；进行网上申购的摇                                          正常交易 （【】月【】日） 号抽签          刊登网上申购的摇号抽签结果公告；网上投资者根据中签结果    T+2 日          缴款；网下投资者根据配售结果缴款；网上、网下到账情况分     正常交易 （【】月【】日）          别验资 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书      日期                 事项               停牌时间    T+3 日          根据网上网下资金到账情况确认最终配售结果            正常交易 （【】月【】日）    T+4 日          刊登发行结果公告                        正常交易 （【】月【】日）   上述日期均为交易日，如遇重大事项影响本次可转债发行，公司将与保荐机构 （主承销商）协商后修改发行日程并及时公告。 六、本次发行证券的上市流通   本次可转债上市流通，所有投资者均无持有期限制。本次发行结束后，公司将尽 快办理本次可转债在深交所挂牌上市交易。 七、本次发行有关机构 （一）发行人：京北方信息技术股份有限公司   法定代表人：费振勇   联系人：王潇   办公地址：北京市海淀区西三环北路 25 号 7 层   电话：010-82652688   传真：010-82652116 （二）保荐机构、主承销商、受托管理人：中国国际金融股份有限公司   法定代表人：陈亮   保荐代表人：周银斌、江昊岩   项目协办人：杨桐   项目组其他成员：刘华欣、陈雪、徐晛、陈彬彬、吴窑、戴安娜、王汉钧、敖蕴、 戎静   办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书   电话：010-65051166   传真：010-65051156 （三）发行人律师：北京金诚同达律师事务所   负责人：杨晨   经办律师：赵力峰、熊孟飞   办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 10 层   电话：010-57068585   传真：010-85150267 （四）承销商律师：北京市通商律师事务所   负责人：孔鑫   经办律师：肖晋卿、华一格   办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12 至 14 层   电话：010-65637181   传真：010-65693838 （五）审计机构：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）   执行事务合伙人：邱靖之   经办注册会计师：袁刚、田慧先、周睿、王娇、贾璐、尹录（已离职）   办公地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域   电话：010-88827799   传真：010-88018737 （六）资信评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司   法定代表人：岳志岗   经办人员：贾晓奇、王都、刁慧然   办公地址：北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同 2 号银河 SOHO 5 号楼 京北方信息技术股份有限公司                                      募集说明书    电话：010-66428877    传真：010-66426100 （七）申请上市的交易所：深圳证券交易所    办公地址：深圳市福田区深南大道 2012 号    电话：0755-88668888    传真：0755-82083295 （八）证券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司    办公地址：深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 25 楼    电话：0755-21899999    传真：0755-21899000 （九）主承销商收款银行：中国建设银行股份有限公司北京国贸支行    户名：中国国际金融股份有限公司    账号：11001085100056000400 八、发行人与本次发行相关机构的关系    截至 2023 年 12 月 31 日，保荐机构（主承销商）中金公司与发行人的关系情况如 下：    （一）截至 2023 年 12 月 31 日，保荐机构、主承销商和受托管理人中金公司及其 子公司衍生品业务自营性质账户持有发行人 597,106 股，中金公司融资融券专户持有发 行人 18,100 股，中金公司子公司中金基金管理的账户持有发行人 26,420 股，中金公司 及其子公司资管业务管理的账户持有发行人 147,320 股，中金公司子公司 CICC Financial Trading Limited 持有发行人 73,562 股，中金公司及其子公司合计持有发行人 持有发行人或其控股股东、重要关联方股份的情况。    （二）截至 2023 年 12 月 31 日，发行人或其控股股东、实际控制人不存在持有保 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书 荐机构权益的情况。由于中金公司为 A 股及 H 股上市公司，截至 2023 年 12 月 31 日， 发行人重要关联方可能存在少量、正常二级市场证券投资，但不存在持有保荐机构 1% 以上权益的情况。   上述情形不违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条的规定，不存在 利益冲突，不会影响保荐机构公正履行保荐职责。   （三）截至 2023 年 12 月 31 日，保荐代表人及其配偶和保荐机构董事、监事、高 级管理人员不存在在发行人及其控股股东、实际控制人、重要关联方持股及任职的情 况。   （四）中金公司第一大股东为中央汇金投资有限责任公司（以下简称“中央汇金” 或“上级股东单位”），截至 2023 年 12 月 31 日，中央汇金直接持有中金公司约 40.11% 的股权，同时，中央汇金的下属子公司中国建银投资有限责任公司、建投投资有限责 任公司、中国投资咨询有限责任公司共持有中金公司约 0.06%的股权。中央汇金为中 国投资有限责任公司的全资子公司，中央汇金根据国务院授权，对国有重点金融企业 进行股权投资，以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履 行出资人义务，实现国有金融资产保值增值。中央汇金不开展其他任何商业性经营活 动，不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动。根据发行人提供的资料及公 开信息资料显示，中金公司上级股东单位与发行人或其控股股东、重要关联方之间不 存在相互持股的情况，中金公司上级股东单位与发行人控股股东、重要关联方之间不 存在相互提供担保或融资的情况。   （五）中金公司与发行人之间不存在影响保荐机构公正履行保荐职责的其他关联 关系。   除前述情形外，截至 2023 年 12 月 31 日，发行人与本次发行有关的保荐机构、承 销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在其他直接或 间接的股权关系或其他权益关系。 京北方信息技术股份有限公司                                            募集说明书                        第三节 风险因素 一、与发行人相关的风险 （一）经营风险    公司一直深耕金融科技行业，经过多年发展，积累了一批以银行业为主，涉及保 险、证券、信托、基金、资产管理公司等不同类型的金融机构客户。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司前五大客户主要来自六家国有大型商业银行， 收入占比分别为 59.57%、53.66%、52.84%及 51.57%，公司对前五大客户销售占比超 过 50%，前五大客户集中度较高。如客户经营战略变化等原因导致国有大型商业银行 IT 投入规模降低，将可能导致对公司产品的需求大幅下降。 别为 88.56%、86.65%、87.28%及 86.63%，公司来源于银行业客户的收入占比超过 85%， 公司客户行业集中度较高。银行业整体的发展战略及客户自身的经营决策、IT 投资规 模将对公司的经营状况及业务发展产生较大的影响，如银行业客户 IT 投入规模降低， 将可能导致对公司产品的需求大幅下降。 营业收入分别为 305,426.22 万元、367,328.40 万元、424,201.11 万元及 111,539.69 万元； 员工人数由 2021 年底的 24,800 人增加至 2024 年 3 月末的 30,739 人。随着公司业务规 模的增长和募投项目的实施，公司经营规模和业务总量将再上台阶，公司将面临管理 模式、组织架构、内部控制等诸多方面的挑战。如果公司管理水平不能适应业务规模 的快速增长，将不利于公司业务的健康发展和持续高效运营。    公 司 重 视 项 目 运 营 和管 理 体 系 建 设 ， 已 通过 ISO9001 质 量 管 理 体 系 认 证 、 ISO27001 信息安全管理体系认证、ISO20000 信息技术服务管理认证以及 ISO22301 业 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 务连续性管理体系认证，通过 CMMI5 级认证，实现了对项目的全生命周期，包括项目 质量、过程、进度、资源、风险、成本、信息安全、服务等各方面的有效管理。但由 于软件和信息技术服务业技术革新较快，且金融软件信息化产品复杂，对项目管理的 要求越来越高，公司面临一定的项目管理风险。   公司客户主要为银行保险机构，国家金融监督管理总局出于对金融行业外包风险 管理的需要，要求银行保险机构对供应商实行准入、评价和退出机制；银行保险机构 应在签订合同前，对重要外包的服务提供商深入开展尽职调查；银行保险机构应当对 服务提供商的财务、内控及安全管理进行持续监控；应当开展信息科技外包及其风险 管理的审计工作，定期对信息科技外包活动进行审计。   公司行业经验丰富、内部控制健全、管理能力较强、持续经营状况良好，驻场服 务严格遵守金融机构信息安全的相关规定。公司熟知国家金融监督管理总局关于金融 机构服务外包的相关规定，并严格按要求建立健全了有效的风控体系，配备了相应的 风险检查人员，以确保风控措施落实到位。尽管如此，由于公司规模大、服务内容多， 如果未来公司风险控制落实不当，公司仍存在合规经营的风险。   公司业务规模大、辐射区域广，近三万名员工分布于公司总部北京及全国几百个 城市和地区的超千家金融机构的服务中心。无论是信息技术服务还是业务流程外包服 务，在项目的启动、日常运营交付环节均需要大量的员工。尤其是大项目的启动，短 时间内可能需要数百名员工。项目稳定运营期因员工流失还需要不断补充人员。另外， 由于服务中心分布于全国各地，各地项目的差异性导致对员工的技术和知识要求各不 相同，这就需要公司总部与区域人力资源部门在招聘环节有效协同。公司在招聘、录 用、培训、考核以及辞退这一系列环节中已建立规范的人力资源管理体系，保障了公 司各项业务的有效运行和整体稳固发展。但随着市场竞争的加剧、人力资源的争夺、 员工职业规划调整、客户对员工素质要求的不断提升，公司存在因人力资源不足无法 满足经营业务快速发展的风险。   公司所处行业属于人力资源密集型行业，软件开发与测试、业务流程外包等多个 京北方信息技术股份有限公司                                               募集说明书 业务环节需要经验丰富的专业人才。其中，在信息技术服务领域，开发测试及研发团 队不仅需要精通软件开发技术，还需要熟悉金融机构的业务流程和特点；在业务流程 外包领域，外包服务人员需要具备很强的业务操作能力；在销售环节，需要具备较强 的市场分析和谈判能力的业务拓展团队以及经验丰富的客户关系维护人员。    公司目前已培养一支融合 IT 技术、金融业务知识及行业管理经验的复合型人才队 伍，并拥有大量熟悉银行业务流程且具备专业技能的人员，能够及时有效地满足客户 各类相关的业务需求。但是，随着公司规模的不断扩大以及人力资源竞争的日益激烈， 公司在未来对专业人员的需求将进一步增加。因此，若公司核心研发技术人员、关键 管理人员、营销人员及其他专业人才集中流失且不能及时补充，将会给公司持续竞争 力及未来经营发展造成负面影响。    截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其子公司、分公司租赁的部分房产未办理租赁 备案，部分房产未取得权属证书，具体情况参见本募集说明书“第四节 发行人基本情 况”之“九、公司主要固定资产、无形资产情况”之“（一）主要固定资产”之“3、 房屋租赁情况”。上述房产可替代性较强，且搬迁不存在较大困难，但若发行人无法 继续租赁上述房产，仍可能对发行人的经营带来一定的不利影响。    发行人员工较多且分子公司遍布全国。报告期内，发行人员工数量增长较快。在 生产经营过程中，可能会存在因劳动纠纷等潜在事由引发诉讼或争议的风险。如果遭 遇诉讼或争议事项，发行人可能需要应对、处理纠纷并执行相关的裁决结果，进而对 发行人的生产经营产生不利影响。 （二）财务相关风险 别为 23,048.30 万元、27,695.71 万元、34,762.71 万元及 4,853.18 万元，2021-2023 年公 司营业收入及净利润水平持续增长。 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书    公司业绩受产业政策、下游市场景气度、行业竞争格局等诸多因素影响，如果金 融机构的信息化建设速度放缓，或公司对技术和市场的变化未能快速响应，对行业关 键技术的发展动态未及时掌控，将使公司的市场竞争能力下降，导致公司市场开拓、 经营管理不及预期，公司可能存在营业收入增速下滑等业绩波动的风险。如出现上述 风险因素或公司未预料到的其他风险，或因不可抗力导致出现个别极端情况或者多个 风险叠加的情况，将有可能导致公司营业收入、营业利润、净利润等业绩指标发生较 大波动，并可能出现公司本次公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑 50%以上甚 至亏损的情形。    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款账面价值 分别为 77,255.43 万元、77,718.69 万元、89,219.91 万元及 129,731.76 万元，分别占当 期总资产的 31.95%、28.77%、29.03%及 41.59%。公司应收账款账面价值呈持续上升 趋势，应收账款占总资产的比例相对较高。2021-2023 年及 2024 年 1-3 月，公司应收 账款周转率分别为 4.57 次/年、4.74 次/年、5.08 次/年及 4.08 次/年（年化），较为稳 定。随着业务的不断拓展，销售规模的逐渐增加，未来如果回款周期相对较长的信息 技术服务业务收入占比持续提升，公司应收账款规模可能会持续上升，存在现金流紧 张的风险。    截至 2021-2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款坏账准备计提比例分别为 长，主要是部分主要客户未回款导致 2 年以上应收账款账龄占比增加，公司按照会计 政策计提坏账准备所致。报告期内，公司应收账款坏账比例低于可比公司。截至 2024 年 4 月 30 日，公司应收账款余额的回款比例分别为 94.19%、84.63%、43.47%及 21.00%。 应收账款回款与客户的经营状况紧密相关，尽管公司目前应收账款回收状况正常，但 报告期内受到客户付款审批流程较长及提升自身现金流水平等影响，公司部分客户实 际回款时间超过信用期。金融机构有严格的内部控制，其在资金管理，包括从支付申 请、审批、流转、复核和最终付款方面的环节较多，程序较为复杂，且银行在合作中 一般处于强势地位，虽然合同约定了付款时间，但各客户实际付款时间往往比合同约 定的结算周期推后数天甚至数月，部分客户由于自身资金预算考虑，实际付款期更长。 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书 若以后客户实际付款期继续延长、客户信用状况发生不利变化或客户经营情况发生不 利变化，将可能导致坏账计提比例增加，应收账款不能按期收回或无法收回，发生大 额坏账，公司资金压力增加，进而对公司的财务状况和经营业绩产生不利影响。    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司合同资产账面余额 分别为 32,239.76 万元、53,936.07 万元、71,842.82 万元及 85,550.22 万元，占流动资产 的比例分别为 14.11%、20.85%、27.39%及 32.07%，占营业收入的比例分别为 10.56%、 较同行业保持在较低水平。    公司合同资产持续增长且占流动资产及营业收入比例持续提升，合同资产减值计 提比例总体保持稳定水平。公司合同资产的形成与结算与客户的财务状况、经营状况 以及公司自身的业务结构等紧密相关。报告期内因客户内部审批流程趋严，导致公司 合同资产项目结算天数延长，若以后客户内部审批周期进一步延长或客户与公司签订 合同的结算模式发生重大变化，或者结算周期较长的信息技术服务业务占比持续提升， 均将会影响公司合同资产的正常结算、回收，从而可能产生公司合同资产规模持续上 升或减值计提比例上升等不利影响。    公司主要依托大量专业人才为公司创造价值。人工成本是公司经营的主要成本， 员工薪酬是营业成本的主要组成部分。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1- 随着市场工资水平不断上涨，公司人工成本逐年上升。如果公司未来不能逐渐提高业 务收入水平，提升产品化和服务标准化程度，将影响公司整体盈利能力。 量净额分别为-4,948.90 万元、13,484.62 万元、13,102.55 万元及-49,273.19 万元。2022 年公司经营活动产生的现金流量净额较上年增加 18,433.52 万元，主要系公司加强应收 京北方信息技术股份有限公司                                            募集说明书 账款管理，项目回款增速大于各类支出增速所致。2023 年及 2024 年 1-3 月，公司经营 活动产生的现金净流量与上年同期基本持平。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司经营性应收及应付项目持续增长，其中应收项目增长规模更大，公司 经营活动产生的现金流量净额大幅低于净利润。发行人经营活动产生的现金流量净额 如未来出现较大波动，或者因经营性应收项目持续增长导致经营活动产生的现金流量 净额持续大幅低于净利润，都将对发行人未来偿还债务可能产生不利影响。 月，公司主营业务毛利率分别为 23.58%、22.50%、23.32%及 20.93%，净利率分别为 入的快速增长情况不一致。公司主要依托大量专业人才为客户和公司创造价值，伴随 着全行业数字化转型带来的澎湃需求，公司基于在手订单情况以及对行业持续稳定发 展的坚定信心，为满足客户需求、扩大市场份额，提高了人均薪酬，加大了人才招聘 力度，2022 年营业成本同比分别上升 21.96%，超过了当期营业收入的增长幅度，导致 毛利率及净利率有所下降。2023 年，公司毛利率、净利率分别为 23.32%、8.19%，较 刚性支出导致利润下滑；2023 年，公司经营全面恢复且业务规模持续增长，当期毛利 率、净利率有所上升。2024 年 1-3 月，公司营业收入同比增长 11.55%，营业成本同比 增长 12.78%，主要系一季度员工社保基数调增且存在股份支付，公司刚性人工成本支 出增长超过收入增长，导致公司 2024 年 1-3 月毛利率、净利率有所下滑。未来若公司 不能持续开拓高附加值项目、及时优化业务结构、有效控制人力成本、不断提升市场 竞争力，公司存在毛利率、净利率波动的风险。 府补助分别为 820.31 万元、1,199.89 万元、704.76 万元及 52.62 万元，占公司利润总额 的比例分别为 3.56%、4.27%、2.06%及 1.16%。政府补助具有较大的不确定性，政府 补助的波动对公司的经营业绩和利润水平产生一定的影响。 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 二、与行业相关的风险 （一）行业政策变化风险   公司是金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商，主要向以银行为主的金融机构提 供信息技术服务和业务流程外包服务。发行人在自身业务开展的过程中，严格遵守行 业相关法律法规、政策及市场规则。但若未来公司所处行业法律法规或行业政策发生 变化，公司不满足新的政策要求或未能及时根据相关政策变化调整以满足新的要求， 公司可能面临需要接受调查、影响公司业务开展，甚至被监管部门处罚的风险，并对 公司声誉和经营业绩产生不利影响。 （二）下游行业波动及增长放缓风险   公司主要向以银行为主的金融机构提供服务，公司的业务开展依赖于下游行业的 发展和需求，下游行业的景气度将会影响公司服务的需求量。银行等金融机构作为与 国内外宏观经济发展状况及金融市场密切相关的市场主体，随着中国经济进入新常态， 结构调整和发展模式转型带来的压力有所增加，银行等金融机构经营难度提高，利率 市场化改革和金融脱媒也在一定程度上压缩了银行的利润空间。若未来下游行业出现 波动或增长放缓，可能会对公司的经营状况和盈利能力产生不利影响。 （三）市场竞争加剧风险   我国信息技术服务业和业务流程外包服务业市场化程度高，市场竞争较为充分。 经过多年发展，公司虽然在行业内具有一定的市场地位，但随着用户对 IT 服务需求的 不断变化，行业内竞争对手竞争力的不断提高，公司面临行业原有竞争对手、市场新 入者的竞争也将加剧。如果公司不能及时把握行业发展趋势和客户需求变化，提前布 局新的业务发展方向、不断提升自身技术与服务水平，以满足客户日趋多样化和个性 化的需求，公司将难以适应日趋激烈的行业竞争，可能导致公司出现客户开拓不足甚 至客户流失、市场地位下降的风险，对公司经营业绩产生不利影响。 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书 三、其他风险 （一）与本次可转债发行相关的主要风险   在可转债存续期限内，公司需对未转股的可转债偿付利息及到期时兑付本金。此 外，在可转债触发回售条件时，若投资者提出回售，公司将在短时间内面临较大的现 金支出压力，将对企业生产经营产生负面影响。因此，若公司经营活动出现未达到预 期回报的情况，可能影响公司对可转债本息的按时足额兑付，以及在投资者回售时的 承兑能力。   本次可转债在转股期内是否转股取决于转股价格、公司股票价格、投资者偏好等 因素。如果本次可转债未能在转股期内转股，公司则需对未转股的可转债偿付本金和 利息，从而增加公司的财务费用负担和资金压力。   此外，在本次可转债存续期间，如果发生可转债赎回、回售等情况，公司将面临 较大的资金压力。   本次可转债发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可 转债支付利息。本次可转债发行有助于公司增强盈利能力、提高抗风险能力。如可转 债持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票，公司 净资产将大幅增加，总股本亦相应增加，公司将面临当期每股收益和净资产收益率被 摊薄的风险。   可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合型证券，其市场价格受市场利 率、债券剩余期限、转股价格、公司股票价格、赎回条款、向下修正条款、投资者的 预期等诸多因素的影响。   可转债在上市交易、转股等过程中，可转债的价格可能会出现波动，从而影响投 资者的投资收益。为此，公司提醒投资者必须充分认识到债券市场和股票市场中可能 遇到的风险，以便作出正确的投资决策。 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 险     在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日 的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并 提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形， 则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整 日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。     上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东进 行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的 股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。     可转债存续期内，若公司股票触发上述条件则本次可转债的转股价格将向下做调 整，在同等转股规模条件下，公司转股股份数量也将相应增加。这将导致原有股东股 本摊薄程度扩大。因此，存续期内公司原有股东可能面临转股价格向下修正条款实施 导致的股本摊薄程度扩大的风险。 险     本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，在本次可转债存续期间，由于修正 后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价 和前一个交易日公司股票交易均价，因此本次可转债的转股价格向下修正条款可能无 法实施。此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，公司董事会仍可能基 于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出转股价格向下调整方案。 并且，公司董事会审议通过的本次可转债转股价格向下修正方案可能未能通过公司股 东大会审议。因此，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款不能实施 的风险。此外，即使公司决议向下修正转股价格，修正幅度亦存在不确定性。     本次可转债设有有条件赎回条款，在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票 在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书 照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的本次可转债。如果 公司在获得相关监管部门批准（如需）后，行使上述有条件赎回的条款，可能促使可 转债投资者提前转股，从而导致投资者面临可转债存续期缩短、未来利息收入减少的 风险。   公司股票的交易价格可能因为多方面因素发生变化而出现波动。转股期内，如果 因各方面因素导致公司股票价格不能达到或超过本次可转债的当期转股价格，则本次 可转债投资者的投资收益可能会受到影响。   公司股价走势取决于公司业绩、股票市场总体状况等多种因素影响。本次可转债 发行后，公司股价可能持续低于本次可转债的转股价格，因此可转债的转换价值可能 降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。   本次发行设置了公司转股价格向下修正条款。如果公司未能及时向下修正转股价 格或者即使公司向下修正转股价格但公司股票价格仍低于转股价格，仍可能导致本次 发行的可转债转换价值降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。   本次可转换公司债券经中诚信国际信用评级有限责任公司评级，根据中诚信国际 信用评级有限责任公司出具的《京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券信用评级报告》（编号：CCXI-20232720D-03），公司主体信用评级为 AA-，评级展望为“稳定”，本次可转换公司债券信用评级为 AA-。   在本次可转债存续期间，若出现任何影响公司主体信用评级或本次可转债信用评 级的事项，评级机构可能调低公司的主体信用等级或本次可转债的信用级别，从而将 会对本次可转债投资者的利益产生不利影响。 （二）本次募集资金投资项目相关风险   本次募集资金投资项目已经过严谨周密的可行性研究论证，募集资金投资项目将 全面提升公司的核心竞争力，有助于扩大公司的业务规模，提升技术研发实力。   但鉴于募集资金投资项目的实施需要一定的时间，期间行业竞争加剧、重要技术 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 发生重大更替、市场容量发生不利变化等因素可能会对募集资金投资项目的实施产生 较大影响。如公司对下游行业的理解出现偏差，或下游行业的技术需求出现较大变化， 可能导致公司存在募集资金投资项目无法顺利实施的风险。   本次募集资金投资项目的可行性分析是在公司当前业务基础上，综合市场环境、 发展趋势、技术水平等多种因素做出的。如出现募集资金不能及时到位、项目延期实 施、竞争加剧、行业技术更新迭代加速等情况，可能导致募集资金投资项目的预期效 果不能完全实现。   本次募集资金投资项目的投资规模较大，且存在一定的资本性支出，项目建成后 形成的固定资产和无形资产按照公司的折旧及摊销政策进行折旧和摊销。虽然公司对 募投项目进行了充分论证，但募投项目的实施受市场环境、竞争情况、技术进步等多 方面因素影响，若未来募投项目无法实现预期效果，则募投项目新增的折旧、摊销将 可能对公司经营业绩产生不利影响，甚至导致公司利润出现下滑。   本次募投项目实施过程中，若出现项目研发布局与下游行业的技术路线或应用需 求不匹配、研发进度落后竞争对手、产品技术指标未达预期或研发过程中未来市场发 生不可预料的变化等不利情形，可能发生研发失败的情况，进而对公司的财务状况、 经营成果产生负面影响。   公司的研发和管理人才储备较为充足，相关人员具有丰富的研发经验和技术积累， 能够对本次募集资金投资项目的实施起到较好的支撑和支持作用。但本次募集资金投 资项目拟大量新增研发及研发辅助人员，且存在日常研发项目、前次募集资金投资项 目和本次募集资金投资项目同时进行的情况，对于各个项目及各部门工作之间的协调 性、严密性、连续性及人员管理也提出了更高的要求，在一定程度上增大了公司的经 营管理风险，可能出现项目进展不及预期或项目实施效果不理想的情况。 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书   经公司第四届董事会第四次会议审议通过，本次募投项目的投资总额调减为不超 过人民币 97,056.99 万元（含本数），其中，项目场地投入 35,744.44 万元，占投资 总额比例为 36.83%，开发实施费用投入 52,151.00 万元，占投资总额比例为 53.73%； 拟投入募集资金总额调减为不超过人民币 45,093.57 万元（含本数），其中，项目场 地投入 35,462.02 万元，占拟投入募集资金总额比例为 78.64%，开发实施费用投入 比较高。   虽然项目场地投入为项目实施提供办公和研发空间，改善研发环境，且从募投项 目投资总额的构成看，项目场地投入未占多数，但是本次募集资金对项目场地投入占 比较高，将可能导致对开发实施费用等直接研发投入不足，进而可能影响募投项目的 顺利实施或可能导致募投项目的预期效果不能完全实现。 （三）前次募集资金投资项目相关风险   前次募集资金投资项目存在变更实施方式及延期情况，虽然目前已取得相关审批 和备案手续并按照变更后的计划实施，但若再次出现影响项目实施进度的不利因素或 受到其他不可抗力因素的影响，前次募投项目可能再次出现短期内实施进度不及预期， 甚至发生延期的风险。   前次募投项目系公司上市前基于当时的情况和需求确定的，前次募投的效益预测 系公司根据测算时点的行业环境、市场趋势、市场竞争情况、硬件市场价格等因素， 针对项目完整投入前提下所做的测算，但近年来受到外部环境及公司自身业务规划因 素影响，发生了变更。虽然“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”变 更实施方式后的预期效益不低于变更前，但考虑到项目尚未结项，若市场环境出现超 预期的重大不利变化，或者公司未能成功实施上述产品的市场推广，将可能导致销售 受阻，“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”存在无法达到承诺效益， 影响公司经营业绩的风险。此外，由于前次募投项目“金融后台服务基地建设项目” 终止后不再产生效益，仅“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”产生 京北方信息技术股份有限公司                   募集说明书 效益，从整体上看，前次募投项目存在无法达到预期效益的风险。 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书                    第四节 发行人基本情况 一、发行人股本结构及前十名股东持股情况      截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本为 441,277,573 股，股本结构如下：           股份类别                 股数（股）                    占总股本比例（%）        有限售条件流通股                            13,107,806                    2.97        无限售条件流通股                           428,169,767                   97.03           股份总数                            441,277,573                  100.00 注：2024 年 5 月 7 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过 2023 年年度权益分派方案，以资本公积 转增股本，合计转增 176,511,029 股，转增股本后公司总股本增加至 617,788,602 股。2024 年 5 月      截至 2024 年 3 月 31 日，公司前十名股东持股情况如下：                                                       持有有限售条         质押或冻结                            持股总数           持股比例 序号 股东姓名/名称       股东类别                                  件股份数           的情况                            （股）             （%）                                                        （股）            （股）      上海浦东发展      银行股份有限      公司－中欧创      月封闭运作混      合型证券投资         基金      中国建设银行      股份有限公司      －中欧电子信      息产业沪港深      股票型证券投        资基金      香港中央结算       有限公司      友邦人寿保险      有限公司-分红      北京恒业电子      科技有限公司 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书                                                  持有有限售条        质押或冻结                           持股总数          持股比例 序号 股东姓名/名称      股东类别                              件股份数          的情况                           （股）            （%）                                                   （股）           （股）        合计          /      293,397,222    66.49    11,620,871        0       上述股东中，永道投资、天津和道均为公司实际控制人费振勇、刘海凝夫妇控制 的企业。上海浦东发展银行股份有限公司-中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券 投资基金、中国建设银行股份有限公司-中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 均为中欧基金管理有限公司旗下的证券投资基金产品。 二、公司组织结构及重要权益投资情况 （一）公司的组织结构       截至 2024 年 3 月 31 日，发行人组织结构情况如下： （二）公司的对外投资情况       截至 2024 年 3 月 31 日，发行人对外投资情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书     截至 2024 年 3 月 31 日，公司共有 4 家控股子公司，具体情况如下： 序   企业 持股      注册资本 实收资本 住所/           成立日期                                          经营范围/主营业务 号   名称 比例      （万元） （万元） 注册地                                                     一般项目：信息技术咨询服务；技术                                                     服务、技术开发、技术咨询、技术交                                           黑龙江                                                     流、技术转让、技术推广；计算机系                                           省大庆                                                     统服务；数据处理服务；计算机及办                                           高新区                                                      公设备维修；计算机及通讯设备租     大庆京                                   智能制      北方                                   造孵化                                                     事信息技术和流程外包服务（不含金                                           建设工                                                     融信息服务）；互联网数据服务；数据                                           程 B 座-                                                     处理和存储支持服务；软件销售；人                                                     力资源服务（不含职业中介活动、劳                                                           务派遣服务）                                                      一般经营项目：计算机系统技术开                                                      发、技术推广、技术转让、技术咨                                                     询、技术服务；计算机技术培训；数                                            深圳市                                                      据处理；计算机维修；基础软件服                                            罗湖区                                                     务；应用软件服务；计算机、软件及                                            笋岗街                                                     辅助设备、机械设备、电子产品的销                                            道笋西                                                     售；接受金融机构委托从事金融信息                                            社区梨                                                     技术外包服务、接受金融机构委托从     深圳京                                    园路 6      北方                                    号物资                                                      机构委托从事金融知识流程外包服                                            控股置                                                             务。                                            地大厦                                                     许可经营项目：人力资源服务（不含                                            十二层                                                     职业中介活动、劳务派遣服务）。（依                                                     法须经批准的项目，经相关部门批准                                              元                                                     后方可开展经营活动，具体经营项目                                                      以相关部门批准文件或许可证件为                                                             准）                                                     一般项目：人力资源服务（不含职业                                           山东省                                                      中介活动、劳务派遣服务）；技术服                                           潍坊市                                                      务、技术开发、技术咨询、技术交                                           坊子区     山东京                                             流、技术转让、技术推广；计算机系      北方                                             统服务；软件开发；数据处理服务；                                                     软件销售；接受金融机构委托从事信                                                     息技术和流程外包服务（不含金融信                                                      息服务）；劳务服务（不含劳务派 京北方信息技术股份有限公司                                                                募集说明书 序    企业 持股      注册资本 实收资本 住所/            成立日期                                               经营范围/主营业务 号    名称 比例      （万元） （万元） 注册地                                                         遣）；货物进出口；技术进出口；进出                                                         口代理。（除依法须经批准的项目外，                                                         凭营业执照依法自主开展经营活动）                                                         许可项目：职业中介活动。（依法须经                                                         批准的项目，经相关部门批准后方可                                                         开展经营活动，具体经营项目以相关                                                         部门批准文件或许可证件为准）                                                         计算机软硬件技术开发、技术咨询、                                                         技术服务；数据处理服务；商务信息                                                安徽省                                                         咨询；货物或技术进出口（国家禁止                                                合肥市                                                         或涉及行政审批的货物和技术进出口                                                蜀山区                                                         除外）；计算机系统集成服务；计算机                                                经济开                                                         修理服务；行业应用软件开发；软件                                                发区汶                                                         外包服务；家用电器及电子产品、机                                                  水路      合肥京                                                械设备、计算机、软件及辅助设备、       北方                                                计算机整机零售（含互联网零售）；职                                                电商园                                                         业中介服务；软件设计；互联网数据                                                         服务；人工智能公共服务平台；受托                                                  区4                                                         从事信息技术外包、业务流程外包、                                                 层、5                                                          知识流程外包服务（以上除许可项                                                 层、6                                                         目）；业务流程外包服务（依法须经批                                                   层                                                         准的项目，经相关部门批准后方可开                                                               展经营活动）      上述子公司最近一年及一期的主要财务数据如下：                                                                             单位：万元 序     公司        2024 年 3 月 31 日/2024 年 1-3 月             2023 年度/2023 年 12 月 31 日 号     名称     总资产      净资产      营业收入         净利润         总资产   净资产    营业收入 净利润     大庆京     北方     深圳京     北方     山东京     北方     合肥京     北方 注：2023 年度/2023 年 12 月 31 日的主要财务数据已经天职会计师审计，2024 年 1-3 月/2024 年 3 月      截至 2024 年 3 月 31 日，公司不存在参股企业。 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书      截至 2024 年 3 月 31 日，公司共设立了 76 家分公司，具体情况如下： 序号    企业名称    成立日期      住所/注册地            经营范围/主营业务                                          计算机软硬件、银行专业设备技术开发、技      京北方信息技            天津市红桥区西青道                                          术服务、技术转让、技术咨询。 （依法须经                                          批准的项目，经相关部门批准后方可开展经      司天津分公司                   1204                                                  营活动）                        新疆乌鲁木齐经济技      京北方信息技                         术开发区（头屯河 专业技术服务。        （依法须经批准的项目，经                        区）浦东街 3 号 1 层      相关部门批准后方可开展经营活动）      司新疆分公司      京北方信息技            南京市雨花台区软件 在隶属公司经营范围内从事技术服务。（依      司南京分公司                     1              开展经营活动）                        江西省南昌市西湖区      京北方信息技                        广场南路 205 号恒茂 为隶属公司联系业务（国家有专项规定的除                        国际华城 12 栋 A 单              外）      司南昌分公司                        元 425 室（第 4 层）                                          计算机技术开发、技术推广、技术转让、技                        中国（四川）自由贸      京北方信息技                              术咨询、技术服务；计算机系统集成、基础                        易试验区成都高新区                        吉泰五路 88 号 3 栋      司成都分公司                              的项目，经相关部门批准后方可开展经营活                                                   动）。                                          计算机软件技术开发、技术推广、技术转                                          让、技术咨询、技术服务；计算机系统服                                          务、数据处理；计算机维修；基础软件服      京北方信息技            武汉市江汉区新华路 务、应用软件服务；以承接服务外包方式从      司武汉分公司                   CD 型       家有专项规定的项目经审批后或凭有效的许                                          可证方可经营）；第二类增值电信业务中的                                          呼叫中心业务（经营期限与许可证核定的一                                                   致）。                                          自动化科技领域内的技术开发、技术转让、                        中国（上海）自由贸 技术咨询、技术服务，计算机软件及辅助设      京北方信息技                        易试验区临港新片区 备（除计算机信息系统安全专用产品）的研                         新城路 2 号 24 幢 发及销售，计算机系统集成。【依法须经批      司上海分公司                                                  活动】                                          技术开发、技术推广、技术转让、技术咨                                          询、技术服务；计算机技术培训；计算机系                                          统服务；数据处理；计算机维修；基础软件                                          服务、应用软件服务；销售开发后产品、计      京北方信息技            山东省济南市历城区                                          算机、软件及辅助设备、机械设备、电子产                                          品；接受金融机构委托从事银行网点引导      司济南分公司               大厦 B 座 303                                          员、银行后台集中作业业务记账处理、银行                                          专业设备技术研发、银行现金清分整点管                                          理、自助银行设备运营管理维护、数据处                                          理、档案数字化加工及保管；货物进出口、 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书 序号    企业名称     成立日期     住所/注册地              经营范围/主营业务                                        业务进出口、代理进出口；第二类增值电信                                        业务中的呼叫中心业务（凭许可证经营）；                                        人才中介服务。（依法须经批准的项目，经                                         相关部门批准后方可开展经营活动）                                        计算机技术开发、技术推广、技术转让、技                                        术咨询、技术服务；计算机系统服务、数据      京北方信息技            辽宁省沈阳市和平区                                        处理、维修；计算机软件硬件及外辅设备、                                        机械电子设备、电子产品销售。（依法须经      司沈阳分公司              层 801 房间                                        批准的项目，经相关部门批准后方可开展经                                               营活动。）      京北方信息技            厦门市软件园二期观       计算机技术开发、技术推广、技术转让、技      司厦门分公司                     二          处理；基础软件服务。      京北方信息技            广州市天河区车陂路      司广州分公司              室（仅限办公）      京北方信息技            河北省石家庄市桥西                                       计算机技术开发、技术咨询服务；计算机数      术股份有限公            区裕华西路 66 号海      司石家庄分公             悦天地 D 座 1114-                                               术服务。        司                       1116                                       服务：计算机软件的技术开发、技术服务、                                       技术咨询、成果转让，成年人的非证书计算      京北方信息技            浙江省杭州市拱墅区                                       机技能培训（涉及前置审批项目的除外） ；                                       销售：计算机软件及辅助设备，机械设备，      司杭州分公司                大厦 1202 室                                       电子产品。（依法须经批准的项目，经相关                                          部门批准后方可开展经营活动）      京北方信息技            河南省郑州市中原区                                       计算机维修；销售：计算机、软件及辅助设                                           备、机械设备、电子产品。      司郑州分公司                   503 号                        合肥市蜀山区经济开      京北方信息技                           在总公司授权范围内经营。 （依法须经批准                        发区汶水路 1201 号                        电商园三期 2 栋 AB      司合肥分公司                                    动）                               区4层                                       一般经营项目是：技术开发、技术推广、技                                       术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术                                       培训；计算机系统服务；数据处理；计算机                        深圳市福田区福田街 维修；基础软件服务、应用软件服务；销售      京北方信息技                        道福山社区滨河大道 开发后产品、计算机、软件及辅助设备、机      司深圳分公司                              座 29 层   法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的                                       项目除外，限制的项目须取得许可后方可经                                       营），许可经营项目是：第二类增值电信业                                         务中的呼叫中心业务；劳务派遣。                                       计算机系统服务；数据处理；计算机维修；                        陕西省西安市高新区 基础软件服务、应用软件服务；销售开发后      京北方信息技                         唐延路 11 号禾盛京 产品、计算机、软件及辅助设备、机械设                         广中心 1 幢 3 单元 备、电子产品；接受金融机构委托从事金融      司西安分公司                                       金融业务流程外包服务、接受金融机构委托 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书 序号    企业名称     成立日期       住所/注册地                经营范围/主营业务                                         从事金融知识流程外包服务、接受金融机构                                         委托从事银行网点引导员、银行后台集中作                                         业业务记账处理、银行专业设备技术研发、                                         自助银行设备运营管理维护、数据处理、档                                         案数字化加工及保管；货物进出口、技术进                                         出口、代理进出口（国家限制、禁止和须经                                         审批进出口的货物和技术除外）         ；第二类增                                         值电信业务中的呼叫中心业务；人才中介服                                         务；（依法须经批准的项目，经相关部门批                                              准后方可开展经营活动）                                         技术开发、技术推广、技术转让、技术咨                                         询、技术服务；计算机技术培训；计算机系                                         统服务；数据处理；计算机维修；基础软件                                         服务、应用软件服务；接受金融机构委托从                                         事金融信息技术外包服务、接受金融机构委                                         托从事金融业务流程外包服务、接受金融机                                         构委托从事金融知识流程外包服务、接受金      京北方信息技            山东省潍坊市坊子区        融机构委托从事银行网点引导员、银行后台      司山东分公司               楼 401         研发、银行现金清分整点管理、自助银行设                                         备运营管理维护、数据处理、档案数字化加                                         工及保管、金融业务咨询、柜员业务、劳务                                         服务的外包服务；第二类增值电信业务中的                                         呼叫中心业务（增值电信业务经营许可证有                                         效期至 2023 年 05 月 18 日）；（依法须经批                                         准的项目，经相关部门批准后方可开展经营                                                      活动）                                         申请表记载的经营范围：技术开发、技术推                                         广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算                                         机技术培训；计算机系统服务；数据处理；                                         计算机维修；基础软件服务、应用软件服      京北方信息技            珠海市高新区唐家湾        务；销售开发后产品、计算机、软件及辅助      司珠海分公司            中心 1#五层 4 单元     技术进出口、代理进出口；第二类增值电信                                         业务中的呼叫中心业务（增值电信业务经营                                         许可证有效期至 2018 年 06 月 27 日） 。（依                                         法须经批准的项目，经相关部门批准后方可                                                  开展经营活动）                                         计算机系统服务；数据处理；计算机维修；                                         基础软件服务、应用软件服务；计算机、软      京北方信息技            浙江省宁波市鄞州区        件及辅助设备、机械设备、电子产品的销      司宁波分公司              55 号 1812 室    家限制经营或禁止进出口的货物和技术除                                          外；人才中介服务。     （依法须经批准的项                                         目，经相关部门批准后方可开展经营活动）                                         计算机系统服务；数据处理；计算机维修；      京北方信息技                        苏州市姑苏区西园路        基础软件服务、应用软件服务。         （依法须经      司苏州分公司                                                     营活动） 京北方信息技术股份有限公司                                               募集说明书 序号    企业名称      成立日期      住所/注册地              经营范围/主营业务                                          法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经                                          营；法律、法规、国务院决定规定应当许可                                          （审批）的，经审批机关批准后凭许可（审                                          批）文件经营；法律、法规、国务院决定规                                          定无需许可（审批）的，市场主体自主选择                                          经营。（计算机系统服务；数据处理；计算                        贵州省贵阳市云岩区      京北方信息技                              机维修；基础软件服务、应用软件服务；销                        渔安安井片区 H6 组                        团第 H6 地下室负 5      司贵阳分公司                              机械设备、电子产品；接受银行委托从事银                           层 4 号房                                          行后台集中作业业务记账处理、银行专业设                                          备技术研发、银行现金清分整点管理、自助                                          银行设备运营管理维护、数据处理、档案数                                          字化加工及保管、柜员业务、劳务服务的外                                          包服务；货物进出口、技术进出口；第二类                                                增值电信业务。）                                          技术开发、技术推广、技术转让、技术咨                                          询、技术服务；计算机系统服务；数据处      京北方信息技            福州市马尾区湖里路         理；计算机维修；基础软件服务、应用软件      司福州分公司            室（自贸试验区内）         助设备、机械设备、电子产品。 （依法须经                                          批准的项目，经相关部门批准后方可开展经                                                  营活动）      京北方信息技            黑龙江省大庆高新区                                         以总公司名义承揽业务（金融业务咨询、劳                                                务派遣除外）。      司大庆分公司              程 B 座-601 室                                         技术开发、技术推广、技术转让、技术咨                                         询、技术服务；计算机技术培训；计算机系                                         统服务；数据处理；计算机维修；基础软件                                         服务、应用软件服务；销售开发后产品、计                                         算机、软件及辅助设备、机械设备、电子产                                         品；接受金融机构委托从事金融信息技术外                                         包服务、接受金融机构委托从事金融业务流                                         程外包服务、接受金融机构委托从事金融知                                         识流程外包服务、接受金融机构委托从事银                        青海省西宁市东川工      京北方信息技                             行网点引导员、银行后台集中作业业务记账                        业园区中小企业创业                        园 C 区 8 幢 5 楼 5-      司西宁分公司                             分整点管理、自助银行设备运营管理维护、                                         数据处理、档案数字化加工及保管、金融业                                         务咨询、柜员业务、劳务服务的外包服务；                                         货物进出口、技术进出口、代理进出口；人                                         才中介服务；劳务派遣（劳务派遣经营许可                                         证有效期至 2023 年 5 月 25 日）                                                              ；第二类增                                         值电信业务中的呼叫中心业务（增值电信业                                         务经营许可证有效期至 2023 年 5 月 18 日）                                         （以上经营范围依法须经批准的项目，经相                                           关部门批准后方可开展经营活动）      京北方信息技            韶关市武江区沐溪大                                         联系总公司业务。（须经批准的项目，经相                                           关部门批准后方可开展经营活动）      司韶关分公司            科技创业服务有限公 京北方信息技术股份有限公司                                              募集说明书 序号    企业名称      成立日期       住所/注册地              经营范围/主营业务                         司科研服务楼 B502                                           技术服务、技术开发、技术咨询、技术交                                           流、技术转让、技术推广；计算机系统服      京北方信息技            长春市朝阳区西安大          务；数据处理；计算机维修；基础软件服      司长春分公司               层 1203 号        机、软件及辅助设备、机械设备、电子产                                           品。（依法须经批准的项目，经相关部门批                                               准后方可开展经营活动） 。                                           一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技                               询、技术交流、技术转让、技术推广，软件                        重庆市江北区建新北                         路 38 号 3 幢 12-9      司重庆分公司                               处理服务（除依法须经批准的项目外，凭营                                              业执照依法自主开展经营活动）                                           在隶属企业经营范围内开展下列经营活动：                                           软件技术转让；软件技术服务；基础、应用                                           的软件开发；软件、计算机软件、计算机、                                           计算机辅助设备的销售；数据加工预处理服                                           务；计算机数据处理；数据及信息资料的处                                           理和保管；计算机网络平台的开发及建设；                        湖南省长沙市芙蓉区          计算机技术咨询；计算机技术开发、技术服      京北方信息技                         朝阳街道五一大道          务；现金清分、清点；银行自助设备清洗、      司湖南分公司                                           外）；劳务服务（不含劳务派遣）。（依法须                                           经批准的项目，经相关部门批准后方可开展                                           经营活动，未经批准不得从事 P2P 网贷、                                           股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金                                           融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非                                               法外汇等互联网金融业务）                                           一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                                           询、技术交流、技术转让、技术推广；计算                        海南省海口市江东新          机系统服务；数据处理服务；计算机及办公      京北方信息技                         区江东大道 187 号       设备维修；软件外包服务；软件销售；互联      司海口分公司                                           业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或                                                   限制的项目）                                           许可项目：第二类增值电信业务；劳务派遣                                           服务；对外劳务合作。（依法须经批准的项                                           目，经相关部门批准后方可开展经营活动，                                           具体经营项目以相关部门批准文件或许可证                        甘肃省兰州市兰州新          件为准）***一般项目：技术进出口；技术      京北方信息技                        区汾河街 274 号 22#-    服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技                        B 兰州新区众创空间         术转让、技术推广；网络与信息安全软件开      司兰州分公司                           ZCXG-97 号       发；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机                                           软硬件及辅助设备零售；软件开发；软件外                                           包服务；计算机及办公设备维修；信息技术                                           咨询服务；数据处理服务；信息系统运行维                                           护服务；安全系统监控服务；货物进出口； 京北方信息技术股份有限公司                                             募集说明书 序号    企业名称      成立日期      住所/注册地              经营范围/主营业务                                          进出口代理；人力资源服务（不含职业中介                                          活动、劳务派遣服务）；电子产品销售；融                                          资咨询服务；互联网数据服务；档案整理服                                          务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执                                              照依法自主开展经营活动）                                          许可项目：第二类增值电信业务，呼叫中                                          心，劳务派遣服务（依法须经批准的项目，                                          经相关部门批准后方可开展经营活动，具体                                          经营项目以审批结果为准）一般项目：技术                                          服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技                                          术转让、技术推广，业务培训（不含教育培                                          训、职业技能培训等需取得许可的培训） ，                        辽宁省大连市沙河口      京北方信息技                              计算机系统服务，数据处理服务，人工智能                        区五一路福祥园 2 号                        （58）号（仅限办公      司大连分公司                              算机软硬件及辅助设备零售，计算机及办公                            使用）                                          设备维修，接受金融机构委托从事信息技术                                          和流程外包服务（不含金融信息服务），机                                          械设备销售，电子产品销售，档案整理服                                          务，社会经济咨询服务，劳务服务（不含劳                                          务派遣），货物进出口，技术进出口，进出                                          口代理（除依法须经批准的项目外，凭营业                                             执照依法自主开展经营活动）                                          许可项目：呼叫中心；互联网信息服务；货                                          物进出口；进出口代理；第二类增值电信业                                           务；职业中介活动。（依法须经批准的项                                          目，经相关部门批准后方可开展经营活动，                                          具体经营项目以相关部门批准文件或许可证                                          件为准）一般项目：人力资源服务（不含职                        山东省济南市济阳区         业中介活动、劳务派遣服务）；互联网销售      京北方信息技                        济北开发区澄波湖路         （除销售需要许可的商品）；技术服务、技      司济阳分公司                        园 24 号楼-北 219 室   技术推广；计算机系统服务；数据处理服                                          务；计算机及办公设备维修；接受金融机构                                          委托从事信息技术和流程外包服务（不含金                                          融信息服务）；档案整理服务。（除依法须经                                          批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经                                          营活动）（在总公司经营范围内从事经营活                                                   动）      京北方信息技                        黑龙江省哈尔滨市南 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      术股份有限公      司哈尔滨分公        司                                       技术服务、技术开发、技术咨询、技术转                        山西省太原市万柏林      京北方信息技                           让、技术推广；计算机系统服务；数据处                        区千峰南路 1 号 4 幢      司太原分公司                           法须经批准的项目，经相关部门批准后方可                          拓企业孵化园）                                             开展经营活动）      京北方信息技            商丘市睢阳区神火大 一般项目：计算机系统服务；电子产品销      术股份有限公            道与珠江路交叉口西 售；机械设备销售；软件销售（除依法须经 京北方信息技术股份有限公司                                       募集说明书 序号    企业名称    成立日期     住所/注册地           经营范围/主营业务      司商丘分公司             南角联合大厦 2106 批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经                                室              营活动）      京北方信息技            河南省新乡市卫滨区 一般项目：凭总公司授权开展经营活动（除      司新乡分公司              商厦 6 层 OF390       主开展经营活动）      京北方信息技            广州市天河区车陂路      司广东分公司                    室                                        一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                        河南省南阳市卧龙区      京北方信息技                            询、技术交流、技术转让、技术推广；计算                        梅溪街道建设中路南                        阳新经济产业园 967      司南阳分公司                            售；软件销售（除依法须经批准的项目外，                             号 411-135                                         凭营业执照依法自主开展经营活动）                                        一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            河南省鹤壁市淇滨区 询、技术交流、技术转让、技术推广；计算      司鹤壁分公司              莲鹤大厦 7011 室 售；软件销售（除依法须经批准的项目外，                                         凭营业执照依法自主开展经营活动）                        河南省周口市川汇区 一般项目：计算机系统服务；电子产品销      京北方信息技                        八一路与新闻街交叉 售；机械设备销售；软件销售（除依法须经                          口向南 50 米路东 批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经      司周口分公司      京北方信息技                        河南省三门峡市陕州 一般项目：凭总公司授权开展经营活动（除      术股份有限公      司三门峡分公        司                        河南省濮阳市中原路                                        一般项目：计算机系统服务；电子产品销      京北方信息技             与安凯路交叉口南                                        售；机械设备销售；软件销售（除依法须经                                        批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经      司濮阳分公司             园 D 区 A1 楼 5 层                                               营活动）                        河南省洛阳市涧西区 一般项目：计算机系统服务；电子产品销      京北方信息技                         湖北路街道安徽路 售；机械设备销售；软件销售（除依法须经      司洛阳分公司                                        一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                        河南省许昌市城乡一                                        询、技术交流、技术转让、技术推广；数据      京北方信息技            体化示范区魏武大道                                        处理服务；计算机系统服务；电子产品销                                        售；机械设备销售；软件销售（除依法须经      司许昌分公司              期）1 号厂房 2 层                                        批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经                                               营活动）                                        一般项目：计算机系统服务；电子产品销      京北方信息技            河南省焦作市山阳区                                        售；机械设备销售；软件销售（除依法须经                                        批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经      司焦作分公司                1 楼 109 号                                               营活动）                        陕西省西安市高新区 一般项目：计算机软硬件及外围设备制造；      京北方信息技                         唐延路 11 号禾盛京 软件开发；软件外包服务；信息系统运行维                         广中心 1 幢 3 单元 护服务；数据处理和存储支持服务；信息技      司陕西分公司 京北方信息技术股份有限公司                                       募集说明书 序号    企业名称    成立日期     住所/注册地           经营范围/主营业务                                      务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执                                      照依法自主开展经营活动）许可项目：第二                                      类增值电信业务。（依法须经批准的项目，                                      经相关部门批准后方可开展经营活动，具体                                          经营项目以审批结果为准）                                      一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                        中国（四川）自由贸      京北方信息技                          询、技术交流、技术转让、技术推广；计算                        易试验区成都高新区                        吉泰五路 88 号 3 栋      司四川分公司                          批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经                                              营活动）                                       一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                                       询、技术交流、技术转让、技术推广；计算      京北方信息技            浙江省杭州市拱墅区                                       机系统服务；数据处理服务；安全系统监控                                       服务；货物进出口；技术进出口；进出口代      司浙江分公司             室（自主申报）                                       理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照                                           依法自主开展经营活动）                                                     。                                    一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            厦门火炬高新区软件 询、技术交流、技术转让、技术推广；计算      司福建分公司              104 室之三   售；软件销售。（除依法须经批准的项目                                    外，凭营业执照依法自主开展经营活动）                        南京市秦淮区高新园 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技                        区永智路 6 号南京白 询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                        下高新技术产业园区 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司江苏分公司                        四号楼 A 栋 305-5 室   开展经营活动）                        南宁市江南区亭洪路      京北方信息技                            一般项目：凭总公司授权开展经营活动（除                         广场 C16 号楼十层      司广西分公司                                 主开展经营活动）                                     一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                                     询、技术交流、技术转让、技术推广，接受                                     金融机构委托从事信息技术和流程外包服务      京北方信息技            湖北省武汉市江汉区                                     （不含金融信息服务），接受金融机构委托                                     对信贷逾期户及信用卡透支户进行提醒通知      司湖北分公司             厦 6 楼 D 室-2                                     服务（不含金融信息服务）。（除许可业务                                     外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制                                            的项目）                                    一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技                        询、技术交流、技术转让、技术推广；软件                        天津西青汽车工业区      术股份有限公                        销售；软件开发；软件外包服务；承接档案      司天津西青分                        服务外包；人力资源服务（不含职业中介活        公司                          动、劳务派遣服务）。                                             （除依法须经批准的项                                    目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）                                      一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            安徽省合肥市包河区                                      询、技术交流、技术转让、技术推广；接受                                      金融机构委托从事信息技术和流程外包服务      司安徽分公司             C3 栋 15A03 室                                      （不含金融信息服务）；接受金融机构委托 京北方信息技术股份有限公司                                            募集说明书 序号    企业名称     成立日期       住所/注册地             经营范围/主营业务                                         对信贷逾期户及信用卡透支户进行提醒通知                                          服务（不含金融信息服务）（除许可业务                                         外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制                                                 的项目）                                       一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            江苏省徐州市泉山区                                       询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                                       法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司徐州分公司             18 号 C1-645 室                                             开展经营活动）                                  一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技                        江苏省盐城市盐都区 询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                         龙冈镇凤凰居委会 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司盐城分公司                                        开展经营活动）                                        一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            江苏省南通市崇川区                                        询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                                        法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司南通分公司             66 号 2 幢 208 室                                              开展经营活动）                                       一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技                        无锡市梁溪区惠山街 询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                         道锡惠园 22-9-238 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司无锡分公司                                             开展经营活动）                        泰州市海陵区九龙镇                                    一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            东兴南路 18 号院内                                    询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                                    法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司泰州分公司              秘书有限公司内                                          开展经营活动）                           A036 号）                                       一般项目：信息技术咨询服务；技术服务、                                       技术开发、技术咨询、技术交流、技术转                                       让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类      京北方信息技            山东省青岛市李沧区                                       信息咨询服务）；计算机系统服务；数据处                                       理服务；数据处理和存储支持服务；计算机      司青岛分公司               105 室                                       软硬件及辅助设备批发；软件销售。（除依                                       法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主                                             开展经营活动）                                     一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                                     询、技术交流、技术转让、技术推广；软件                        河北省保定市莲池区 开发；软件销售；信息技术咨询服务；数字      京北方信息技                         东金庄乡复兴东路 技术服务；互联网数据服务；物联网技术服      司保定分公司                          座 6326 室商用 务；计算机系统服务；计算机及办公设备维                                     修。（除依法须经批准的项目外，凭营业执                                         照依法自主开展经营活动）                                         一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            中国（上海）自由贸        询、技术交流、技术转让、技术推广；计算      术股份有限公            易试验区临港新片区        机系统服务；数据处理服务；安全系统监控      司上海浦东分            丽正路 1628 号 4 幢   服务；货物进出口；技术进出口；进出口代        公司                 1-2 层         理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执                                             照依法自主开展经营活动） 京北方信息技术股份有限公司                                      募集说明书 序号    企业名称    成立日期    住所/注册地           经营范围/主营业务                        扬州市开发区扬子江 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技                        中路 186 号智谷科技 询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                         综合体 D 座 5 楼 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司扬州分公司                                    一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            江苏省常州市钟楼区                                    询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                                    法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司常州分公司              号（401-28）                                          开展经营活动）                                  一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            江苏省宿迁市宿豫区                                  询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                                  法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司宿迁分公司               1-1129                                        开展经营活动）                                  一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            丹阳市云阳街道振兴                                  询、技术交流、技术转让、技术推广（除依                                  法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主      司镇江分公司                201                                        开展经营活动）                                    许可项目：呼叫中心；第二类增值电信业务                                    （依法须经批准的项目，经相关部门批准后                                    方可开展经营活动，具体经营项目以审批结                                    果为准）一般项目：技术服务、技术开发、                                    技术咨询、技术交流、技术转让、技术推                                    广；软件开发；软件销售；信息技术咨询服                                    务；企业管理咨询；大数据服务；数字技术                                    服务；人工智能通用应用系统；人工智能公      京北方信息技            江苏省淮安市清江浦                                    共数据平台；互联网数据服务；区块链技术                                    相关软件和服务；物联网应用服务；物联网      司淮安分公司             二楼东侧 202 室                                    技术服务；物联网技术研发；数据处理服                                    务；数据处理和存储支持服务；基于云平台                                    的业务外包服务；软件外包服务；计算机系                                    统服务；计算机及办公设备维修；承接档案                                    服务外包；人力资源服务（不含职业中介活                                    动、劳务派遣服务）；货物进出口；技术进                                    出口；进出口代理（除依法须经批准的项目                                    外，凭营业执照依法自主开展经营活动）                        中国（江苏）自由贸      京北方信息技                        一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                        易试验区连云港片区      术股份有限公                        询、技术交流、技术转让、技术推广（除依      司连云港分公                        法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主                        保税区综合楼 418-        司                                 开展经营活动）                        云南省昆明市盘龙区      京北方信息技                           一般项目：凭总公司授权开展经营活动。                        东华街道白龙路 19                         号金平果大厦 4 楼      司云南分公司                               法自主开展经营活动）                                     一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            广东省东莞市东城街                                     询、技术交流、技术转让、技术推广；软件                                     开发；软件销售；信息技术咨询服务；企业      司东莞分公司              栋 6203 室                                     管理咨询；大数据服务；数字技术服务；人 京北方信息技术股份有限公司                                        募集说明书 序号    企业名称    成立日期    住所/注册地             经营范围/主营业务                                     工智能通用应用系统；人工智能公共数据平                                     台；互联网数据服务；区块链技术相关软件                                     和服务；物联网应用服务；物联网技术服                                     务；物联网技术研发；数据处理服务；数据                                     处理和存储支持服务；基于云平台的业务外                                     包服务；软件外包服务；计算机系统服务；                                     计算机及办公设备维修；承接档案服务外                                     包；人力资源服务（不含职业中介活动、劳                                     务派遣服务）；货物进出口；技术进出口；                                     进出口代理。（除依法须经批准的项目外，                                     凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项                                     目：呼叫中心；第二类增值电信业务。（依                                     法须经批准的项目，经相关部门批准后方可                                     开展经营活动，具体经营项目以相关部门批                                         准文件或许可证件为准）                                       一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                                       询、技术交流、技术转让、技术推广；软件                                       开发；软件销售；信息技术咨询服务；企业                                       管理咨询；大数据服务；数字技术服务；人                                       工智能通用应用系统；人工智能公共数据平                                       台；互联网数据服务；区块链技术相关软件                                       和服务；物联网应用服务；物联网技术服                                       务；物联网技术研发；数据处理服务；数据                        佛山市南海区桂城街 处理和存储支持服务；基于云平台的业务外      京北方信息技                        道夏西大围工业区二 包服务；软件外包服务；计算机系统服务；                        路 22 号五层 573 办 计算机及办公设备维修；承接档案服务外      司佛山分公司                              公室       包；人力资源服务（不含职业中介活动、劳                                       务派遣服务）；货物进出口；技术进出口；                                       进出口代理。（除依法须经批准的项目外，                                       凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项                                       目：呼叫中心；第二类增值电信业务；劳务                                       派遣服务（须办理劳务派遣备案后方可开展                                       经营活动）。                                            （依法须经批准的项目，经相关                                       部门批准后方可开展经营活动，具体经营项                                       目以相关部门批准文件或许可证件为准）                                    一般项目：技术服务、技术开发、技术咨                                    询、技术交流、技术转让、技术推广；软件                                    开发；软件销售；信息技术咨询服务；数字      京北方信息技            河北省廊坊市广阳区                                    技术服务；互联网数据服务；物联网技术服                                    务；数据处理服务；数据处理和存储支持服      司廊坊分公司             大厦五层 513 室                                    务；计算机系统服务；计算机及办公设备维                                    修。（除依法须经批准的项目外，凭营业执                                        照依法自主开展经营活动）                                      一般项目：技术服务、技术开发、技术咨      京北方信息技            河南省郑州市中原区 询、技术交流、技术转让、技术推广；信息      司河南分公司               503 号      （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依                                          法自主开展经营活动） 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书 序号       企业名称    成立日期      住所/注册地        经营范围/主营业务                                    一般项目技术服务、技术开发、技术咨询、                                     技术交流、技术转让、技术推广；软件开                                    发；软件销售；信息技术咨询服务；企业管                                    理咨询；大数据服务；数字技术服务；人工                                     智能通用应用系统；人工智能公共数据平      京北方信息技                        黑龙江省哈尔滨市南 台；互联网数据服务；区块链技术相关软件      术股份有限公      司黑龙江省分        公司                                    处理和存储支持服务；人力资源服务（不含                                     职业中介活动、劳务派遣服务）；基于云平                                    台的业务外包服务；软件外包服务；计算机                                    系统服务；计算机及办公设备维修；承接档                                       案服务外包许可项目劳务派遣服务      京北方信息技            湛江市霞山区椹川大 一般项目：凭总公司授权开展经营活动。      司湛江分公司             务楼第二层 B001       法自主开展经营活动） 三、控股股东及实际控制人的基本情况和最近三年的变化情况 （一）控股股东      截至 2024 年 3 月 31 日，永道投资为公司控股股东，持有公司 226,881,411 股，占 公司总股本的 51.41%。      永道投资成立于 2013 年 12 月 27 日，注册资本为 3 万元，经营范围为“投资管理、 投资咨询（不含金融和经纪业务）【依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可经 营该项目】”。      截至 2024 年 3 月 31 日，永道投资的股权结构如下：      序号          股东姓名            认缴注册资本（万元）          持股比例（%）                 合计                            3.00        100%      永道投资最近一年及一期母公司财务数据如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                          募集说明书                                                                        单位：万元              报告期                    总资产         净资产         营业收入       净利润 注：上述主要财务数据未经审计。      截至 2024 年 3 月 31 日，公司控股股东所持股份无质押或冻结情况。 （二）实际控制人      截至 2024 年 3 月 31 日，公司实际控制人为费振勇、刘海凝夫妇。费振勇先生直 接持有公司 861,088 股股份，占公司总股本的 0.20%；费振勇、刘海凝夫妇通过永道投 资、天津和道间接控制公司 256,904,996 股股份，占公司总股本的 58.21%。费振勇、刘 海凝夫妇合计直接及间接控制公司 257,766,084 股股份，占公司总股本的 58.41%。      综上，费振勇和刘海凝合计控制公司 257,766,084 股股份，占公司总股本的 58.41%， 共同构成公司的实际控制人。      费振勇先生，中国国籍，无境外居留权，1969 年 10 月 4 日生，身份证号码为      刘海凝女士，中国国籍，无境外居留权，1972 年 7 月 23 日生，身份证号码为      截至 2024 年 3 月 31 日，实际控制人直接持有的公司股份不存在质押或者其他有 争议的情况。 （三）最近三年控股股东和实际控制人的变化情况      最近三年，公司控股股东和实际控制人未发生变化。 （四）控股股东及实际控制人对外投资情况      截至 2024 年 3 月 31 日，除发行人及其子公司、分公司外，控股股东、实际控制 人控制的其他企业情况如下： 序                           注册资本/    主要      企业名称      成立时间                        持股情况         经营范围 号                           发行股本    经营地                                    天津自贸试验 费振勇担任其执 企业管理；商务信息咨                                    区）金昌道 持有其 68.132% 程管理服务。（依法须 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书  序                 注册资本/       主要      企业名称   成立时间                        持股情况         经营范围  号                 发行股本       经营地                            厦 15 层 G 区 凝持有其 0.105% 部门批准后方可开展经 四、重要承诺及其履行情况 （一）已作出的重要承诺及其履行情况      截至 2024 年 3 月 31 日，公司、控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、 高级管理人员、其他核心人员作出的重要承诺及其履行情况具体如下： 承诺                                        承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方                承诺内容 背景                                          期限  履行期限 严格履行                 本公司/本合伙企业对发行人的未来发展充                 满信心，愿意长期持有发行人股票。在满                 足以下条件的前提下，本公司/本合伙企业                 可减持发行人的股份：（1）在承诺的持有                 发行人股份锁定期届满且没有延长锁定期                 的相关情形；（2）如发生需向投资者进行                 赔偿的情形，本企业已经全额承担赔偿责                 任。在本公司/本合伙企业承诺的锁定期满           天津和                 后，如果拟减持股票，将遵守中国证监 2019.03.11-      股份减持 道、永                                      是     是                 会、深交所关于股份减持的相关规定，结     长期           道投资                 合稳定股价的需要，审慎制定股票减持计                 划，在股票锁定期满后逐步减持；减持股                 份应符合相关规定，具体方式包括但不限                 于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方 与首                 式、协议转让方式等；减持股份前，应提 次公                 前三个交易日予以公告，并按照交易所的 开发                 规则及时、准确地履行信息披露义务；持 行相                 有公司股份低于 5%以下时除外。 关的                 本人目前不存在从事与京北方及其控制的 承诺                 企业相同、相似并构成竞争的业务。在对                 京北方拥有控制权期间，本人及控制的企                 业将严格遵守国家有关法律、法规、规范                 性文件的规定，不在中国境内或境外，以                 任何方式直接或间接从事与京北方及其控           费振    制的企业相同、相似并构成竞争的业务，      避免同业                           2019.03.14-           勇、刘   亦不会直接或间接对与京北方及其控制的                 是     是       竞争                               长期           海凝    企业从事相同、相似并构成竞争业务的企                 业进行收购或进行有重大影响（或共同控                 制）的投资，亦不会以任何方式为上述企                 业提供任何业务上的帮助。本人及控制的                 企业如从任何第三方获得的任何商业机会                 与京北方及其控制的企业经营的业务有竞                 争或可能构成竞争，则本人及控制的企业 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书 承诺                                 承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方         承诺内容 背景                                   期限  履行期限 严格履行            将立即通知京北方，并尽力将该商业机会            让予京北方。若本人控制的企业从事与京            北方及其控制的企业经营的业务有竞争或            可能构成竞争的业务或活动，本人将在最            短时间内采取适当方式解决，以防止可能            存在的对京北方利益的侵害。本人将利用            对所控制的企业的控制权，促使该等企业            按照同样的标准遵守上述承诺。            本公司目前不存在从事与京北方及其控制            的企业相同、相似并构成竞争的业务。在            对京北方拥有控制权期间，本公司及控制            的企业将严格遵守国家有关法律、法规、            规范性文件的规定，不在中国境内或境            外，以任何方式直接或间接从事与京北方            及其控制的企业相同、相似并构成竞争的            业务，亦不会直接或间接对与京北方及其            控制的企业从事相同、相似并构成竞争业            务的企业进行收购或进行有重大影响（或            共同控制）的投资，亦不会以任何方式为   避免同业 永道投 上述企业提供任何业务上的帮助。本公司 2021.03.14-                                             是     是    竞争   资  及控制的企业如从任何第三方获得的任何    长期            商业机会与京北方及其控制的企业经营的            业务有竞争或可能构成竞争，则本公司及            控制的企业将立即通知京北方，并尽力将            该商业机会让予京北方。若本公司控制的            企业从事与京北方及其控制的企业经营的            业务有竞争或可能构成竞争的业务或活            动，本企业将在最短时间内采取适当方式            解决，以防止可能存在的对京北方利益的            侵害。本公司将利用对所控制的企业的控            制权，促使该等企业按照同样的标准遵守            上述承诺。            关联关系损害公司利益和其他股东的合法            权益。            和方式占用过公司的资金或其他资产，且            自本承诺函出具日起本企业及控制的其他            企业亦将不会以任何理由和方式占用公司   规范关联     的资金或其他资产。        永道投                    2019.03.11-   交易、不     3、尽量减少与公司发生关联交易，如关               是     是         资                        长期   占用资金     联交易无法避免，将按照公平合理和正常            的商业交易条件进行，将不会要求或接受            公司给予比在任何一项市场公平交易中第            三者更优惠的条件。            种关联交易协议，不会向公司谋求任何超            出上述规定以外的利益或收益。 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书 承诺                                 承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方         承诺内容 背景                                   期限  履行期限 严格履行            控制权，促使该等企业按照同样的标准遵            守上述承诺。            的法律责任，包括但不限于由此给公司及            其他股东造成的全部损失。            的关联关系损害公司利益和其他股东的合            法权益。            方式违规占用过公司的资金或其他资产，            且自本承诺函出具日起本人及控制的其他            企业亦将不会以任何理由和方式占用公司            的资金或其他资产。            联交易无法避免，将按照公平合理和正常   规范关联 费振            的商业交易条件进行，将不会要求或接受 2019.03.11-   交易、不 勇、刘                                  是     是            公司给予比在任何一项市场公平交易中第    长期   占用资金 海凝            三者更优惠的条件。            种关联交易协议，不会向公司谋求任何超            出上述规定以外的利益或收益。            制权，促使该等企业按照同样的标准遵守            上述承诺。            法律责任，包括但不限于由此给公司及其            他股东造成的全部损失。            关系损害公司利益和其他股东的合法权            益。            和方式占用过公司的资金或其他资产，且            自本承诺函出具日起本企业及控制的其他            企业亦将不会以任何理由和方式占用公司            的资金或其他资产。            联交易无法避免，将按照公平合理和正常   规范关联 天津和            的商业交易条件进行，将不会要求或接受 2019.03.11-   交易、不 道、丁                                  是     是            公司给予比在任何一项市场公平交易中第    长期   占用资金 志鹏            三者更优惠的条件。            种关联交易协议，不会向公司谋求任何超            出上述规定以外的利益或收益。            控制权，促使该等企业按照同样的标准遵            守上述承诺。            的法律责任，包括但不限于由此给公司及            其他股东造成的全部损失。 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书 承诺                                            承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方                承诺内容 背景                                              期限  履行期限 严格履行            根据《中华人民共和国公司法》、《中华人            民共和国证券法》、《首次公开发行股票并            上市管理办法》、《中国证监会关于进一步            推进新股发行体制改革的意见》等法律、            法规和规范性文件的有关规定，本公司就            公开发行股票事宜，特作如下承诺：            性、完整性、及时性承担法律责任。公司            招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者            重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定            的发行条件构成重大、实质影响的，公司            将依法回购首次公开发行的全部新股。公            司董事会应当在前述行为被中国证监会依            法认定后 10 日内制定股份回购预案（预案            内容包括回购股份数量、价格区间、完成            时 间 等 信 息 ）， 并 提 交 股 东 大 会 审 议 通   招股说明     过。回购价格不低于本次发行的发行价并   书真实      加算银行同期存款利息，若公司在该期间   性、准确 京北方 内发生派息、送股、资本公积转增股本等                             是     是                                                长期   性、完整     除权除息事项的，发行价应相应作除权除    性       息处理。股份回购需在股东大会作出决议            之日起 3 个月内完成。在实施上述股份回            购时，如法律法规另有规定的从其规定。            陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交            易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损            失。            在股东大会及中国证监会指定报刊上公开            说明未履行的具体原因，本公司并就未履            行承诺事宜向股东和社会公众投资者道            歉；因未履行相关公开承诺事项给投资者            造成损失的，将依法向投资者赔偿；本公            司将尽快研究将投资者利益损失降低到最            小的处理方案，向投资者提出补充承诺或            替代承诺，并提交股东大会审议，以尽可            能保护投资者权益。            根据《中华人民共和国公司法》、《中华人            民共和国证券法》、《首次公开发行股票并            上市管理办法》、《中国证监会关于进一步            推进新股发行体制改革的意见》、《首次公   招股说明            开发行股票时公司股东公开发售股份暂行   书真实        永道投 规定》等法律、法规和规范性文件的有关 2019.03.14-   性、准确                                                    是     是         资  规定，本公司就京北方信息技术股份有限                  长期   性、完整            公司（以下简称“发行人”）公开发行股    性            票事宜，特作如下承诺：            性、完整性、及时性承担法律责任。发行            人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书 承诺                                       承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方              承诺内容 背景                                         期限  履行期限 严格履行                者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律                规定的发行条件构成重大、实质影响的，                本公司将利用发行人的控股股东地位促成                发行人董事会在中国证监会认定有关违法                事实后 10 日内制定股份回购预案（预案内                容包括回购股份数量、价格区间、完成时                间等信息）  ，并提交股东大会审议通过。                性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券                交易中遭受损失的，本公司将在有关违法                事实被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿                投资者损失。                时、充分在股东大会及中国证监会指定报                刊上公开说明未履行的具体原因，本公司                并就未履行承诺事宜向股东和社会公众投                资者道歉；因未履行相关公开承诺事项给                投资者造成损失的，将依法向投资者赔                偿；本公司将尽快向投资者提出补充承诺                或替代承诺，以尽可能保护投资者权益。                公司董事、监事、高级管理人员已认真审                核了首次公开发行股票并上市的全套申请                文件，确认这些文件的内容不存在虚假记                载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺对真                实性、准确性和完整性、及时性承担个别                和连带的法律责任。                性、完整性、及时性承担法律责任。发行                人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或   招股说明   发行人   者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭   书真实    董事、   受损失的，本人将在有关违法事实被中国   性、准确   监事、   证监会认定后 30 天内依法赔偿投资者损                是     是                                         长期   性、完整   高级管   失。    性     理人员   2、若违反上述承诺，由发行人及时、充                分在股东大会及中国证监会指定的报刊上                公开披露未能履行的具体原因，本人并就                未履行承诺事项向股东和社会公众投资者                道歉；本人未履行承诺给投资者造成损失                的，将依法对投资者进行赔偿；发行人未                履行公开承诺事项，给投资者造成损失                的，本人依法承担连带赔偿责任；本人将                尽快向投资者提出补充承诺或替代承诺，                以尽可能保护投资者权益。                根据《中华人民共和国公司法》、《中华人                民共和国证券法》、《首次公开发行股票并   未履行承                上市管理办法》、《中国证监会关于进一步 2019.03.11-   诺的约束 京北方                                         是     是                推进新股发行体制改革的意见》等法律、       长期    措施                法规和规范性文件的有关规定，本公司将                严格履行就首次公开发行股票并上市所作 京北方信息技术股份有限公司                                       募集说明书 承诺                                    承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方            承诺内容 背景                                      期限  履行期限 严格履行               出的所有公开承诺事项，积极接受社会监               督。如本公司未能履行公开承诺事项，接               受如下约束措施：               证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺               的原因，并就未履行承诺事宜向股东和社               会公众投资者道歉；               的，将依法对投资者进行赔偿；               降低到最小的处理方案，向投资者提出补               充承诺或替代承诺，并提交股东大会审               议，以尽可能保护投资者权益。               根据《中华人民共和国公司法》、《中华人               民共和国证券法》、《首次公开发行股票并               上市管理办法》、《中国证监会关于进一步               推进新股发行体制改革的意见》等法律、               法规和规范性文件的有关规定，本公司将               严格履行就京北方信息技术股份有限公司               （以下简称“发行人”）首次公开股票并               上市所做的所有公开承诺事项，积极接受               社会监督。如本公司未能履行公开承诺事   未履行承        永道投    项，接受如下约束措施：         2019.03.11-   诺的约束                                          是     是         资     1、由发行人及时、充分在股东大会及中     长期    措施               国证监会指定的报刊上公开披露未能履行               承诺的原因，本公司并就履行事宜向股东               和社会公众投资者道歉；               的，将依法对投资者进行赔偿；发行人未               履行公开承诺事项，给投资者造成损失               的，本公司依法承担连带赔偿责任；               或替代承诺，以尽可能保护投资者权益。               根据《中华人民共和国公司法》、《中华人               民共和国证券法》、《首次公开发行股票并               上市管理办法》、《中国证监会关于进一步               推进新股发行体制改革的意见》等法律、               法规和规范性文件的有关规定，本人将严        实际控               格履行就京北方信息技术股份有限公司        制人及               （以下简称“发行人”）首次公开股票并   未履行承 发行人               上市所做的所有公开承诺事项，积极接受 2019.03.11-   诺的约束 董事、                                      是     是               社会监督。如本人未能履行公开承诺事      长期    措施  监事、               项，接受如下约束措施：        高级管        理人员               证监会指定报刊上公开披露未能履行承诺               的原因，并就履行事宜向股东和社会公众               投资者道歉；               的，将依法对投资者进行赔偿； 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书 承诺                                 承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方         承诺内容 背景                                   期限  履行期限 严格履行            降低到最小的处理方案，向投资者提出补            充承诺或替代承诺，并提交股东大会审            议，以尽可能保护投资者权益。            根据《首次公开发行股票并上市管理办            法》的规定，京北方信息技术股份有限公            司（以下简称“发行人”、“京北方”、            “公司”）就公司上市制订了《关于填补            被摊薄即期回报的措施》                      。            （一）填补被摊薄即期回报的措施            资金管理办法》，募集资金到位后将存放            于董事会指定的专项账户中，公司将定期            检查募集资金使用情况，从而加强对募投            项目的监管，保证募集资金得到合理、规            范、有效的使用。2、加快募投项目投资            进度本次发行募集资金到位后，公司将调            配内部各项资源，加快推进募投项目实            施，提高募集资金使用效率，争取募投项            目早日达产并实现预期效益，以增强公司            盈利水平。本次募集资金到位前，为尽快            实现募投项目盈利，公司拟通过多种渠道            积极筹措资金，积极调配资源，开展募投            项目的前期准备工作，增强未来几年的股            东回报，降低发行导致的即期回报被摊薄   摊薄即期     的风险。3、提高本公司盈利能力和水平   回报采取 京北方 公司将不断提升服务水平、扩大品牌影响               是     是                                  长期   填补措施     力，提高本公司整体盈利水平。公司将积            极推行成本管理，严控成本费用，提升公            司利润水平。此外，公司将加大人才引进            力度，通过完善员工薪酬考核和激励机            制，增强对高素质人才的吸引力，为本公            司持续发展提供保障。4、强化投资者回            报体制公司实施积极的利润分配政策，重            视对投资者的合理投资回报，并保持连续            性和稳定性。公司已根据中国证监会的相            关规定及监管要求，制订上市后适用的公            司章程（草案），就利润分配政策事宜进            行详细规定和公开承诺，并制定了公司股            东未来分红回报规划，充分维护公司股东            依法享有的资产收益等权利，提供公司的            未来回报能力。            （二）填补被摊薄及其回报的承诺            公司承诺将积极履行填补被摊薄即期回报            的措施，如违反前述承诺，将及时公告违            反的事实及理由，除因不可抗力或其他非            归属于公司的原因外，将向公司股东和社            会公众投资者道歉，同时向投资者提出补            充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者 京北方信息技术股份有限公司                                      募集说明书 承诺                                   承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方            承诺内容 背景                                     期限  履行期限 严格履行               的利益，并在公司股东大会审议通过后实               施补充承诺或替代承诺。               根据《首次公开发行股票并上市管理办               法》的规定，京北方信息技术股份有限公               司（以下简称“发行人”、“京北方”、               “公司”）就公司上市制订了《关于填补               被摊薄即期回报的措施》                         。               （一）填补被摊薄即期回报的措施               资金管理办法》，募集资金到位后将存放               于董事会指定的专项账户中，公司将定期               检查募集资金使用情况，从而加强对募投               项目的监管，保证募集资金得到合理、规               范、有效的使用。2、加快募投项目投资               进度本次发行募集资金到位后，公司将调               配内部各项资源，加快推进募投项目实               施，提高募集资金使用效率，争取募投项               目早日达产并实现预期效益，以增强公司               盈利水平。本次募集资金到位前，为尽快               实现募投项目盈利，公司拟通过多种渠道               积极筹措资金，积极调配资源，开展募投               项目的前期准备工作，增强未来几年的股               东回报，降低发行导致的即期回报被摊薄               的风险。3、提高本公司盈利能力和水平        发行人   摊薄即期        公司将不断提升服务水平、扩大品牌影响        董事、                       2019.03.11-   回报采取        力，提高本公司整体盈利水平。公司将积               是     是        高级管                          长期   填补措施        极推行成本管理，严控成本费用，提升公        理人员               司利润水平。此外，公司将加大人才引进               力度，通过完善员工薪酬考核和激励机               制，增强对高素质人才的吸引力，为本公               司持续发展提供保障。4、强化投资者回               报体制公司实施积极的利润分配政策，重               视对投资者的合理投资回报，并保持连续               性和稳定性。公司已根据中国证监会的相               关规定及监管要求，制订上市后适用的公               司章程（草案），就利润分配政策事宜进               行详细规定和公开承诺，并制定了公司股               东未来分红回报规划，充分维护公司股东               依法享有的资产收益等权利，提供公司的               未来回报能力。               （二）填补被摊薄及其回报的承诺               公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉               地履行职责，维护公司和全体股东的合法               权益，并根据中国证监会相关规定对公司               填补即期回报措施能够得到切实履行做出               如下承诺：1、不无偿或以不公平条件向               其他单位或者个人输送利益，也不采用其               他方式损害公司利益；2、对董事和高级               管理人员的职务消费行为进行约束；3、 京北方信息技术股份有限公司                                      募集说明书 承诺                                   承诺时间及 是否有 是否及时    承诺类型 承诺方           承诺内容 背景                                     期限  履行期限 严格履行            不动用公司资产从事与其履行职责无关的            投资、消费活动；4、由董事会或薪酬与            考核委员会制定的薪酬方案与公司填补回            报措施的执行情况相挂钩；5、若公司将            实施股权激励，则拟公布的公司股权激励            的行权条件与公司填补回报措施的执行情            况相挂钩。            根据《中华人民共和国公司法》、《中华人            民共和国证券法》、《首次公开发行股票并            上市管理办法》、《中国证监会关于进一步            推进新股发行体制改革的意见》、《首次公            开发行股票时公司股东公开发售股份暂行            规定》等法律、法规和规范性文件的有关            规定，本人就京北方信息技术股份有限公            司（以下简称“发行人”）公开发行股票            事宜，特作如下承诺：            性、完整性、及时性承担法律责任。发行            人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或            者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律            规定的发行条件构成重大、实质影响的，            本人将利用发行人的实际控制人地位促成        费振            发行人董事会在中国证监会认定有关违法 2019.03.14-   其他承诺 勇、刘                                     是     是            事实后 10 日内制定股份回购预案（预案内    长期        海凝            容包括回购股份数量、价格区间、完成时            间等信息）  ，并提交股东大会审议通过。            性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券            交易中遭受损失的，本公司将在有关违法            事实被中国证监会认定后 30 天内依法赔偿            投资者损失。            时、充分在股东大会及中国证监会制定报            刊上公开说明未履行的具体原因，本人并            就未履行承诺事项向股东和社会公众投资            者道歉；因未履行相关公开承诺事项给投            资者造成损失的，将依法向投资者赔偿；            本人将尽快向投资者提出补充承诺或替代            承诺，以尽可能保护投资者权益。            根据《中华人民共和国公司法》、《中华人            民共和国证券法》、《首次公开发行股票并            上市管理办法》、《中国证监会关于进一步        费振 推进新股发行体制改革的意见》等法律、   其他承诺 勇、刘 法规和规范性文件的有关规定，本人将严                  是     是                                     长期        海凝 格履行就京北方信息技术股份有限公司            （以下简称“发行人”）首次公开股票并            上市所做的所有公开承诺事项，积极接受            社会监督。 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 （二）本次发行的相关承诺事项   根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意 见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 （国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的 指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等规定的要求，为保障中小投资者利益，公司 就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施， 相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体情况如下：   （1）公司控股股东和实际控制人的承诺   公司控股股东永道投资，实际控制人费振勇、刘海凝对本次发行摊薄即期回报采 取填补措施事宜作出以下承诺：   ①不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；   ②自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会、深圳证券交易所 作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监 会、深圳证券交易所该等规定时，承诺人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺；   ③承诺人切实履行公司制定的有关填补回报措施以及承诺人对此作出的任何有关 填补回报措施的承诺，若承诺人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，承诺 人愿意依法承担对公司或者投资者的法律责任。   （2）公司董事、高级管理人员的承诺   公司全体董事、高级管理人员对本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以 下承诺：   ①不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害 公司利益；   ②对本人的职务消费行为进行约束；   ③不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动； 京北方信息技术股份有限公司                                               募集说明书      ④由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况 相挂钩；      ⑤若未来公司实施股权激励，则未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩；      ⑥本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补 回报措施，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公 司或者投资者的法律责任；      ⑦自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，若 中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的， 且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照 最新规定出具补充承诺。 五、公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员基本情况 （一）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员简要情况      根据《公司章程》，发行人董事会由 9 名成员组成，其中独立董事 3 名，公司董 事由股东大会选举产生，任期三年，可连选连任。截至 2023 年 12 月 31 日，发行人第 四届董事会董事列表如下： 序号    姓名    公司职务   性别     年龄       任职起始时间             任期终止时间      公司董事简历如下： 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书   费振勇先生，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1994 年毕业于北京理 工大学基础数学专业，获理学硕士学位；2011 年获清华大学 EMBA 学位。历任中国科 学研究院空间中心助理研究员、北京奥德映真计算机技术有限公司副总经理、京北方 科技股份有限公司董事长兼总经理、北京京北方信息技术有限公司董事长兼总经理等 职务。现任公司董事长兼总经理、永道投资监事、天津和道执行事务合伙人。目前， 费振勇先生担任中国信息技术服务产业联盟常务副理事长、北京软件和信息服务业协 会副会长。   丁志鹏先生，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年毕业于大连理 工大学内燃机专业，获硕士学位。历任大连东方通导技术有限公司常务副总经理、香 港恒裕国际科技有限公司总经理、长白计算机股份有限公司常务副总经理、北京京北 方信息技术有限公司副董事长兼副总经理等职务，现任公司副董事长，大庆京北方、 深圳京北方、山东京北方、合肥京北方执行董事。   刘海凝女士，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007 年获对外经贸大 学 EMBA 学位。历任中国科学研究院科学仪器进出口公司贸易代表、俄罗斯拖拉机进 出口公司贸易经理等职务。现任永道投资执行董事、总经理，公司董事。   赵龙虎先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1992 年毕业于中国科 学院空间中心空间物理学专业，获硕士学位；2001 年获美国俄勒冈大学物理及计算机 专业硕士学位。历任中国科学院空间中心助理研究员、北京科优软件公司工程师、北 京京北方信息技术有限公司部门经理等职务，现任公司董事兼副总经理。   樊湄筑女士，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007 年毕业于北京交 通大学交通信息工程及控制专业，获硕士学位。历任北京京北方信息技术有限公司大 客户三部总经理、销售总监等职务。现任公司董事兼副总经理。   刘颖女士，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2006 年毕业于中国政法 大学经济法专业，获法学硕士学位，持有董事会秘书资格证书。历任北京市道和律师 事务所律师助理、中国永拓咨询管理集团有限公司董事会办公室主任、北京京北方信 息技术有限公司行政与法律部总经理、证券事务代表，现任公司董事、副总经理。   索绪权先生，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央党校函授学院研 究生学历，高级经济师。索绪权先生曾在中国人民银行陕西省分行、中国工商银行股 京北方信息技术股份有限公司                                                募集说明书 份有限公司陕西省分行和中国工商银行股份有限公司从事银行信贷管理工作，先后任 副处长、处长、中国工商银行股份有限公司工商信贷管理部副总经理、授信审批部总 经理。现任公司独立董事、中国光大环境（集团）有限公司独立董事、中信银行国际 （中国）有限公司独立董事、中国人保资产管理有限公司独立董事。      郜卓先生，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1984 年 7 月毕业于太原 工业大学，获工学学士学位；1989 年 7 月毕业于西南财经大学，获经济学硕士学位； 历任太原汽车制造厂技术员、山西省财政税务专科学校教师、中国成套设备进出口 （集团）总公司股改办副主任、中成进出口股份有限公司副总经理、中弘卓业集团有 限公司总裁。现任公司独立董事、株洲旗滨集团股份有限公司独立董事、北京合众思 壮科技股份有限公司独立董事、中央财经大学客座教授、北京国家会计学院兼职教授、 深圳市东方中量投资发展有限公司董事。      瞿建耀先生，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于陕西省委党校， 研究生学历。瞿建耀先生曾先后担任中国农业银行勉县支行副行长，中国农业银行汉 中市支行行长，中国农业银行陕西省分行干部学校、中国农业银行陕西省信用卡部、 财务会计处处长，中国农业银行内蒙古分行副行长、行长，中国农业银行河北省分行 行长，中国农业银行运营管理部、结算现金管理部、运营中心总经理，中国农业银行 总行运营部高级专家。现任公司独立董事。      根据《公司章程》，发行人本届监事会由 3 名成员组成，其中职工代表监事 1 名， 以上人员均为中国国籍且无境外永久居留权。职工代表监事由发行人职工代表大会选 举产生。截至 2023 年 12 月 31 日，发行人第四届监事会监事列表如下： 序号     姓名   公司职务    性别    年龄        任职起始时间             任期终止时间      公司监事简历如下：      王岩女士，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于南开大学金融学 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书 专业，获经济学学士学位。曾任职新疆国际信托投资公司、北京农商银行、华夏银行，      于昕女士，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京交通大学会 计学专业，获管理学学士学位。历任北京北广科技股份有限公司主管会计，现任公司 会计主管、监事。      陈怡女士，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北方工业大学工 商管理专业，获管理学学士学位。曾任北京主语城世邦物业管理有限公司行政专员， 现任公司 IT 业务群部门助理职位、监事。      根据《公司章程》，发行人设总经理 1 名，设副总经理若干名，由董事会聘任或 解聘。发行人总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为发行人高级管理人员。 发行人现任 10 名高级管理人员均为中国国籍且无境外永久居留权。截至 2023 年 12 月 序号    姓名    公司职务     性别     年龄       任职起始时间             任期终止时间            副总经理、财务              负责人      公司高级管理人员简历如下：      费振勇先生、樊湄筑女士、赵龙虎先生、刘颖女士的简历参见公司董事简历的相 关内容。      高昊江先生，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2007 年毕业于华中科 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书 技大学材料工程与计算机应用系，获博士学位。清华大学自动化系联合培养博士后， 现任公司副总经理。   曹景广先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1999 年毕业于山东大 学经济信息管理系，获本科学位，2002 年毕业于对外经济贸易大学产业经济学专业， 获硕士学位。历任用友网络科技股份有限公司项目经理，用友金融信息技术股份有限 公司实施总监、ABU 总经理、保险信托事业部总经理、助理总裁，公司大客户四部总 经理，现任公司副总经理。   马志刚先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001 年毕业于吉林大 学商学院会计学专业，获管理学学士学位。中国注册会计师（CPA）、高级会计师。 历任北京京粮物流有限责任公司会计主管、资产财务部副部长、部长；京北方信息技 术股份有限公司财务部副总经理、财务部总经理，现任公司副总经理、财务负责人。   颜志顺先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2006 年毕业于福州大 学工商管理（信息管理与处理）专业，获管理学学士学位。历任福建星网锐捷通讯股 份有限公司客户经理、区域经理，京北方信息技术股份有限公司客户经理、西南区总 经理、西区客户总监、销售总监兼华南区总经理，现任公司副总经理。   成帅先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005 年毕业于东北大学 会计学专业，获管理学学士学位。历任中国建设银行青岛市分行业务副经理，中国建 设银行总行业务处理中心经理，中国建设银行总行渠道与运营管理部经理，京北方信 息技术股份有限公司 BPO 业务群总监，现任公司副总经理。   王潇先生，1990 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2013 年毕业于中国人民 大学经济学专业，获经济学学士学位；2016 年毕业于悉尼大学会计学专业，获会计学 硕士学位，持有董事会秘书资格证书。历任华商银行总行财务分析员、中国银行新加 坡分行财务主管、北京丰硕诚信财务顾问有限公司财务经理，京北方信息技术股份有 限公司财务主管、财务部副总经理、数据管理部总经理，现任公司董事会秘书。   截至 2023 年 12 月 31 日，发行人核心技术人员共 7 人，分别为赵龙虎先生、李林 江先生、高昊江先生、周俊辉先生、孙刚先生、陈昊天先生、杨飞先生，具体情况如 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书 下：  序号     姓名        公司职务          性别    年龄   注：公司核心技术人员任期无时间限制。   公司核心技术人员简历如下：   赵龙虎先生、高昊江先生的简历参见公司高级管理人员简历的相关内容。   李林江先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2005 年毕业于电子科 技大学计算机软件与理论专业，获硕士学位。李林江先生具有 19 年 IT 行业软件开发 管理经验，12 年金融行业信息系统实施经验，获得“信息系统项目管理师”资质证书。 历任广州金鹏集团有限公司软件工程师、中国农业银行软件开发中心软件工程师、上 海协讯科技有限公司工程师、北京京北方信息技术有限公司软件一部总经理、解决方 案一部总经理。现任 IT 业务群总监，兼任解决方案中心总经理。   周俊辉先生，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。2007 年毕业于北京交 通大学计算机软件理论专业，获硕士学位。周俊辉先生具有 11 年 IT 行业软件开发与 管理经验。历任泰康人寿保险股份有限公司团险核心业务系统软件开发主管、北京京 北方信息技术有限公司保险业务专家、健医科技（上海）股份有限公司副总经理、北 京京北方信息技术有限公司产品经理、交付经理、解决方案一部副总经理，现任公司 解决方案中心副总经理。   孙刚先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1992 年毕业于北京大学 核物理专业，获学士学位。孙刚先生具有 17 年 IT 项目经验，11 年金融项目经验，获 得两项国内发明专利。历任北京京北方信息技术有限公司软件开发工程师、产品经理、 资深程序员，现任公司技术专家。 京北方信息技术股份有限公司                                         募集说明书   陈昊天先生，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2011 年毕业于南开大 学软件工程专业，获学士学位；2014 年毕业于南开大学计算机应用技术专业，获硕士 学位；2020 年毕业于南开大学软件工程专业，获博士学位。陈昊天先生主要研究方向 为智能机器人，曾在国际权威期刊、国家核心期刊上发表多篇学术论文，并获得了多 项发明专利。历任京北方信息技术股份有限公司产品研发部架构师、技术研发部首席 架构师，现任公司京北方研究院技术研发部总经理。   杨飞先生，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2016 年毕业于中国传媒 大学通信与信息系统专业，获博士学位。杨飞先生具有 10 年 IT 项目经验，6 年金融项 目经验，获得过“青年岗位能手”等荣誉证书，在国内外核心期刊上发表过多篇学术 论文，并获得多项发明专利和参与专著一部。历任北京京北方信息技术有限公司高级 算法工程师、项目经理，现任公司架构师。 （二）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的薪酬、激励计划及兼职情况 具体如下：                                 是否在股东单位   2023 年度在发行人处                     是否在发行人处   姓名       职务                   或其他关联单位    领取税前报酬总额                      领取薪酬                                  领取报酬津贴        （万元）  费振勇     董事长、总经理       是           否          119.71  丁志鹏      副董事长         是           否          100.42  樊湄筑     董事、副总经理       是           否          124.33  赵龙虎     董事、副总经理       是           否          119.71   刘颖     董事、副总经理       是           否          99.21  刘海凝       董事          是           否           2.73  索绪权      独立董事         是           否           9.98   郜卓      独立董事         是           否           9.98  瞿建耀      独立董事         是           否            -  沈寓实    独立董事（已离任）      是           是           9.98   王岩      监事会主席        是           否          43.32   于昕       监事          是           否          24.77   陈怡       监事          是           否          12.32 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书                                 是否在股东单位    2023 年度在发行人处                    是否在发行人处   姓名       职务                   或其他关联单位     领取税前报酬总额                     领取薪酬                                  领取报酬津贴         （万元）         监事会主席（已离  张敬秀                  是            否               49.01            任）   张喆    监事（已离任）       是            否               41.37   张涛    监事（已离任）       是            否               16.99        副总经理、财务负责  徐静波                  是            否               45.40         人（已离任）   郭强   副总经理（已离任）      是            否               69.52        副总经理、财务负责  马志刚                  是            否               40.07            人  高昊江      副总经理        是            否               89.81  曹景广      副总经理        是            否               86.15  颜志顺      副总经理        是            否               72.33   成帅      副总经理        是            否               77.13   王潇      董事会秘书       是            否               42.00  李林江     核心技术人员       是            否               67.00  周俊辉     核心技术人员       是            否               61.59   孙刚     核心技术人员       是            否               62.69  陈昊天     核心技术人员       是            否               55.64   杨飞     核心技术人员       是            否               65.54   截至 2023 年 12 月 31 日，公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等 高级管理人员及其他核心人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。   （1）股东单位任职情况   截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员在股东 单位的主要兼职情况如下：                                                    是否在该单位  姓名        公司名称           担任职务         任期                                                    领取报酬津贴 费振勇        永道投资            监事      2019.01.09 至今           否 费振勇        天津和道       执行事务合伙人      2013.12.27 至今           否 刘海凝        永道投资      执行董事兼总经理      2019.01.09 至今           否 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书   （2）在其他单位任职情况   截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员在其他 单位的主要兼职情况如下：                                                           是否在该单位  姓名         公司名称              担任职务                任期                                                           领取报酬津贴                           执行董事、总经 丁志鹏   霍尔果斯同耀企业管理有限公司                      2023 年 4 月至今            否                           理、财务负责人       中信银行国际（中国）有限公司          独立董事        2018 年 12 月至今           是 索绪权   中国光大环境（集团）有限公司          独立董事        2018 年 8 月至今            是        中国人保资产管理有限公司           独立董事        2022 年 2 月至今            是       北京合众思壮科技股份有限公司          独立董事        2020 年 2 月至今            是  郜卓    株洲旗滨集团股份有限公司           独立董事        2019 年 4 月至今            是       深圳市东方中量投资发展有限公司              董事     2011 年 3 月至今            是 注：霍尔果斯同耀企业管理有限公司已于 2024 年 1 月 4 日注销。   经核查，公司高级管理人员、其他核心人员均未在公司的控股股东及其控制的其 他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。   （1）2023 年股票期权与限制性股票激励计划——首次授予 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，同意实施 2023 年股票期权和限制性 股票激励计划，首次拟授予 116 名激励对象 5,757,384 份股票期权，首次拟授予 2 名激 励对象 420,000 股限制性股票，并预留 1,544,346 份权益用于后续授予。   公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予情况如下：                     获授的股票期权数量           占授予权益总         占本激励计划草案公       姓名及职务                        （份）               量的比例           告时总股本的比例  中层管理人员、核心技术（业    务）人员（116 人） 京北方信息技术股份有限公司                                         募集说明书                       获授的限制性股票数量     占授予权益     占本激励计划草案公    姓名          职务                          （份）         总量的比例      告时总股本的比例            董事、副总经   赵龙虎                    320,000      4.14%       0.073%              理   曹景广          副总经理      100,000      1.30%       0.023%         合计（2 人）          420,000      5.44%      0.095%    （2）2023 年股票期权与限制性股票激励计划——首次授予登记 审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期 权和限制性股票的议案》，同意以 2023 年 7 月 26 日作为 2023 年股票期权与限制性股 票激励计划的首次授予日，向符合授予条件的 116 名激励对象授予 5,757,384 份股票期 权，向符合授予条件的 2 名激励对象授予 420,000 股限制性股票。公司于 2023 年 9 月 为 2023 年 10 月 12 日。 （三）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员持有发行人股份情况    截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员持有公 司股份情况如下表：           姓名                 职务               持股情况（股）          费振勇            董事长、总经理                            861,088          丁志鹏               副董事长                      14,210,083          刘海凝                 董事                                  -          樊湄筑            董事、副总经理                                  -          赵龙虎            董事、副总经理                       1,177,746           刘颖            董事、副总经理                                  -          索绪权               独立董事                                  -           郜卓               独立董事                                  -          瞿建耀               独立董事                                  -           王岩              监事会主席                                  -           于昕                 监事                                  -           陈怡                 监事                                  - 京北方信息技术股份有限公司                                      募集说明书         姓名                 职务             持股情况（股）        马志刚           副总经理、财务负责人                           -        高昊江               副总经理                             -        曹景广               副总经理                       100,000        颜志顺               副总经理                             -         成帅               副总经理                             -         王潇               董事会秘书                            -        李林江              核心技术人员                            -        周俊辉              核心技术人员                            -         孙刚              核心技术人员                            -        陈昊天              核心技术人员                            -         杨飞              核心技术人员                            - 注：发行人已于 2023 年 7 月 26 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。发行人拟实施股票期权及 限制性股票激励，其中激励对象包括赵龙虎、曹景广及 116 名中层管理人员、核心技术（业务）人 员。本次授予限制性股票的上市日期（授予登记完成日）为 2023 年 10 月 12 日。 （四）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员变动情况 龙虎先生、石晓岚女士、樊湄筑女士、金红梅女士、索绪权先生、郜卓先生、沈寓实 先生；其中索绪权先生、郜卓先生、沈寓实先生为独立董事，费振勇先生为董事长。 的议案》，同意选举刘颖女士为公司第三届董事会非独立董事，任期自股东大会审议 通过之日起至公司第三届董事会任期届满之日止。    因公司第三届董事会董事任期届满，公司于 2023 年 12 月 28 日召开 2023 年第三 次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》和 《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》，同意选举费振勇先生、丁志鹏先生、 刘海凝女士、赵龙虎先生、樊湄筑女士、刘颖女士为公司第四届董事会非独立董事， 任期自股东大会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止；同意选举索绪 京北方信息技术股份有限公司                               募集说明书 权先生、郜卓先生、瞿建耀先生为公司第四届董事会独立董事，任期自股东大会审议 通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。 先生；其中张涛先生为职工代表监事，张敬秀女士为监事会主席。   因公司第三届监事会监事任期届满，公司于 2023 年 12 月 28 日召开 2023 年第三 次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案》， 同意选举王岩女士、于昕女士为监事，与公司职工代表于 2023 年 12 月 28 日召开的职 工代表大会选举的职工代表监事陈怡女士共同组成公司第四届监事会，任期自股东大 会审议通过之日起至公司第四届监事会任期届满之日止。 理赵龙虎先生、樊湄筑女士、石晓岚女士，副总经理兼董事会秘书刘颖女士，副总经 理兼财务负责人徐静波先生。 高级管理人员议案》，同意聘任高昊江先生、曹景广先生担任公司副总经理职务，任 期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 高级管理人员议案》，同意聘任郭强先生担任公司副总经理职务，任期自董事会审议 通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 务负责人的议案》，同意聘任马志刚先生为公司副总经理、财务负责人，任期自董事 会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 司高级管理人员的议案》，同意聘任费振勇先生为公司总经理，樊湄筑女士、赵龙虎 京北方信息技术股份有限公司                             募集说明书 先生、刘颖女士、高昊江先生、曹景广先生、颜志顺先生、成帅先生为公司副总经理， 马志刚先生为公司副总经理兼财务负责人，王潇先生为公司董事会秘书，任期自董事 会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 先生、高昊江先生、周俊辉先生、孙刚先生。 江先生、高昊江先生、周俊辉先生、孙刚先生、陈昊天先生、杨飞先生。   经核查，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的上述变动符合公司章 程规定的任免程序和内部人事聘用制度、程序，不存在控股股东、实际控制人干预公 司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。 六、公司所处行业基本情况 （一）行业概述   公司是金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商，向以银行为主的金融机构提供信 息技术服务和业务流程外包服务。   公司所属行业是信息技术和服务业高度融合的行业，信息技术是公司业务赖以持 续发展的核心，服务是公司业务的主要表现形式。根据国家统计局《国民经济行业分 类（GB/T4754-2017）》，公司所处行业属于“I65 软件和信息技术服务业”。 （二）行业监管体制及最近三年监管政策的变化   公司所处软件和信息技术服务业的行业主管部门为工信部，工信部的相关职责包 括：拟定产业发展战略、方针政策、总体规划和法规；组织起草信息化法律、法规草 案和规章；拟订信息通信行业技术规范和标准；拟订推动传统产业技术改造相关政策 并组织实施；推进信息化和工业化融合发展；促进电信、广播电视和计算机网络融合； 指导行业技术创新和技术进步，以先进适用技术改造提升传统产业，组织实施有关国 家科技重大专项，推进相关科研成果产业化，推动软件业、信息服务业和新兴产业发 展等。 京北方信息技术股份有限公司                                         募集说明书      公司提供的业务流程外包服务的行业主管部门为商务部，商务部的相关职责包括： 拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内贸易发展规划；牵头拟 订服务贸易发展规划并开展相关工作，会同有关部门制定促进服务出口和服务外包发 展的规划、政策并组织实施，推动服务外包平台建设等。      中国软件行业协会及各地方协会、各领域分会是软件和信息技术服务业的自律性 管理机构，自觉接受政府领导、行业主管部门指导，努力服务于软件企业和用户。中 国软件行业协会主要负责宣传、贯彻国家鼓励软件产业的政策，向政府业务主管部门 提出本行业发展的咨询意见和建议；组织举办本行业国内外研讨会和展览会，开拓国 内外市场；积极开展团体标准的制定，努力参与行业标准、国家标准的制定，推动各 项标准的贯彻执行；组织行业各类专业技术人员、管理人员的培训；推荐优秀软件产 品，培育中国优秀软件品牌；开展中国软件服务业企业信用评价工作；开展企业个人 信息保护体系评价工作等。      此外，公司客户主要是以银行为主的金融机构，金融监管机构出于对金融行业科 技外包风险管理的考虑，出台了针对相关外包的指引性文件。公司作为相关外包服务 提供商，需遵守相关指引和要求。如公司在为银行提供的服务中，需遵守国家金融监 督管理总局相关规定并接受其组织或公司客户实施的现场检查或第三方审计。      （1）近年来行业主要法律法规、政策和规划                                颁布 序号     法律法规及政策     颁布部门                      主要相关内容                                时间                                       要求银行保险机构加强自身科技能力建                                       设，一是要加大数据中心基础设施弹性供       《关于银行业保险                                       给；二是提高科技架构支撑能力，推进传                                       统架构向分布式架构转型；三是推动科技       导意见》                                       管理敏捷转型；四是不断提高自主研发能                                       力，加强技术供应链安全管理                                       《规划》指出，要坚持“数字驱动、智慧                                       为民、绿色低碳、公平普惠”的发展原                                       则，以加强金融数据要素应用为基础，以                                       深化金融供给侧结构性改革为目标，以加       《金融科技发展规                                       快金融机构数字化转型、强化金融科技审                                       慎监管为主线，将数字元素注入金融服务       年）》                                       全流程，将数字思维贯穿业务运营全链                                       条，注重金融创新的科技驱动和数据赋                                       能，推动我国金融科技从“立柱架梁”全                                       面迈入“积厚成势”新阶段，力争到 2025 京北方信息技术股份有限公司                                        募集说明书                               颁布 序号    法律法规及政策       颁布部门                    主要相关内容                               时间                                      年实现整体水平与核心竞争力跨越式提升                                      明确提出，以数字技术与实体经济深度融       《“十四五”数字                       合为主线，加强数字基础设施建设，完善       经济发展规划》                        数字经济治理体系，协同推进数字产业化                                      和产业数字化       《“十四五”软件                       推动软件产业链升级，提升产业基础保障       发展规划》                          化发展新需求，完善协同共享产业生态                商务部、中央                推进服务外包数字化高端化，实施服务外       《“十四五”服务 宣 传 部 、 中 央           包转型升级行动，培育龙头企业，加强对       贸易发展规划》  网信办等 24 个             外发包，助力构建稳定的国际产业链供应                部门                    链                                      提出将区块链技术应用于工业互联网的标       《关于加快推动区                       识解析、边缘计算、协同制造等环节，培       块链技术应用和产 工 信 部 、 中 央           育新模式、新业态；建设基于区块链的大       业 发 展 的 指 导 意 网信办              数据服务平台，促进数据合规有序的确       见》                             权、共享和流通，利用云计算构建区块链                                      应用开发测试验证和运行维护环境                                      加强通用处理器、云计算系统和软件核心       《中华人民共和国                       技术一体化研发；培育壮大人工智能、大       国民经济和社会发                       数据、区块链、云计算、网络安全等新兴       划和 2035 年远景目                   件、关键软件等产业水平；并实施“上云       标纲要》                           用数赋智”行动，推动数据赋能全产业链                                      协同转型       《中国银保监会办                       进一步加强银行保险机构信息科技外包风       公厅关于印发银行                       险监管，促进银行保险机构提升信息科技       外包风险监管办法                       理、准入、监控评价、监督管理等方面提       的通知》                           出了具体要求                                      运用 5G、云计算、区块链、人工智能、数                                      字孪生、北斗通信等新一代信息技术，探                                      索构建适应企业业务特点和发展需求的       《关于加快推进国                       “数据中台”“业务中台”等新型 IT 架构       工作的通知》                         技术基础设施，加快形成集团级数字技术                                      赋能平台，提升核心架构自主研发水平，                                      为业务数字化创新提供高效数据及一体化                                      服务支撑       《国务院关于印发                                      进一步优化软件产业发展环境，在财税政       新时期促进集成电                                      策、投融资政策、研究开发政策、进出口                                      政策、人才政策、知识产权政策、市场应       高质量发展若干政                                      用政策和国际合作政策等方面给予支持       策的通知》       《关于推进“上云                       加快数字化转型共性技术、关键技术研发       用数赋智”行动培 国 家 发 改 委 、           应用。支持在具备条件的行业领域和企业       育新经济发展实施 中央网信办                 范围探索大数据、人工智能、云计算、数       方案》                            字孪生、5G、物联网和区块链等新一代数 京北方信息技术股份有限公司                                       募集说明书                               颁布  序号   法律法规及政策       颁布部门                   主要相关内容                               时间                                      字技术应用和集成创新。加大对共性开发                                      平台开源社区、共性解决方案、基础软硬                                      件支持力度，鼓励相关代码、标准、平台                                      开源发展                                      加快外包服务数字化转型、推动重点领域                                      发展、构建全球服务网络体系、加强人才                                      培养，培育壮大市场主体、推进贸易便利       《关于推动服务外 商 务 部 、 国 家           化。支持业务运营服务外包。各级政府部       指导意见》    部等 8 个部门              服务领域。鼓励企业特别是国有企业依法                                      合规剥离非核心业务，购买供应链、呼叫                                      中心、互联网推广、金融后台、采购等运                                      营服务                                      加快服务外包转型升级，加快服务外包向                                      高技术、高附加值、高品质、高效益方向       《中共中央 国务                                      发展，促进服务外包产业向价值链中高端       院关于推进贸易高 中 共 中 央 、 国       质量发展的指导意 务院                                      检验检测等领域服务外包，促进生产性服       见》                                      务贸易                                      发展    （2）最近三年监管政策的变化以及对发行人生产经营的影响    近年来，我国出台了《中共中央 国务院关于推进贸易高质量发展的指导意见》 《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知》 《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》《关于银行业保险业数字化转型的指 导意见》等多项行业监管政策和发展规划，为行业发展创造了良好的环境，有利于行 业持续、健康、规范发展。 （三）发行人所在行业基本情况    近年来，随着我国工业化进程的加速发展和产业结构的优化升级，信息技术逐渐 成为推动经济社会发展和提高生产效率的重要动力，在社会和经济发展中扮演着重要 作用。作为信息技术产业的核心和基础，软件和信息技术服务业持续快速发展，产业 规模不断扩大，技术水平和创新能力不断增强。根据工信部公布的数据，2014-2023 年， 我国软件行业的收入从 3.70 万亿元增长到 12.33 万亿元，增幅 233%，年均复合增长率 达到 14.30%。 京北方信息技术股份有限公司                                                                                           募集说明书                                         软件业务收入（亿元）                   增长率 数据来源：工信部    根据工信部发布的《2023 年软件业经济运行情况》，截至 2023 年末全国软件和信 息技术服务业规模以上企业超 3.8 万家，2023 年累计完成软件业务收入 123,258 亿元， 同比增长 14.4%；软件业利润总额 14,591 亿元，同比增长 13.6%，增速较上年同期提 高 7.9 个百分点。其中，软件产品实现收入 29,030 亿元，占比为 23.6%；信息技术服务 实现收入 81,226 亿元，占比为 65.9%。 核心产业增加值占 GDP 的比重，将由 2020 年的 7.8%增加到 2025 年的 10%。软件是 新一代信息技术的灵魂，是数字经济发展的基础，“十四五”期间软件和信息技术服 务业迎来新的发展机遇，规模将由 2020 年的 8.16 万亿元增加至 2025 年的 14 万亿元， 增长 71.6%。    根据艾瑞咨询发布的《中国银行业数字化转型研究报告》，2019-2022 年，我国银 行业 IT 投入规模分别为 1,609 亿元、2,174 亿元、2,483 亿元和 3,068 亿元，累计增幅 和年均复合增长率分别为 90.7%和 24.0%；预计到 2025 年，我国银行业 IT 投入规模将 达到 5,936 亿元，较 2022 年增长 93.5%，2022-2025 年年均复合增长率将达到 24.6%， 仍保持快速增长态势。 京北方信息技术股份有限公司                                                     募集说明书                                 银行业IT投入                                                                     -20%                                                                     -30%                          金额（亿元）             增幅 数据来源：     《中国银行业数字化转型研究报告》     银行业 IT 投入的持续较快增长预计将带来对上游相关产品和服务的持续旺盛的采 购需求。作为主要为以银行为主的金融机构提供 IT 综合服务的企业，公司将凭借突出 的竞争优势和行业地位从中获益。     随着互联网和新技术的应用，以及受利率市场化、竞争加剧、降本提效要求提高 等因素的影响，我国金融服务外包业快速发展，并已形成较为完整的外包服务产业链。 目前，我国金融服务外包以信息技术服务外包和业务流程外包为主，知识流程外包相 对较少。     金融业务主要涵盖银行、保险、证券（基金）、信托、担保以及期货等领域。随 着中国金融业发展，金融机构不断壮大，金融外包市场逐步成熟。根据商务部发布的 《中国服务外包发展报告 2021》，2021 年中国企业承接金融服务外包合同额 75.4 亿美 元，同比增长 25.3%；执行额 51.0 亿美元，同比增长 15.0%。与金融业在全球服务外 包市场中 20%以上的发包比重相比，中国金融业服务外包的市场规模有进一步扩大的 空间。 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书     《中国服务外包发展报告 2021》 数据来源：   当前，数字技术创新加速，数字经济成为重塑全球经济结构和改变全球竞争格局 的重要力量。我国高度重视数字经济，发布多项战略政策，积极引导和促进数字经济 的繁荣发展。 是抓住新一轮科技革命和产业变革机遇的战略选择。到 2025 年，我国数字经济核心产 业增加值占 GDP 的比重将从 2020 年的 7.8%提升至 10%，软件和信息技术服务业规模 将达到 14 万亿元。2023 年 2 月，中共中央、国务院发布了《数字中国建设整体布局规 划》，指出数字中国建设是推进中国式现代化的重要引擎，是构筑国家竞争新优势的 支撑。《数字中国建设整体布局规划》明确指出，数字中国建设将按照“2522”的整 体框架进行布局，即夯实数字基础设施和数据资源体系“两大基础”，推进数字技术 与经济、政治、文化、社会、生态文明建设“五位一体”深度融合，强化数字技术创 新体系和数字安全屏障“两大能力”，优化数字化发展国内国际“两个环境”。2023 年 5 月，国家网信办发布的《数字中国发展报告（2022 年）》显示，2017 年到 2022 年，我国数字经济规模从 27.2 万亿元增长至 50.2 万亿元，年均复合增长率为 13.0%， 占国内生产总值的比重从 32.9%提升至 41.5%。数字经济正为中国经济高质量发展注入 强劲动力。 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书   金融科技作为技术驱动的金融创新，是深化金融供给侧结构性改革、增强金融服 务实体经济能力的重要引擎。数字化转型和金融信创是金融行业中长期保持高速增长 的核心内驱力。   数字化转型是金融机构提供“个性化、差异化、定制化”产品、增强服务开发能 力、提高金融服务质量和效率的必由之路。2022 年初，原中国银保监会印发了《关于 银行业保险业数字化转型的指导意见》，要求银行业保险业要深化金融供给侧结构性 改革，以数字化转型推动银行业和保险业高质量发展，构建适应现代经济发展的数字 金融新格局，到 2025 年，银行业保险业数字化转型要取得明显成效。2021 年，中国人 民银行印发《金融科技发展规划（2022-2025 年）》，明确了金融数字化转型的总体思 路、发展目标、重点任务和实施保障。在加快数字经济发展、建设数字中国的过程中， 金融机构数字化转型将显著加速。中国银行业在未来五年的发展主旋律是加速数字化 转型，实现高质量发展。   自 2020 年中国人民银行成立金融信创实验室以来，金融行业的信创试点逐渐启动。 展规划》明确提出将“加快金融领域数字化转型”列为七大重点行业数字化转型提升 工程之一。《金融科技发展规划（2022-2025 年）》强调要“注重金融创新的科技驱动 和数据赋能，推动我国金融科技从‘立柱架梁’全面迈入‘积厚成势’新阶段，力争 到 2025 年实现整体水平与核心竞争力跨越式提升”。数字化转型离不开信息技术的支 持，而信创作为数字“新基建”的重要组成部分，也成为推动我国经济数字化转型的 关键力量，金融信创已正式进入全面推广阶段。   数字经济和金融科技的蓬勃发展促使包括金融机构在内的各类市场主体加大信息 科技相关投入，进而带动对上游产品和服务的采购需求，公司所处行业未来发展前景 广阔。 （四）行业壁垒   金融业关系国家金融安全和社会经济稳定，且金融业体系庞大、业务种类繁多、 交易量大、交易频次高，对于 IT 系统的要求较高，IT 系统运行出现故障可能给金融机 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 构造成大额损失，甚至引起监管处罚，影响业务开展。随着金融业务的不断发展、创 新和数字化的深入推进，金融机构对于 IT 系统及服务的稳定性、功能性、安全性、可 扩展性和快速反应能力提出更高的要求。IT 服务商必须深刻理解金融行业及金融业务， 并具备丰富的行业实践经验及良好的项目实施能力，才能更容易获得客户信任。新进 入者短时间内很难深刻理解金融行业和相关业务，而缺乏成功的行业和项目经验，也 将难以获得客户认可。   金融行业 IT 系统的复杂性及对稳定性、功能性、安全性、可扩展性和快速反应能 力的较高要求，决定了金融 IT 服务商必须拥有较强的技术实力和研发能力。金融业 IT 服务涵盖范围广、客户需求多元，金融 IT 服务商需要能够综合运用云计算、大数据、 人工智能等新技术，以满足客户需求。同时，金融行业是信息化和信息技术水平最高 的行业之一，金融科技发展也要适应业务发展和监管政策的变化和调整，金融 IT 服务 商必须随时掌握最新的行业动态并对相关技术进行前瞻性投入，以在激烈的市场竞争 中继续保持领先地位。新进入者难以获得足够的技术和研发积累，且对于新技术、新 业务的敏感性及开发成果难以达到现有行业主要服务商的水平。   金融 IT 服务企业的发展，离不开优秀人才的支持。近年来，随着金融行业 IT 服 务业的快速发展，对于人才的需求始终处于较为旺盛的状态。而金融 IT 服务要求相关 人员具备较强的软件开发和服务能力、并熟悉金融行业相关业务，能够根据业务特点 和客户需求提供客户满意的产品和服务，这种复合型的人才培养需要一定时间。对于 行业的新进入者，自行培养相关研发和技术人员需要较长时间的积累，很难在短时间 内建立起一支专业的研发团队；通过外部招聘方式虽然可以在短期内完成团队搭建和 人员积累，但此种做法成本高且员工忠诚度相对较低，难以对行业内具有显著行业地 位和竞争优势的企业造成明显不利影响。此外，金融业 IT 服务企业管理人员还需要具 备较强的团队管理能力，能够带领团队成员高质高效完成项目并准确把握行业发展趋 势；金融企业影响力大、项目合同金额较大，在获取订单的过程中存在较为激烈的竞 争，这就要求营销人员具备良好的市场开拓和客户维护能力。新的行业进入者很难在 短期内搭建完整的人才队伍。 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书   金融机构的业务特点决定了其在 IT 系统开发、运维过程中会特别重视稳定性和可 持续性。因此，客户愿意持续选择与其有长期良好合作关系的供应商以控制风险、降 低成本。在产品开发和服务过程中，客户付出的不仅是设备采购费用等显性支出，还 包含巨大的业务流程改造、制度建设、整体协调、用户培训等隐性投入，并且随着系 统的使用，系统本身所沉淀的数据信息量越来越大、客户的熟悉程度越来越高，转换 成本也就越来越高。一般而言，金融 IT 服务商会通过长期的技术服务和市场推广形成 规模化的、稳定成熟的客户群，新的行业进入者很难在短期内开拓出稳定的市场。   现阶段公司客户主要为银行业金融机构，银行业监督管理机构出于对金融行业外 包风险管理的需要，要求银行业金融机构对供应商实行准入、评价和退出机制，并定 期对外包服务商进行全面审计；对重要的外包服务提供商需进行定期风险评估，签订 合同前还应当对服务提供商深入开展尽职调查，并对外包服务过程进行持续监控。非 驻场集中式外包服务商还应当接受监督机构和银行的实地检查、风险评估或审计等。 在信息技术服务环节，外包服务商需入围各业务条线的供应商名录。银行金融机构通 常以招标方式选择 IT 服务供应商，对供应商的资质、规模、技术水平、行业经验和过 往案例等有着严格的要求。新进入企业短时间内无法取得相关资质，并与行业内优势 企业形成有力竞争。 （五）行业竞争格局及发行人市场地位   公司是金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商，主要向以银行为主的金融机构提 供服务。金融机构尤其是银行的信息系统需要持续投入和建设，市场规模大、细分领 域多、且技术差异大，服务于银行的 IT 厂商在业务上也各有侧重。整体而言，公司所 处行业企业数量多，竞争较为充分，但多数企业规模较小，技术水平、人才储备、项 目经验、软硬件投入等相对较弱，难以满足全国性银行或部分头部区域性银行的要求， 通常集中服务某几家银行或某个区域。在行业多年发展过程中，也出现了一批具有相 对完整的服务链、综合服务能力较强的大型综合服务商。该类综合服务商组织体系完 整、规模大、内控体系及基础设施配备符合银行业监管要求，在行业内具有一定的优 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书 势和行业地位。   在信息技术服务领域，公司主要竞争对手包括：   （1）中电金信   中电金信软件有限公司成立于 2011 年，是中国电子旗下成员企业，通过持续研发 创新，参与国家重大工程，依托行业场景，打造全栈全域解决方案，提供领先的咨询、 软件产品及开发、质量安全保障及运营服务，为金融及重点行业数字化转型及安全发 展提供强大动能，并以中国数字化转型最佳实践服务全球。   （2）高伟达（300465.SZ）   高伟达软件股份有限公司成立于 2003 年，2015 年在深圳证券交易所创业板上市。 高伟达专注于以银行业为主的金融信息化领域，对于银行业科技需求拥有成熟的、成 体系的解决方案，经过多年的技术研发和服务创新，形成了信贷及风控管理系统、核 心业务系统等具有较强市场竞争力和较高市场占有率的解决方案。   （3）宇信科技（300674.SZ）   北京宇信科技集团股份有限公司成立于 2006 年，2018 年在深圳证券交易所创业板 上市。宇信科技是国内规模最大的银行 IT 解决方案提供商之一，主要从事向以银行为 主的金融机构提供 IT 咨询规划、软件产品、解决方案和实施、运维与测试系统集成、 业务运营等形态丰富的金融科技服务和产品。   （4）长亮科技（300348.SZ）   深圳市长亮科技股份有限公司成立于 2002 年，2012 年在深圳证券交易所创业板上 市。长亮科技是全球领先的金融数字化咨询及方案服务商，以大数据、人工智能、区 块链等数字技术融合应用为支撑，打造数字化安全底座，提供咨询、金融科技产品、 金融 IT 服务，以及覆盖数字金融、智慧金融、智慧财务等业务的全栈领先解决方案， 全面满足不同类型金融机构数字化转型的目标。   （5）安硕信息（300380.SZ）   上海安硕信息技术股份有限公司成立于 2001 年，2014 年在深圳证券交易所创业板 上市。安硕信息是我国金融资产风险管理整体解决方案提供商之一，拥有系列化的信 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书 贷管理系统、风险管理系统、信托管理系统、P2P 网贷系统、供应链融资系统等自主 可控的软件产品，为各类金融及非金融客户提供业务咨询、系统开发与实施、数据服 务等服务。   （6）科蓝软件（300663.SZ）   北京科蓝软件系统股份有限公司成立于 1999 年，2017 年在深圳证券交易所创业板 上市。科蓝软件作为国内主要移动金融、金融互联网解决方案供应商，在引领和推动 移动银行和互联网银行的普及和建设方面一直处于领军地位，已形成完善的产品和解 决方案交付能力。公司在银行数字化业务大类、渠道业务类、互联网银行、网络银行、 移动银行等业务领域市占率居于前列。   （7）四方精创（300468.SZ）   深圳四方精创资讯股份有限公司成立于 2003 年，2015 年在深圳证券交易所创业板 上市。四方精创是具备国际视野、技术领先的金融科技公司，以中国智慧为全球金融 机构提供新一代分布式基础平台，以及面向 BANK4.0 的软件产品和解决方案，持续为 客户创造价值，为全球金融科技发展注入新动力。   （8）软通动力（301236.SZ）   软通动力信息技术（集团）股份有限公司成立于 2005 年，2022 年在深圳证券交易 所创业板上市。软通动力是一家拥有深厚行业积累和全面技术实力的软件与信息技术 服务商，主营业务是为通讯设备、互联网服务、金融、高科技与制造等多个行业客户 提供端到端的软件与数字技术服务和数字化运营服务。   （9）天阳科技（300872.SZ）   天阳宏业科技股份有限公司成立于 2003 年，2020 年在深圳证券交易所创业板上 市。天阳科技服务于以银行为主的金融行业客户，围绕银行的资产（信贷、交易银行 和供应链金融）风险管理、核心业务系统等业务领域，向客户提供业务系统建设相关 的全生命周期的服务，致力于提升关键业务环节的效率，保障银行金融业务的安全稳 定运行，助力银行解决企业融资、零售业务转型和普惠金融等产业热点、难点问题。   在业务流程外包服务领域，公司主要竞争对手包括：   （1）银雁科技 京北方信息技术股份有限公司                             募集说明书   深圳市银雁科技有限公司成立于 1996 年，是一家主要为金融机构提供专业化配套 服务的金融服务公司。银雁科技主营业务为向银行、保险等金融机构提供以金融物流、 数据处理、网点管理、信贷服务、现金管理、文档管理等为主的业务流程外包服务。   （2）维度信息   维度信息技术（苏州）有限公司成立于 2011 年，专业从事金融服务业务，对金融 行业业务需求和服务运营管理有着深刻的理解。维度信息围绕中国金融业网点转型、 渠道再造、线上营销及业务拓展等新需求，通过业务流程梳理、平台化集中作业、云 端边缘计算、大数据精准营销、异构区块链互通等技术手段，为客户提供万链互联的 金融服务整体解决方案。   公司成立于 2009 年，是金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商，主要向以银行 为主的金融机构提供服务。公司已实现中国人民银行、政策性银行、国有大型商业银 行和股份制商业银行的全覆盖，并持续扩大对中小银行、非银金融机构和非金融机构 客户的开拓和服务。   公司顺应金融行业变革和客户需求，坚持创新驱动发展，被认定为国家高新技术 企业，设有北京市企业技术中心、博士后工作站。公司掌握多项金融 IT 行业核心技术， 截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有自主知识产权的国家专利 30 项、计算机软件著作权 221 项。凭借极强的综合服务能力，公司连续四年入选中国电 子信息行业联合会发布的“软件和信息技术服务竞争力百强企业”，排名由 99 名提升 至 62 名；连续八年入选北京软件和信息服务业协会发布的“北京软件和信息服务业综 合实力百强企业”，近四年排名由 41 名提升至 35 名；连续四年入选北京市工商联发 布的“北京民营企业科技创新百强”；入选中国科学院《互联网周刊》、中国社会科 学院信息化研究中心、eNet 研究院、德本咨询联合发布的“2023 信创产业领军企业 高的市场地位。   公司业务规模大、覆盖面广、服务产品类型多，在客户资源、综合服务能力、商 业模式、精益运营、研发创新、客户开拓等方面形成了较强的竞争优势。 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书   （1）客户结构和属性优质   公司创立以来，一直深耕金融科技行业，经过多年发展，积累了一批以银行业为 主，涉及保险、证券、信托、基金、资产管理公司等不同类型的金融机构客户。国有 大型商业银行和股份制商业银行科技投入占银行业整体科技投入的主要部分，6 家国 有大行和 12 家股份制商业银行是公司的核心客户，该类客户资金实力雄厚、需求稳定、 资信良好、回款及时，公司来自核心客户收入贡献率超过 77%。6 家国有大行是公司 稳健发展的基石，12 家股份制商业银行是公司未来增长的重要动力，众多的中小商业 银行、非银行金融机构及非金融机构客户是公司未来长远持续发展的储备力量。2023 年度，公司来自银行业客户收入贡献率为 87.28%，来自金融机构客户收入贡献率为 构客户 23 家，非金融机构客户 12 家。公司客群范围日益扩展，综合竞争力稳步增强。   （2）两大业务板块协同发展   公司业务包括信息技术服务板块和业务流程外包板块，两大板块相互支持，协同 发展，深度融合，客户高度一致，形成了相对完整的服务供应链。   公司在信息技术服务板块拥有核心技术产品并将该软件产品应用于银行业务运营 的部分环节，实质上参与了银行的业务流程再造，使业务流程外包服务 IT 化。如公司 数据处理业务应用了自主研发的图像处理、模式识别、RPA、机器学习等软件和技术， 客户服务和数字化营销应用了呼叫系统、大数据、人工智能等软件和技术。IT 产品在 业务流程外包业务中的应用不仅提高了交付效率、降低了交付成本，也提高了竞争门 槛，使公司与银行客户间形成了较强的业务粘性。公司凭借业务流程外包业务开拓的 客户，在信息技术服务领域可以共享，反之亦然。公司多年来深度参与业务流程外包 服务，对深入理解客户业务逻辑，在软件开发时准确把握客户需求起到至关重要的作 用。   （3）商业模式可持续性强   在信息技术服务板块，银行 IT 是高度非标行业，行业内主流的采购模式是采购 IT 服务。公司通过参加客户招投标入围供应商名单，签订框架协议后在两到三年内持续 获得项目订单或合同。目前公司与 6 家国有大行等核心客户的框架协议均在合作周期 中，截至 2023 年 12 月 31 日，信息技术服务板块在执行合同的合同金额同比增长 京北方信息技术股份有限公司                            募集说明书   在业务流程外包板块，公司执行的是客户业务流程的一部分，客户需要保证服务 的稳定性和连续性，业务黏性强，合同到期后续签率超过 95%。   （4）精益运营降本增效   经过多年探索和实践，公司于 2022 年初推出了自研的企业数字化管理系统（EDM 系统），该系统采用企业统一架构、互联网业务中台、数据中台、“一个统一系统” 的设计思想，基于分布式微服务技术、DevOps、人工智能、云计算、大数据技术构建， 功能涵盖公司所有部门的办公和业务处理分析需要，建设了包括流程中心、组织中心、 员工中心、客户中心、项目中心、运营中心、财务中心、绩效中心、资产中心等在内 的 15 大业务组件和管理驾驶舱，统一的手机 APP 办公界面和 Web 办公界面，是以经 营数据数字化、自动化、智能化为管理导向的企业级数字化管理系统。通过该系统， 公司实现软件化、算法化、模型化、智能化生产调度，可实现对所有项目进行实时监 控和全生命周期管理，通过大数据对每个项目各项指标进行分析，在不牺牲交付品质 和客户口碑前提下，持续提升整个公司的经营效率。公司“总部一体化管理、区域落 地实施”的矩阵式管理架构，健全的预算管理和项目制度，强有力的监督执行体系， 智能化的管理工具，使得公司管理效率不断提升，管理费用率和销售费用率低于行业 可比公司平均水平。   （5）研发驱动发展   公司作为国内领先的金融科技服务提供商，在新一轮政策机遇和科技进步的持续 推动下，踏浪而行、积极布局，持续加大对先进通用技术和行业应用产品及解决方案 的研发投入。技术方面，公司设有博士后工作站，专注于大数据、云计算、人工智能、 隐私计算等领域的前沿技术研究，以及这些技术在公司产品中的应用推广。产品和解 决方案方面，公司自 2015 年起每年举办“创新大赛”，聚焦金融行业创新热点，结合 实际应用场景选拔出具有市场前景、契合公司技术和资源优势的前沿产品和解决方案， 作为公司研发投入的方向。2023 年初，公司正式成立了京北方研究院，进一步加深在 “硬科技”领域的研究，并加大与科研院所、高校的合作，专注于人工智能、大数据、 隐私计算等先进技术赛道，持续进行技术跟进和研发，保持技术前瞻性，旨在持续强 化产品孵化能力、产品标准化能力，提升公司核心竞争力。截至 2023 年 12 月 31 日， 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 公司及其子公司、分公司拥有自主知识产权的国家专利 30 项、计算机软件著作权 221 项，连续四年入选北京市工商联发布的“北京民营企业科技创新百强”。   （6）客户群体渐次丰富   公司自设立之初即将银行业作为最主要的客户群体，将国有六大商业银行作为最 主要的业务拓展对象。   经过十余年不断深耕，公司在国有大行市场上占据了优势地位，来自 6 家国有大 行的收入占比接近公司总收入的 60%。近年来，公司为扩大业务规模，大力拓展股份 制银行业务。同时，公司聚焦国有大行转型创新业务，从服务大行客户过程中抽象、 提炼软件产品和解决方案，主要以擅长领域的产品及解决方案包括服务产品为突破口， 向中小银行、非银金融机构、非金融机构客户（重点为政府机构和央企）加速渗透， 形成降维输出。2023 年公司来自中小银行的收入增速约 27%、非银行金融机构的收入 增速约 25%，客户谱系更加完整。   公司所处的软件和信息技术服务业为技术密集型、人才密集型行业，行业经营特 点与模式决定了企业的技术开发、人才引进、市场开拓、项目实施、经营管理等方面 均需要大量的资金投入。随着行业的快速发展，技术的不断更新迭代，公司亦需全面 提升资金储备、研发投入等以应对行业变化，满足客户多元化需求，并持续保持竞争 优势。公司亟须通过外部融资方式募集资金以满足公司战略布局和业务发展需要。 （六）行业与上、下游行业之间的关联性   公司所处行业的上游行业为计算机和网络设备提供商及基础软件提供商，下游行 业主要为以银行业为代表的金融机构。   公司所属行业的上游主要为 IT 设备和基础软件提供商，IT 设备和基础软件供应市 场成熟，处于充分竞争状况，本行业对其不存在重大依赖。上游行业对本行业的影响 主要体现在两个方面：一是技术更新导致上游行业的产品升级替换，要求企业及时采 用最新技术以保持产品和服务的先进性；二是上游产品和服务的价格波动会对企业的 采购成本产生影响。然而，由于上游行业市场成熟，处于充分竞争状态，公司所处行 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 业有充足的采购渠道，对上游行业不存在重大依赖。   公司所处行业的下游主要为以银行为代表的金融机构，金融行业信息化建设对本 行业有明显的带动作用。从目前我国政策导向来看，未来银行业的发展存在利率市场 化、金融服务移动化、业务处理大数据化等特点。上述特点对银行的业务能力和创新 能力提出更高的要求，未来竞争将日益激烈。为了应对上述竞争，银行业参与者需要 在业务创新、成本控制、精细化管理及风险管控等方面做出较大的改善和突破。而上 述运营环节的优化无疑都需要 IT 系统的支持，这将直接推动银行 IT 服务提供商的服 务范围及服务水平的进一步提升。 七、公司的主要业务及产品 （一）发行人主营业务   公司是一家金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商，主要向以银行为主的金融机 构提供信息技术服务及业务流程外包服务。在信息技术服务领域，公司有软件及数字 化转型服务、软件产品及解决方案、IT 基础设施服务三条产品线；在业务流程外包领 域，公司有客户服务及数字化营销、数据处理及业务处理两条产品线。   公司自设立以来，一直将银行为主的金融机构作为主要服务对象。多年来，公司 凭借业内领先的规模、较高的客户覆盖率、丰富的案例经验、众多的入围资质、多品 种的综合服务优势以及对行业需求的深入研究与准确把握，在金融机构客户和同行业 中具有较高的知名度和较强的竞争力，并已积累大量具有长期稳定合作关系的客户。 目前已与中国人民银行、政策性银行、国有大型商业银行、全国性股份制商业银行、 城市商业银行、农村商业银行及农信社（农信联社）、外资银行、民营银行、其他银 行、保险、证券、其他金融机构、非金融机构等多个行业中的众多客户建立了稳定的 合作关系。报告期内，公司从事的主营业务未发生重大变化。 （二）发行人主要产品与服务   公司信息技术服务和业务流程外包两大业务板块协同发展、深度融合，客户高度 一致，形成了相对完整的服务供应链。一方面，公司在信息技术板块拥有核心技术产 品并将该软件产品应用于银行业务运营的部分环节，实质上参与了银行的业务流程再 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 造，使业务流程外包服务 IT 化；另一方面，公司凭借业务流程外包业务开拓的客户， 在信息技术服务领域共享，公司多年深度参与业务流程外包业务，深入理解客户业务 逻辑，对软件开发时准确把握客户需求起到至关重要的作用。   公司信息技术服务包括软件及数字化转型服务、软件产品及解决方案、IT 基础设 施服务。   （1）软件及数字化转型服务   软件及数字化转型服务是基于客户数字化转型需求而实施的软件开发和软件测试 服务。软件开发服务是基于客户需求提供的开发新软件产品或升级原有软件产品功能 的服务，包括：需求分析、系统设计、程序编码、系统测试、项目管理等过程。软件 测试服务是通过专业的测试工作验证已开发软件的质量、发现问题并查出漏洞的服务。   公司拥有覆盖 IT 全生命周期的服务能力，公司的软件开发服务涵盖项目咨询服务、 需求分析服务、系统开发服务、项目管理服务、系统设计服务及质量管理服务等内容。 其中，项目咨询服务主要指为客户提供咨询数据和方法论，确保客户在 IT 系统建设方 向上的前瞻性和先进性；需求分析服务主要指为银行、保险等提供包括核心业务类、 信贷业务类、中间业务类、渠道类、基础平台类、信息管理类等在内的需求分析服务； 系统开发服务主要指为客户提供基础语言开发类、移动与互联网开发类、数据应用开 发类、前端开发类等在内的开发技术服务；项目管理服务主要指为客户提供项目主导 管理服务、管理人才外包服务；系统设计服务主要指为客户提供包括总体架构设计、 运行环境设计、安全机制设计在内的独立设计体系；质量管理服务主要指为客户提供 软件能力提升服务咨询与实施、IT 服务管理能力提升咨询与实施以及独立的项目级 QA 人员外包等服务。   随着信息产业的蓬勃发展以及软件企业的快速发展，市场对软件要求的不断提高， 软件质量越来越受到业界重视。很多企业都存在软件测试的需求，需要根据项目周期、 人员配备以及基于对软件质量的要求，引入第三方测试机构来更好地保证软件质量， 满足客户需求。 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书   公司一直关注金融 IT 面临的挑战，关注金融 IT 系统的质量弱点，通过量身定制 的测试方案，提升客户对重要复杂系统的支持，具体服务内容主要包括测试咨询服务、 测试项目服务及测试人力资源服务。其中，测试咨询服务主要指为客户提供从测试开 发、管理、执行、部署、保障、处理一体化的测试全周期管理咨询服务，主要包括为 客户提供测试系统体系结构的规划与建立、实验室的搭建方案以及全程专家咨询服务 等完整的测试方案；测试项目服务主要指为客户提供从需求测试到用户测试的全程测 试服务，除了覆盖传统的单元测试、集成测试、用户验收测试外，还可以结合专业测 试工具为用户提供性能测试、安全测试、自动化测试等测试服务；测试人力资源服务 主要指根据客户需求，提供金融业务测试工程师、高级性能测试工程师，以及高级自 动化测试工程师、白盒测试工程师、资深专家等不同级别的测试工程师参与客户项目 的建设。   （2）软件产品及解决方案   软件产品及解决方案是公司自主研发的软件产品和解决方案的定制化实施和交付。 公司凭借全方位的国有大型商业银行服务经验，及对大数据、人工智能、云计算、区 块链、隐私计算等技术的持续研发，形成了包括集中运营系统、资产管理系统、电子 档案及内容管理系统、全流程信贷系统、供应链金融系统、运营风险监控系统、云测 试管理平台等在内的优势软件产品与解决方案，根据应用领域可分为通用软件产品及 金融行业应用解决方案两大类。   通用软件产品主要包括测试平台类、企业综合管理类、影像及档案管理类、AI 人 工智能类、大数据类及区块链类。   测试平台类主要包括测试管理平台、自动化测试平台、数据测试平台、真机管控 平台、性能测试平台、众测服务平台、安全测试平台等部分。其中，测试管理平台可 帮助客户快速建立完善的测试体系并实施落地从而规范测试流程；自动化测试平台通 过支持桌面、移动、web 应用以及技术插件，为全渠道、多设备和多语言环境场景提 供了统一的解决方案；数据测试平台可用来辅助测试人员以更高的效率来完成数据测 试任务；真机管控平台可以极大缓解测试过程中移动设备不足的问题，提高资源的利 用率、共享资源，进而提升银行工程研发测试效率；性能测试平台是集管理过程（规 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书 划、实施、监控、总结等）与实施过程（脚本设计、场景管理等）为一体进而能轻松 支持高并发、分布式的全链路性能测试的自动化性能测试平台；众测服务平台可为客 户提供总分行众测、功能测试、兼容性测试、场景测试、探索测试、体验测试等测试 服务；安全测试平台为用户提供静态应用安全测试、动态应用安全测试、交互式应用 安全测试、软件组成分析、移动安全、知识库、安全测试案例管理等全方位安全服务。   企业综合管理类主要包含企业数字化管理系统、流程平台、科技信息管理系统及 绩效管理系统等。其中，企业数字化管理系统功能涵盖公司所有部门的办公和业务处 理分析需要，建设了包括流程中心、组织中心、员工中心、客户中心、项目中心、运 营中心、财务中心、绩效中心、资产中心等在内的业务组件和管理驾驶舱；流程平台 是一款全谱系智能流程平台，支持包括表单定制、流程编排、流程仿真、任务队列、 流程办理、流程计算、流程监控、流程挖掘八大核心功能；科技信息管理系统能够将 预算管理、项目管理、供应商管理、资源管理、知识管理、生产运行、合规与风险等 信息功能进行整合及优化，通过统一部署、分步实施、可模块化组装的思路，实现对 企业信息化建设的全面管理和支持，提高技术人员工作效率，助力科技信息管理由粗 放式向精细化转型；绩效管理系统构建了全面绩效管理体系，涵盖客户不同的绩效维 度，包括分支机构绩效体系、部门及条线绩效体系、团队及员工绩效体系和产品绩效 体系等。   影像及档案管理类服务主要包括统一影像管理平台及综合档案管理系统。其中， 统一影像管理平台是为客户提供支撑多业务系统影像管理的软件和解决方案平台，可 以为同一机构多个业务系统提供统一的影像数据采集、传输、存储和加工等功能，实 现影像集中、统一的全生命周期管理；综合档案管理系统可以为客户提供一整套从档 案采集、档案管理、档案利用的一体化解决方案，并结合前沿的科技手段，将 NFC 近 场通讯、智能档案柜接入、基于大数据的内容管理、基于智能 OCR 技术的全文检索功 能，整合到档案管理体系中。   AI 人工智能类服务主要包括 OCR 智能识别服务平台及 RPA 机器人流程自动化平 台。其中，OCR 智能识别服务平台可以为客户提供具有多种场景下的图像分类、文字 检测、定位、识别等功能的 OCR 智能识别服务，可大规模用于通用文字、票据、身份 证、银行卡、标准化证照等场景，为银行、保险等多个行业提供高速度、低成本的数 据采集工具；RPA 机器人流程自动化平台是为客户提供虚拟数字员工的智能化平台， 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 通过模拟并增强人类与计算机的交互过程，执行基于一定规则的大批量、可重复性任 务，实现工作流程自动化。   大数据类服务主要包括数据资产管控平台服务、数据治理平台服务及历史数据查 询平台服务。其中，数据资产管控平台产品可以通过元数据管理能力对字段进行规范 和精细化管理，通过数据字典对数据码值进行规范、公共域的数据值定义规范，以实 现对于数据全要素的展示、管控和治理；数据治理平台产品可以提供数据各阶段的标 准性解决方案，来解决体系性的数据治理问题；历史数据查询平台是一款通用的解决 企业大数据量查询需求的系统软件产品，拥有页面低代码生成、简单易用以及满足数 据安全需求等主要特点，可作为企业各部门统一的历史数据查询平台，大幅降低研发 成本。   区块链类主要包括区块链公共服务平台，涵盖实现区块链分布式账本、加密算法、 数据存储、网络协议、共识机制、智能合约、应用 API 接口等核心模块。可以支撑业 务信息上链、金融交易、合同文件和金融数据存证服务，优化业务流程，提升金融系 统运行效率。可以支持金融业特别是银行业应用，保障安全可信的金融服务，支撑基 于区块链的供应链金融、票据管理、跨境结算、工资代发等应用。基于区块链公共服 务平台利用加密算法、公私钥体系、共识算法、时间戳等，出具金融区块链证书，提 升金融安全。   金融行业应用解决方案类主要包括运营管控、资产管理、风险合规及监管报送、 供应链金融及信贷管理、同业业务、数字人民币、租赁业务及中间业务。   运营管控类主要包括集约化运营系统、智慧运营管理平台、运营风险监控系统及 事后监督系统。其中，集约化运营系统可以将分散的作业活动中的人员、系统、数据、 规则等进行聚合，以提升工作效率、质量，降低成本，增强客户体验，帮助商业银行 构建以客户为中心、以市场为导向、业务垂直运作管理；智慧运营管理平台定位于面 向全行的运营人员、岗位、业务的分析与管理，实现相似、同类业务整合及运营管理 一体化；运营风险监控系统针对银行集中运营体系业务需要，以大数据技术为依托， 通过实时、批量的风险模型对银行的运营风险进行监控和管理，同时内置模型实验室 及模型管理模块可供用户自定义风控模型并在模型实验室验证相关模型效能，并完善 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 组织架构、整合运营资源、重构监督监控、交易分析、非现场检查等风险监控处理流 程，打造“全行级”的运营风险监控管理系统；事后监督系统在设计上充分使用了先 进的中间件技术和工作流管理技术，利用扫描技术将票据实物转化为电子档案，利用 数据库技术、网络技术、OCR 识别技术、AI 技术，自动识别记账凭证要素，实现业务 监督的流水勾对。   资产管理系统随着资管转型应运而生，旨在实现金融机构内多部门、多机构（子 公司）对资产管理业务的综合需求，形成“四平台、两中心”的业务应用架构。各平 台可作为子系统独立部署，能够实现其所承载的业务内容的完整流转与作业，同时在 风控中心和数据中心的支撑下，各平台又相互关联，通过系统之间的数据交互实现资 产管理业务的高效管理。该系统在技术上使用基于自主研发的智能数据中台产品，并 采用大数据采集、清洗分流技术、实时计算引擎等，为平台的智能化运转提供有效保 障，显著提升金融机构投研能力、产品设计能力、销售能力、风控能力、运营能力。   风险合规及监管报送类主要包括操作风险管理系统、统一监管报送系统、反洗钱 监测分析系统。其中，操作风险管理系统拥有全面的操作风险管理框架，包括风险识 别、风险评估、风险控制与缓释、风险监控、资本计量和风险报告，操作风险管理解 决方案在支持新巴塞尔协议合规及监管要求的同时，还能贴合本土金融机构管理模式， 有效协助用户开展风险管理活动，并促进风险管理水平的持续提升；统一监管报送系 统采用数据中台理念作为设计基础，采用配置化、集市化、智能化的数据采集、加工 整理、格式化数据手段，充分利用大数据、机器学习等前沿科技，为金融行业监管报 送提供一揽子解决方案；反洗钱监测分析系统包括各类有助于风险评估的主客观分析 工具，支持建立贯穿各个业务条线/流程、跨地域、跨机构、跨渠道、跨产品的上下协 调、整体联动的企业级反洗钱监测管理系统。   供应链金融及信贷管理主要包括供应链金融服务平台、统一授信管理系统及额度 与限额管控系统。其中，供应链金融服务平台结合区块链、大数据、人工智能等科技 应用，通过核心企业信用多级传递，以贸易背景真实为前提，将资金有效整合到供应 链管理过程中，帮助更多真正需要资金的优质中小企业解决融资难、融资贵的问题， 覆盖各类业务场景，支持应收类、预付类、存货类等主流业务模式；公司的统一授信 管理系统可以提升客户审查审批的管控精细化水平，使业务操作更加智能、高效、便 捷；额度与限额管控系统是在银行对授信业务全面精细化管理的大背景下提出的全行 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 企业级集中统一的额度与限额管控解决方案。   同业业务主要包括同业合作平台和同业业务管理系统。其中，同业合作平台可作 为银行资金资管业务的对客门户，向同业机构输入和输出各自的综合金融服务，兼备 沟通交流、产品营销、意向撮合、交易达成和内容资讯等功能；同业业务管理系统可 以实现同业业务前中后台一体化管理，支持客户管理、交易对手管理、资产及负债类 业务管理、报表统计及其他配套管理功能。   数字人民币类主要包括数字人民币统一接入系统、数字人民币智慧运管平台、数 字人民币收单系统等。公司参与了多家国有大行数字人民币生态系统、智能合约平台、 货币桥、合作方营销、数币中台等系统的建设。涉及发行流通、智能合约预付款模式 定向支付、跨境支付结算等多种生态领域，在数字货币领域形成了完整的解决方案。   租赁业务主要包括综合管理平台，是为金融租赁和融资租赁企业打造的一体化服 务系统，集租赁业务处理、风险管理、财务核算为一体，实现客户管理、报价信息、 项目管理、合同管理、放款起租、租后管理等核心功能，提升业务运营能力，实现全 流程监控。同时内置会计核算模块，实现业务财务一体化。   中间业务主要包括中间业务开发平台，可为银行与商家提供快速对接，支持多样 化的报文转换和交易转发。平台采用配置数据流程，实现交易流程与数据分离，业务 流程动态配置，组装子流程实现整个交易。该平台可以按商家个性化配置，仅需极少 量的代码开发，快速搭建商家与银行的数据转换一体化开发平台。   （3）IT 基础设施服务   IT 基础设施服务包括基础设施服务、应用软件系统运维服务、桌面/柜面及机房运 行监控服务等。其中基础设施服务主要指为客户提供主机、存储、网络、操作系统等 基础设施的实施与运维以及应用系统的运行维护；应用软件系统的运维服务主要指为 保障客户业务应用系统的稳定、高效运行而提供的技术、管理支持服务，包括应用系 统、中间件软件、云平台等应用软件的运维服务；桌面/柜面运维及机房运行监控服务 主要指为客户提供办公/柜面桌面 IT 设备的系统软件、硬件、网络进行的现场维护服 务，以及数据中心机房的 7×24 运行监控服务。   在业务流程外包领域，公司有客户服务及数字化营销、数据处理及业务处理两条 京北方信息技术股份有限公司                               募集说明书 产品线。   （1）客户服务及数字化营销   数字化营销业务是指金融企业为了生存与发展的需要，以金融市场为媒介，以客 户需求为核心，以大数据平台为依托，根据客观环境条件和金融企业自身的能力，借 助互联网络、电脑通讯技术和数字交互式媒体，创造与交换金融产品（包括权利和价 值），从而满足客户需求的社会行为和经营性管理活动的过程。   客户服务是指通过传统电话服务渠道，依托电子客服系统、电话语音系统、短信 平台及传真邮件等多形式，为客户提供全面业务咨询，或通过在线方式，为移动终端、 互联网终端客户提供一对多的咨询服务。   客户服务及数字化营销包括为银行客户提供账户查询、业务咨询、业务办理与支 持、投诉处理、电话回访、信息核实、还款提醒、营销、用户促活等服务，可以分为 呼入业务和呼出业务两部分，主要情况如下：        业务种类      业务类型              业务内容                           通过电话、WEB 接入形式等，为客户提供账户类                           以及非账户类业务的咨询、查询、建议、操作指导                  综合客服     等，具体包含个人业务、理财业务、自助设备、信                           贷业务、代理托管、国际业务、公司业务、信用                           卡、电子银行等业务                           为代销渠道客户经理进行答疑解惑、产品业绩跟踪                  理财客服                           回顾、信息发布、协调沟通、处理客户投诉等           电话客服            处理客服中心或上级单位流转的客户投诉，协调辖                  投诉专席     内相关机构及时处理解决投诉问题，并将处理结果   呼入      在线客服            按照要求反馈上级，定时回访等                           针对信用卡客户，在处理客户呼入咨询后，为客户           视频客服   信用卡分期                           推荐分期业务                  商品营销     在处理客户呼入咨询后，向客户营销指定商品                           包括但不限于销卡挽留、续卡重寄、续卡改址、沉                  客户促活     睡户唤醒、冻结户唤醒、存量户促活、长尾客户促                           活等                           短信通知、手机银行、网上银行、理财产品、大额                  增值服务                           存单、贷款营销、指定业务回访等                  客户关怀     邀请客户参加活动、获奖通知、服务通知等                           投诉处理结果回访、服务满意度回访、保单回访、                  客户回访                           保费续期提醒   呼出      服务类             当客户通过电子渠道（网上银行、移动银行终端）                   反欺诈                           发生大额交易时进行身份核实、交易真实性核实                           针对申请信用卡客户进行风险类数据比对，通过电                  征信核实     话外呼方式进行客户身份核实、信息确认及补全、                           图像核对等 京北方信息技术股份有限公司                               募集说明书      业务种类        业务类型              业务内容                 信用卡发卡营销 开拓信用卡新客户                  信用卡激活    针对未激活的信用卡客户数据，提供电话激活服务                  信用卡升级    针对信用卡客户提供电话升级服务                           为银行信用卡客户办理当月已出账单消费总交易或                  信用卡分期    未出账单的单笔消费交易、取现进行分期逐月还款          营销类              的业务                 信用卡销户挽留 对进行销户处理的客户进行电话挽留                   催收      针对逾期欠款客户进行催收                           为客户提供银行理财产品、保险产品及专属商品的                  产品营销                           营销                           短信通知、手机银行、网上银行、理财产品、大额                  增值服务                           存单、贷款营销等   客服业务是指客户委托第三方全面管理或部分管理客服中心的业务。该业务通常 利用计算机通讯技术，处理来自企业、顾客的电话垂询。处理该类业务，要求企业需 具备同时处理大量来话的能力，可将来电自动分配给具备相应技能的人员处理，并能 记录和储存所有来话信息。客服业务可以有效提高客户的核心竞争力，提升客户的服 务价值，实现资源的合理配置。   从介入渠道划分，主要为三类：电话客服、在线客服、视频客服；   从客户覆盖层面划分，可分为：金融业客服、运营商客服、互联网客服、政府及 央企客服、3C 产品客服、商旅客服等；   从业务类型划分，可分为：综合客服、理财客服、投诉专席、信用卡分期、商品 营销、客户促活及相关增值服务等。   公司具备丰富的大型客服项目运营、实施经验，具备提供全国、全时（7×24 小时） 交付的能力。   呼出分期是指通过电话外呼的形式邀请客户对消费的金额办理分期形式还款，达 到获得手续费收入的目的。分期业务的种类主要包括账单分期、交易分期以及现金分 期，可通过在线沟通了解客户消费习惯以及财力情况，判断客户消费及还款习惯，根 据情况推荐分期的期数以满足客户需求。该项业务的服务对象主要包括国有商业银行、 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书 股份制商业银行、城商行等各级银行。   公司可提供的呼出分期类服务主要包括：信用卡账单分期、信用卡交易分期、信 用卡现金分期、商品分期、辅助营销分销等。   呼入产品营销，是指在客户电话呼入的过程中，根据客户本身的意愿或者是通过 经营分析系统事先分析的客户属性，实时提供与之匹配的营销项目，向客户提供其所 需业务的营销过程。   呼出产品营销，是指以电话为主要沟通手段，完成客户产品的推介、咨询、报价、 以及产品成交条件确认等业务。   公司可提供的产品营销类服务主要包括：金融产品营销、互联网产品营销、保险 类产品营销、实物产品营销、增值服务产品营销等。   电话催收是指通过电话、短信等方式，对逾期欠款的客户申明欠款事项，依法进 行催要的业务。电话催收可以有效为银行及互联网金融机构提高回款率，减少坏账损 失，规避资金风险。   公司可提供的电话催收类服务主要包括：银行信用卡电话催收、银行个贷电话催 收、互联网金融电话催收、汽车金融电话催收等。   信用卡及互联网金融征信核实服务，是指客户委托第三方按照权威机构征信数据， 对客户的个人客户征信信息进行全面核实的业务，该业务可以有效提高客户的核心竞 争力，提升客户的服务价值，实现资源的合理配置。   公司可提供的征信核实类服务主要包括：个人征信审核、个人信息补全、个人信 息核实、贷款意愿核查等。   发卡营销业务，是指银行或互联网金融机构通过使用现有客户数据，通过电话、 驻点、上门等渠道推荐客户办理借记卡、贷记卡、非实物卡业务。 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书   公司可提供的发卡营销类服务主要包括：个人客户信用卡邀约申办工作、个人客 户储蓄卡邀约申办工作、个人客户非实物卡邀约申办工作等。   呼出卡片激活通常指在发卡后，对未激活信用卡的睡眠客户进行电话呼出邀请激 活。发卡量的规模能体现出每家银行市场占有率，活卡客户量才能体现出各家银行信 用卡产品的核心竞争力，大量的睡眠客户的激活可深度挖掘存量客户价值，以低成本 达成高收益。   公司可提供的卡片激活类服务主要包括：信用卡睡眠客户激活、信用卡客户激活、 信用卡客户激活加促消费等。   呼出卡片升级是指通过呼出的方式为各银行持卡人客户提供卡片类型的提升，随 着发卡环境的稳定，各家银行的策略重心转移到对存量优秀持卡人的服务提升上，通 过卡片种类的提升为优秀持卡人提高授信额度、增值服务、贵宾礼遇等，可全面提升 银行卡片年费收入，扩大高端卡片市场占有率。   公司可提供的卡片升级类服务主要包括：信用卡普卡升金卡、信用卡金卡升白金 及钛金卡、信用卡白金卡及钛金卡升无限卡等。   客户挽留是指对有取消与企业合作意愿的客户，通过电话沟通的方式，在确认客 户意愿后，成功将其挽留的业务。客户挽留业务可以有效地延长客户生命周期，保持 企业市场份额和运营效益。   公司可提供的客户挽留类服务主要包括：信用卡客户挽留、借记卡客户挽留、会 员客户挽留、潜在客户挽留等。   （2）数据处理及业务处理   数据与业务处理是指公司提供工具及人员协助客户进行数据的采集、存储、检索、 加工、变换和传输，以及协助客户完成业务处理、运营、营销等服务，满足多样化、 个性化的客户需求。数据处理及业务处理包括档案数字化、集约化运营、线下营销与 服务以及现金服务等。 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书   档案数字化是利用扫描、存储等软硬件技术，将物理档案转化为数字化的信息资 源，以数字化的形式存储，网络化的形式联结，利用索引灵活的管理，实现信息库资 源共享。   公司可提供的档案数字化服务主要围绕档案的生命周期，为客户提供档案的传送、 影像化处理、数字化处理、整理、保管、调阅、销毁以及信息技术等全流程服务。   集约化运营是金融机构基于工厂化生产、“前店后厂”运营理念，通过业务流程 再造，变革网点业务处理模式，即以网点为生产单位的封闭串行、逐笔处理的作业模 式，转变为同步并行处理、工厂化流水线集中生产模式。通过集约化运营，实现降本 增效，促进网点从交易核算向营销服务转型，提高核心竞争力。集约化运营以电子影 像信息流、数据流为主要载体，通过新技术应用、集中生产创新等举措，实现提高效 率、控制风险、降低成本三大目标。   公司可提供的集约化运营服务主要包括：集中录入、集中对账、集中验印、印鉴 卡维护、业务及身份审核、业务授权与稽核、账户管理与维护、信贷处理及审核、财 务集中报账审核、双录质检、保险理赔核赔、数据标注等。   金融机构受限于市场竞争压力、产品同质化以及人力成本提升，不断优化营销模 式与方式，营销模式由产品导向向客户导向转变，营销方式由单个、单兵作战向综合、 团队联动作战转变；强调“大堂制胜”，在网点为全行各条线客户和产品搭建“三个 平台”，即产品展示与销售平台、客户体验与互动平台、客户交流与咨询平台。在此 过程中，金融机构亟需与专业合作方协同开展驻点营销、外拓营销，弥补其人力不足、 服务覆盖面窄的问题，不断拓展市场份额，提升核心竞争力。   公司可提供的线下营销与服务主要包括：大堂服务、厅堂营销、外拓营销、公积 金服务、客户经理助理、商户拓展与维护、服务规范检查、数据运维监控、行政文员 等，以及互联网运营有关的商户拓展及上架、商户活动配置与推广、页面及栏位配置、 内容发布与用户评价审核等平台运营支持类业务。 京北方信息技术股份有限公司                                 募集说明书   现金服务业务是为客户提供现金清分、自助设备运维及现金综合辅助处理等业务 流程解决方案，以专业化服务提高客户现金处理效率，减轻客户运营管理压力，有效 降低经营成本与风险。   公司多方吸纳专门从事现金运营管理的人才，拥有一支经验丰富、效率高超、专 业性强的现金项目管理团队。严格执行 IS027001 信息安全标准，全方位、多角度制定 安全管控措施，有效降低了现金业务外包风险，确保客户资金的安全。   公司可提供的现金处理业务主要包括：人民币现金清分整点、外币现金清分整点、 现金/重要单证配包、自助设备运维、递解业务服务、金库业务管理等。 八、公司主营业务的具体情况   京北方是一家金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商，公司业务包括信息技术服 务板块和业务流程外包板块，两大板块相互支持，协同发展，深度融合，客户高度一 致，形成了相对完整的服务供应链。   京北方以大数据、云计算、人工智能、区块链、隐私计算及 5G 应用为引领，将前 沿科技与金融业务场景深度耦合，成为行业发展的新引擎。目前，公司可为客户提供 测试平台类、影像及档案管理类、AI 人工智能类、企业综合管理类、大数据类、区块 链类等通用软件产品，还可为银行、保险、证券、信托、基金、理财子公司、金融租 赁等金融行业客户提供运营管控类、供应链金融及信贷管理类、资产管理及同业业务 类、风险合规及监管报送类、数字人民币类、租赁业务类、业务支撑类等金融行业解 决方案。凭借良好的交付口碑，不断提升的服务产品化能力，公司还可满足客户对软 件开发服务、软件测试服务、IT 运维服务、数据及业务处理服务、数字化营销及客户 服务在内的多层次服务需求。 （一）公司营业收入的结构分析 别统计如下：   京北方信息技术股份有限公司                                                                             募集说明书                                                                                         单位：万元    项目                 金额           占比        金额          占比         金额           占比        金额          占比 信息技术服务         70,703.98     63.39% 279,012.08      65.77% 232,135.17      63.20% 182,578.38      59.78% 其中：软件及数 字化转型服务 软件产品及解决 方案 IT 基础设施服务       5,464.39      4.90% 16,875.77         3.98% 16,324.43       4.44% 11,729.47        3.84% 业务流程外包         40,835.71     36.61% 145,189.03      34.23% 135,193.23      36.80% 122,847.84      40.22% 其中：数据处理 及业务处理 客户服务及数字 化营销    合计         111,539.69 100.00% 424,201.11        100.00% 367,328.40     100.00% 305,426.22    100.00%      公司持续进行产品结构转型，大力发展软件产品及解决方案、客户服务及数字化   营销产品线，取得了显著成效。2023 年度及 2024 年 1-3 月，软件产品及解决方案实现   营业收入 9.35 亿元及 2.37 亿元，同比增长 24.48%及 11.88%，占公司总收入的 22.04%   及 21.29%；客户服务及数字化营销产品实现营业收入 6.53 亿元及 2.02 亿元，同比增长   统计如下：                                                                                         单位：万元     项目              金额            占比       金额           占比        金额        占比          金额          占比     华北区     49,680.93      44.54% 197,297.10     46.51% 175,191.62      47.69% 137,106.01    44.89%     华东区     18,790.27      16.85% 72,146.50      17.01% 63,014.18       17.15% 50,908.71     16.67%     华南区     14,280.82      12.80% 54,884.32      12.94% 48,143.81       13.11% 44,278.87     14.50%     中南区     10,460.00       9.38% 35,757.41       8.43% 29,515.73        8.04% 28,527.56       9.34%     西南区      8,099.73       7.26% 29,883.48       7.04% 25,371.03        6.91% 23,766.25       7.78%     东北区      5,214.55       4.68% 17,759.05       4.19% 15,664.08        4.26% 12,437.72       4.07%     西北区      4,847.35       4.35% 16,004.16       3.77% 10,167.25        2.77%   8,248.88      2.70%     境外        166.05        0.15%     469.09      0.11%     260.69       0.07%     152.23      0.05% 京北方信息技术股份有限公司                                                            募集说明书   项目          金额       占比        金额       占比        金额       占比        金额       占比   合计   111,539.69 100.00% 424,201.11 100.00% 367,328.40 100.00% 305,426.22 100.00% （二）主要产品生产流程   公司信息技术服务业务板块主要包括软件及数字化转型服务、软件产品及解决方 案产品线，业务流程图分别如下： 京北方信息技术股份有限公司             募集说明书 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书   （1）客户服务及数字化营销   客户服务及数字化营销服务主要包括呼入业务和呼出业务两部分，业务流程图分 别如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                募集说明书    呼入式服务业务流程图   客户                        在线阶段                                   离线阶段             客户接入                                    客户接受              客户接受            询问客户需               在线查询操作           告知客户查询                     咨询类业务            求、办理业务               类业务              和操作结果   坐席                                非在线查询操           发送工单至业                     操作类业务                                 作类业务            务处理部门   业务处理部门                                                                      处理结果外呼                                                            处理工单                                                                       通知客户    呼出式营销业务流程图                                    在线阶段                                   离线阶段                     异常数据       提交异常数据                                     提交结果   坐席            获取客户数据                                                 产品介绍、促                     正常数据           外呼客户                                                 成、异议处理                                            客户接听            客户接受   客户                                                            客户不接受                                           客户不接听    （2）数据处理及业务处理    数据处理及业务处理主要包括档案数字化、集约化运营、线下营销与服务类以及 现金服务类。具体业务流程分别如下： 京北方信息技术股份有限公司               募集说明书                 档案数字化流程图 京北方信息技术股份有限公司                 募集说明书                   集约化运营流程图                 线下营销与服务类流程图 京北方信息技术股份有限公司                                                  募集说明书                   现金服务类流程图     现金业务            客户     营业网点             银行金库中心               人民银行                                    现金清     现金整                                     分       点                                    出库         入库          柜台客户取款   网点下拨       出库                    出库   上缴人行                                          金库          柜台客户存款   网点上缴       入库                    入库   人行调款                                      出库 入库                                     现金清分、整                                        点                                     加钞 清箱            客户存款                                          ATM机            客户取款 （三）发行人主要经营模式   （1）销售体系及营销方式   公司两大业务板块建立了覆盖全国的统一销售体系，由大客户一部、大客户二部、 大客户三部、大客户四部（华北一区）、华北二区、东北区、华东区、华南区、中南 区、西南区、西北区组成，公司采取直销方式向银行等金融机构提供产品与服务。其 中，大客户一至三部负责总部设立在北京的金融行业客户业务；大客户四部（华北一 区）负责在北京除大客户一部、大客户二部、大客户三部所辖范围以外的客户，天津 及内蒙古的所有客户；其他七大区域销售部门负责总部设立在所辖区域的金融机构以 及各大银行的区域分行的业务。   （2）销售方式   目前，我国各大银行分支行的服务采购具有相对独立性，各分支行可在监管范围 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 内根据实际情况决定服务采购形式，通常采取招标和单一来源采购的方式进行服务采 购。招标又分为公开招标和邀标，公开招标的要约向不特定对象发出，邀标则向限定 范围内的一类投标方发出。单一来源采购是双方就合同内容、周期、价格等进行谈判 并达成一致，这种方式在互信度较高、已有成功合作历史的合作方较为多见。各大银 行在何种情况下采用单一来源采购均有自己的标准和规定。   报告期内，对于新客户或新项目，公司主要通过参与客户招标方式进行销售。一 旦进入该客户的供应商体系，客户对公司服务会具有较高的黏性，希望公司服务具有 连续性和稳定性，故对于老客户的延续性项目，各大银行在符合自身单一来源采购标 准和规定的情况下，往往优先采取单一来源采购的方式与公司续签销售合同。若老客 户的延续性项目，因涉及合同主要条款变更并且根据各大银行规定需重新进行招标， 公司仍然通过参与客户的招标进行销售。   大量的已入围项目使公司未来的营业收入得到可靠保障，稳定的客户资源保证了 公司业务的持续成长。   对于软件及数字化转型服务类项目，客户主要通过公开招标形式进行供应商入围 采购，其考量因素主要包括公司资质、行业地位、案例数量、服务能力、价格等，通 过综合评议选择一家或多家入围供应商。在入围之后的项目执行过程中，公司通过领 先的交付能力、服务管理水平、团队技术能力来实现市场份额的扩大。   对于软件产品及解决方案类项目，客户往往先选择行业内口碑较好、案例较多的 几家软件提供商，通过方案交流、案例考察、系统试用等方式进行初步了解，然后从 中选择几家供应商进行邀标，或根据前期沟通情况制定评议标准、进行公开招标，最 终选择一家供应商。   对于软件开发结束后的 IT 基础设施服务，客户往往通过单一来源的方式进行采购。   对业务流程外包类项目，客户往往通过公开招标或邀标的方式进行供应商选择， 其考量因素主要包括公司资质、业务专业性、同类服务项目案例、服务管理水平、业 务连续性保障能力、价格等。对于既有项目的延续性采购，因为金融机构对业务连续 性要求高，也可通过单一来源方式进行采购。 京北方信息技术股份有限公司                                     募集说明书       销售体系对客户的全面覆盖，保证了项目信息和商业机会的及时获取。而公司多 年耕耘赢得的良好口碑，以及在银行相关外包服务领域的全面覆盖，又带来了招投标 过程中资质、案例经验、服务能力等方面的优势，形成了连续稳定的业务来源。       公司采用的结算模式主要以工作量为基础，经合同双方协商确认。公司不同业务 类型通常采取不同的结算模式，具体如下：       业务类型                   结算模式                结算周期       软 件 及 数 字 化 转 以人月或人天为计量单位，根据人员级别、按照实际提供                                                 按月或季度结算       型服务           服务的时间，双方按照结算周期确认金额之后进行结算。                     按照合同约定，分阶段支付或者服务期结束后一次性支 信息技   软件产品及解决                                   按照合同约定分                     付。通常的付款节点包括签订合同时、服务期中点、服务 术服务   方案                                          阶段付款                     期满经验收通过后、运维期。                     以人月或人天为计量单位，根据人员级别、按照实际提供       IT 基础设施服务                                 按月或季度结算                     服务的时间，双方按照结算周期确认金额之后进行结算。                     按计件工作量结算：呼叫服务以呼叫数量或成功营销数量                     为单位，按照客户确认的当期实际工作量和合同约定的服                     务单价进行结算。                     人月模式：以人月或人天为计量单位，根据人员级别、按                     照实际提供服务的时间，双方按照结算周期确认金额之后       客户服务及数字 业务流                 进行结算。       化营销、数据处                                   按月或季度结算 程外包                 按计件工作量结算：数据处理以每张或字节为单位，现金       理及业务处理                     清分以每捆为单位，按照客户确认的当期实际工作量和合                     同约定的服务单价进行结算。                     人月模式：以人月或人天为计量单位，根据人员级别、按                     照实际提供服务的时间，双方按照结算周期确认金额之后                     进行结算。       各客户实际付款时间往往比合同约定的结算周期推后 1-2 个月。部分客户由于自 身审批流程复杂，实际付款期稍长。       经过多年的发展，公司已形成一套完善的采购体系，制定了《采购管理制度》 《招投标管理制度》和《单一来源采购管理制度》等相关制度，并与主要供应商形成 良好稳定的长期合作关系。       公司采购实行统分结合的管理原则，由商务部统一负责执行，各采购需求部门共 同参与选型、供应商选择、招投标等。商务部负责每年定期组织供应商的重新评估和 选择工作，及时通报评估结果，建立《合格供应商名单》。 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书      （1）信息技术服务   公司信息技术服务主要为软件及数字化转型服务、软件产品及解决方案，相关业 务由公司总部统一组织实施。该业务通常在客户指定的现场开展工作，公司根据与客 户签订的合同配备必要的高、中、初级工程师，并根据与客户约定的时间进度和服务 内容开展相应的服务工作。具体涉及软件开发的需求分析、系统设计、编码、测试、 运行维护等多个环节以及软件维护和查找漏洞的软件测试工作等。      （2）业务流程外包服务   公司服务实行“总部统一管理、区域负责执行”的服务管理模式。项目承接后， 公司首先组建项目管理团队，并根据项目情况对项目人员进行制度和操作规范培训， 尤其是信息安全和保密方面的培训，人员经考核合格后上岗。   公司业务流程外包主要包括驻场服务和离场服务。   驻场服务是客户提供工作场所和工作平台，公司提供人员、管理、考核方法等， 设备和软件系统根据不同项目由客户或公司提供，在合同约定的工作范围内共同完成 客户业务外包工作。驻场服务需遵守公司及客户有关操作规范、信息安全和保密制度 的相关规定。同时，公司实行巡检服务制度，设立了三级服务支持体系架构：第一级 为一线驻场服务团队，第二级为公司区域交付管理团队，第三级为公司总部业务部门， 以满足客户不同需求。   离场服务不在客户工作现场，由公司提供人员和工作场所。离场服务首先需遵守 国家金融监督管理总局有关外包服务商逻辑隔离、信息安全和保密管理等风险控制的 相关规定，其次也需遵守公司风控体系的相关规定。具体主要有两种服务方式：一是 利用自有场地、设备、系统、运维、技术创新能力和人力资源为客户提供一体化服务， 自有系统与客户系统无缝对接，在为客户提供高品质服务的同时，利用集约化优势降 低单位成本；二是利用客户提供的系统、设备、运维为客户提供高附加值服务。   公司为客户提供信息技术服务和业务流程外包服务，在完成规定的工作量或者一 定期间的服务后，客户为公司出具相应工作量或者人月（人天）确认单，作为结算依 据。 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书   公司业务规模大、辐射区域广，上万名员工分布于公司总部北京及全国几百个城 市的超千家服务中心。公司已建立完善的矩阵化管理架构和有效的组织体系，在业务 和人员管理方面，采取“总部统一管理、各区域具体执行”的管理模式。   （1）业务管理模式   在销售管理方面，公司业务由总部统一管理，销售合同、策略、报价、服务等各 方面由公司总部统一管控、统一推进。公司销售中心下属的行业客户部和区域销售中 心，在分管销售副总经理的统一管理下，根据不同客户需求，进行个性化匹配。   在服务执行管理方面，公司信息技术服务和业务流程外包两大业务板块采取不同 的管理模式。在信息技术服务板块，公司管理流程整齐划一，通过 IT 系统审批，公司 解决方案中心、IT 服务中心（包括 IT 基础设施服务部、北京 IT 交付平台、其他区域 IT 交付平台）、交付管理部统一执行公司预算管理和交付管理的要求；在业务流程外 包板块，公司按产品线予以分类管理，总部业务线负责制定标准的业务流程和规则， 全国八个区域及离场作业基地结合当地客户、政府要求、劳动力市场特点具体执行项 目交付，交付执行情况接受总部业务线的监督。   在后台管理方面，公司招聘中心、财务部、行政部、人力资源部等部门根据公司 管理制度，采用一体化管理，监督各区域执行。各区域后台人员在汇报线上归属区域 总经理，业务上接受总部后台的指导和监督。   （2）人力资源管理模式   在人力资源管理方面，公司在招聘、录用、培训、考核以及辞退这一系列环节中 已建立规范的人力资源管理制度。   在员工招聘方面，公司总部的招聘中心负责整体招聘制度、流程、渠道建设与全 国招聘资源的统筹，区域招聘人员负责本区域项目的人员招聘。   在员工培训方面，公司经过多年积累已建立全面的培训体系。培训内容涵盖管理 理念、行业知识、岗位技能、职业素养等多个方面。公司人力资源部每年初根据当年 的培训需求调研结果，制定年度培训计划，分不同部门、岗位、人员特点统筹组织有 针对性的培训；同时监督业务部门内部、区域组织培训执行情况，抽查培训记录、进 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书 行结果评估。公司通过外聘专家、内部讲师选拔大赛等多种渠道，选择优秀的培训师， 以面授、工作中辅导、线上交流、线下一对一传帮带等多种形式开展培训，达到良好 的学习效果。   在员工关系方面，员工的入、转、调、离手续使用总部制定的各类文件模板并采 用统一的人事流程。客户有特殊要求的，如需要单独签订的驻场保密协议、背景调查 资料，亦会按照与客户的具体约定，由所在项目具体落实。   在薪酬计算与发放方面，各区域服务人员的薪酬由各区域人力资源专员核算，报 送至总部人力资源部复核，总部审批后执行发放。   在考核方面，公司对年薪制员工和非年薪制员工采用不同的考核方式。年薪制员 工采用 KPI 考核方式，按不同岗位设定不同的考核标准，统一计算绩效奖金。非年薪 制员工，例如一线的业务流程外包人员，多数采用保底加月度绩效的方式，根据月度 工作量计算绩效奖金。   综上，公司业务和人员管理方式属于“总部统一管理、区域具体执行”的模式。 公司制度与流程高度集中，各区域根据客户特点具体执行商务合同，二者有机结合， 保障公司内控体系的有效运行，也保障了公司业务整体稳固与健康的可持续发展。 （四）主要产品的生产和销售情况   公司是金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商，向以银行为主的金融机构提供信 息技术服务和业务流程外包服务，其业务能力主要取决于技术开发人员的数量和业务 水平。因此公司产品和服务不存在传统意义上的“产能”、“产量”、“销量”概念。 况如下表所示： 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书                                                              单位：万元  年份      序号          客户名称              销售金额               占销售总额比例                      合计                       57,521.27        51.57%  年度      4    中国银行                            29,383.02         6.93%                      合计                   224,147.51           52.84%  年度      4    中国银行                            26,256.62         7.15%                      合计                   197,101.21           53.66%  年度      4    中国银行                            20,305.43         6.65%                      合计                   181,929.74           59.57% 行、建设银行、工商银行、中国银行、农业银行和交通银行。2024 年 1-3 月，交通银 行新进入前五大客户，主要系交通银行总行及分行的业务需求增加所致。整体而言， 公司前五大客户较为稳定，2021 年、2022 年、2023 年及 2024 年 1-3 月，前五大客户 销售金额合计分别为 181,929.74 万元、197,101.21 万元、224,147.51 万元及 57,521.27 万 元。公司凭借业内领先的规模、丰富的案例经验、众多的入围资质、多品种的综合服 京北方信息技术股份有限公司                                            募集说明书 务优势以及对行业需求的深入研究与准确把握，在金融机构客户和同行业中具有较高 的知名度和较强的竞争力，与上述银行等优质客户建立了长期稳定的合作关系。 均未超过 30%；公司的董事、监事、高级管理人员和其他核心人员、主要关联方或持 有公司 5%以上股份的股东在上述客户中均未占有权益。 （五）公司采购情况    公司主要营业成本为人工成本，对外采购相对较少。公司根据业务需求采购设备、 耗材、第三方劳务服务等产品及服务，例如信息技术服务的第三方运维服务，业务流 程外包的设备及维护、呼叫席位租赁费等。2021 年、2022 年、2023 年及 2024 年 1-3 月，公司采购总额分别为 9,546.01 万元、11,604.54 万元、9,108.69 万元及 1,824.64 万 元。    公司生产或服务耗用的能源主要为办公用水、用电，均由市政供应，价格稳定， 消耗量较小，占发行人成本和费用的比例低，不会对发行人的经营业绩造成重大影响。 情况如下表所示：                                                          单位：万元   年度      序号        供应商名称              采购金额            占采购总额比例                公司                     合计                        804.38       44.08% 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书   年度      序号        供应商名称             采购金额            占采购总额比例                     合计                     2,830.41       31.07%                     合计                     3,968.89       34.20%                     合计                     3,321.52       34.79%    公司前五大供应商较为稳定，2021 年、2022 年、2023 年及 2024 年 1-3 月，前五 大供应商采购金额合计分别为 3,321.52 万元、3,968.89 万元、2,830.41 万元及 804.38 万 元，公司向单个供应商的采购比例均未超过 30%；公司的董事、监事、高级管理人员 和其他核心人员、主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东在上述供应商中均未占有 权益。 （六）安全生产和环保情况    公司的主要产品不属于《环境保护综合名录（2021 年版）》中的高污染、高环境 风险产品。    公司设有信息安全管理部，负责制定公司及各业务线的信息安全方针、策略，及 信息安全管理体系文件，对信息安全相关知识进行宣导、培训，对信息安全规范执行 情况进行检查，对不符合信息安全管理规定的事项进行处理、监督整改，确保信息安 全管理有效、可控。公司制定了《信息安全管理制度》《机房管理制度》《事件管理 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书 制度》等信息安全相关管理制度，有效保护客户和公司信息资产的安全，保障公司业 务的正常持续运行。公司行政部宣传贯彻执行国家安全生产、社会治安综合治理、消 防法等法律法规，并提出公司贯彻落实方案和意见；负责公司消防管理工作，配合各 级安监、公安和消防等行业主管部门进行监督检查。   报告期内，公司未发生过重大安全事故，不存在重大安全隐患，符合相关法律法 规的要求。   公司向以银行为主的金融机构提供信息技术服务和业务流程外包服务，其生产经 营过程中不产生污染物，不会对环境产生污染影响。 （七）发行人的研发情况   报告期内，公司研发投入的情况如下：                                                                     单位：万元      项目            2023 年度               2022 年度               2021 年度    研发投入                   39,391.77             34,643.03             28,093.92    营业收入                  424,201.11            367,328.40            305,426.22   研发投入占比                     9.29%                 9.43%                 9.20%   截至 2023 年 12 月 31 日，公司核心技术人员 7 人，占公司总人数的 0.02%；研发 人员共计 2,003 人，占公司总人数的 6.54%。核心技术人员简历情况参见本募集说明书 “第四节 发行人基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员 基本情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员、其他核心人员简要情况”之“4、 其他核心人员”。   报告期内，公司研发团队人员数量及变化情况如下：                                                                       单位：人      项目         2023 年 12 月 31 日      2022 年 12 月 31 日      2021 年 12 月 31 日    研发人员                       2,003                 2,020                 1,858    员工总数                      30,626                27,404                24,800 京北方信息技术股份有限公司                                                        募集说明书        项目        2023 年 12 月 31 日     2022 年 12 月 31 日     2021 年 12 月 31 日      研发人员占比                   6.54%                7.37%                7.49%      截至 2023 年 12 月 31 日，公司主要产品和服务的核心技术均为公司技术骨干原始 创新、自主研发取得，公司运用自身核心技术生产的产品和提供的服务是公司主要收 入来源。      报告期内，公司研发形成的授权专利参见本募集说明书“第四节 发行人基本情况” 之“九、公司主要固定资产、无形资产情况”之“（二）主要无形资产”之“2、专 利”。      目前，公司可为客户提供云测试管理平台、智能 OCR 平台、RPA 机器人流程自动 化平台、数据资产管控及查询平台、企业数字化管理系统、影像及档案管理平台等通 用解决方案，还可为银行、保险、证券、信托、基金、理财子公司、金融租赁等金融 行业客户提供运营管理类系统、资产管理系统、同业业务管理系统、供应链金融服务 平台、授信及额度管理系统、风险管理系统、数字人民币统一接入与运管系统等金融 行业解决方案。凭借良好的交付口碑，不断提升的服务产品化能力，公司还可满足客 户对软件开发服务、软件测试服务、IT 运维服务、数据及业务处理服务、数字化营销 及客户服务在内的多层次服务需求。      截至 2023 年 12 月 31 日，公司拥有的主要核心技术如下表所示：      核心技术/                                                  对应专利和软件著作 序号            技术内容            技术优势               应用领域      组件名称                                                      权名称                      该技术能够不断对预设语                      料库进行更新，有利于提             依托于业界领先的                                        发明专利：语料库更                      高基于更新后的语料库对             人工智能技术和计                                        新方法、装置、存储                      文字进行识别的精度、效             算机视觉技术，为                                        介质及终端；                      率及适应性，可大规模应             企业提供高速度、                                        软件著作权：京北方                      用于通用文字、凭证、票 无纸化办公、流                      据、证件、卡片等代替用 程银行、OCR             工具，支持多场景                                        V1.0、京北方数据标                      户输入的场景。该技术可             下的图像文本识                                         注和自动训练系统                      以精准识别业务办理过程             别、自动训练以及                                        V1.0 、 京 北 方 智 能                      中的复杂背景情况下的图             识别结果自动校正                                        OCR 软件 V2.0                      片。可自动完成自然场景                      下的文本图片识别，相比 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书      核心技术/                                        对应专利和软件著作 序号            技术内容          技术优势         应用领域      组件名称                                            权名称                        传统的印刷体扫描识别方                        式具有准确率高、鲁棒性                        强的特点              通过将调度分散              化，有效地解决了                  商业银行流程银 发明专利：一种分散              传统负载均衡集群 有效地解决了传统负载均 行建设、大数据 调度自治的流程引擎      流程引擎              的单口瓶颈以及单 衡集群的单口瓶颈以及单 集中调度处理任 负载均衡集群系统及              点失效问题的一种 点失效问题，提高了集群 务 控 制 台 、 方法；      技术              分散调度自治的流 的响应速度和处理能力       BPM 工 作 流 引 软件著作权：高效流              程引擎负载均衡集                  擎           程管理系统 V1.0              群系统及方法              影像采集处理技术              是一种可以驱动扫              描仪将纸质材料转              为电子影像资料，              可对影像进行对比                                                    外观专利：带影像采              度调整、去边、旋                                                    集应用界面的显示              转等处理，对影像 能够实现银行凭证自动化 无纸化办公、银      影像采集                                          器；      处理技术                                          软件著作权：京北方              显示，还可以完成 与各种型号的扫描仪接入 程银行                                                    银行凭证影像采集及              文件的上传和下载                                                    监控运用系统 V1.0              等传输操作的技              术。集成了影像采              集、影像展现、影              像预处理、影像传              输等功能              图像像素颜色分类                              发明专利：一种对图              技术是一种能够实                              像的像素进行颜色分      图像像素              现对图像所包括的 能够实现图像的自动快速 无纸化办公、流 类的方法及装置；              像素进行黑白像素 识别及分类            程银行、OCR 软件著作权：京北方      技术              和彩色像素的快速                              银行凭证影像采集及              分类的技术                                 监控运用系统 V1.0                            实现多任务、多并发的流              工作流引擎队列调 程引擎调度；                       发明专利：一种工作              度技术是一种工作 突破了传统流程引擎设计                  流队列服务器、工作      工作流引                              工作流引擎、任              流队列服务器或者 思路，实现了工作流单任                  流调度系统及其方              说是一种工作流调 务多节点和多任务多节点                  法；      度技术                               流程银行              度系统和一种工作 的流程调度算法；                     软件著作权：流程银              流调度方法         帮助流程引擎可视化的流             行集中作业系统 V1.0                            程配置方法              基 于 改 进 该技术解决了现有技术中              Gammatone 滤波器 由于语音的高频部分信息              的声纹特征提取方 丢失导致的识别效果较差                                                    发明专利：一种声纹      声 纹 识 别 法，通过对采集的 的问题，提高了滤波器对 互联网金融、语      方法      待识别语音信号进 语音高频部分的分辨率， 音质检                                                    务器、存储介质              行自适应地语音加 提高了对语音的高频部分              强，提高语音信号 的识别准确率，并且降低              的信噪比，然后得 了声纹识别涉及的运算复 京北方信息技术股份有限公司                                       募集说明书      核心技术/                                     对应专利和软件著作 序号             技术内容        技术优势        应用领域      组件名称                                         权名称              到语音信号的能量 杂度。此外，利用基于改              谱，根据至少一个 进的伽马通滤波器提取的              改进的伽马通滤波 声韵母、音速和音节等语              器，进行分频段的 音基元的语音特征预先训              声纹特征提取，最 练好的隐马尔可夫模型进              后基于提取的声纹 行语音识别，得到了较好              特征，确认语音信 的语音识别效果              号的识别结果                                              发明专利：合同条款             基于自然语言处理                         风险智能识别方法、             的智能推荐技术，                         装置、电子设备及存             通过大规模语言模                         储介质和合同的风险                        利用大规模语言模型的语             型实现对双边资源                         表述定位方法、装                        义理解能力，解决传统基             文本数据的深度解                 互联网金融、智 置，计算机设备及存      NLP 及大            于标签方法的准确性差、      模型                成本高的问题，提供高             计算的特征向量，                 配       外观专利：带有合同                        效、精准的匹配和撮合服             提高对双边资源需                         风险审核规则配置图                        务             求的语义理解，实                         形用户界面的电脑；             现双边资源的优化                         软件著作权：智能合             匹配                               同风险审核控制系统                                              V1.0             RPA 智能化元素识             别和定位技术提供             了一套统一的界面             元素探测识别和定             位的方法，能够自                         发明专利：一种界面             动识别出当前鼠标                         元素探测识别方法、             或键盘操作的焦点                         装置、存储介质及电                        利用了机器学习和机器视             处于哪个元素，并                         子设备；一种安全键      RPA 智能            觉技术，与公司拥有自主             将元素访问信息按                         盘的自动化识别方      化元素识              知识产权的 OCR 产品和 数字员工、流程      别和定位              NLP 产品高度集成。同时 机器人、RPA             的结构化格式组织                         子设备      技术                支持跨平台应用，全面支             起来，作为具体操                         软件著作权：京北方                        持国产操作系统             作组件的属性保存                         RPA 流程设计器软件             在脚本中。组件执                         V1.0、京北方 RPA 机             行时，能够解析统                         器人软件 V1.0             一格式的元素访问             信息，按照解析出             的信息对指定的元             素进行操作      截至 2023 年 12 月 31 日，公司正在进行的新技术开发及产品化项目主要如下： 京北方信息技术股份有限公司                                               募集说明书 主要研发                                                    预计对公司未来发展            项目目的                 拟达到的目标 项目名称                                                       的影响                                                        平台实现了测试的全      该 平 台 以 建 设 卓 越 的 1、围绕操作系统、中间件、数据库、浏                                                        生命周期管理，可以      测 试 中 心 为 理 念 ， 强 览器等的信创适配，进行国产化改造；                                                        为客户提供全新的测      化 各 子 平 台 功 能 ， 运 2、补充环境和数据管理模块，完善自动                                                        试服务体验，助力金      用图像识别、OCR 识 化测试功能； 云测试管                                                   融服务提质增效。同      别、AIGC 等新技术， 3、加强智能化分析功能，AI 智能测试助 理平台                                                    时帮助客户解决传统      集 成 性 能 监 控 工 具 ， 手助力降本增效；                                                        测试工作所面临的各      适 配 信 创 改 造 ， 实 现 4、统一移动端、PC 端的录制方式，提高                                                        种问题，为公司带来      完 全 自 主 地 打 造 专 属 元素识别能力，增加图像识别、OCR 识                                                        较大的测试服务经济      测试中心              别等技术，提升脚本稳定性                                                        收益                                                        在完整参与项目研发                                                        全过程后，可形成数      数字人民币接入和结                                                        字人民币的专业售前      算系统，依托各银行      内 API 服务体系，采用                        平台和报文转换平台，可灵活、方便、 力 ， 可 产 生 一 定 的 解      API、H5、互联互通对                        高效地支持多种模式和多家运营机构的 决 方 案 销 售 与 咨 询 收      接等方式，构建“资                        快速接入，完成数币基本功能建设；                益；      源共享、互联互通、      生态共建”的数字人                        对 公 钱 包 管 理 和 服 务 ， 实 现 开 立 、 绑 可形成 POC 能力，从      民币生态，为合作机                        卡、管理、支付等功能；                     而实现解决方案+人月      构提供个人钱包和对      公钱包的一体化运营 数字人民                   务，提供友好的操作界面，方便运营人 3、根据客户要求进行      和营销服务，并通过 币接入和                   员新建、发布、查询红包营销活动情 定制化开发，收取产      智慧运营管理后台， 结算系统                   况，延伸业务触角，助力机构接触和获 品+定制化开发费用；      进行自动对账管理及                        得客户；                            4、系统上线后，为银      调整，提供查询、统      计、监控、活动配                        活性设计和易于扩展性设计，将标准化 统运维服务；      置、风险监控等各项                        接口转为各业务渠道的应用场景接口， 5、数币智慧营销，可      服务，同时支持消费                        实现商户收单、公共事业、交通出行、 对 有 推 广 需 求 的 银 行      券、红包活动等多种                        智慧园区、智慧出行、智慧财税、智慧 提 供 单 独 的 红 包 精 准      精准营销模式，实现                        政务、供应链金融、智慧乡村等场景建 营销服务；      数字钱包的管理、服                        设，帮助机构增强客户黏性                    6、配合数字人民币可      务和运营，助力消费                                                        加载智能合约的技      场景创新应用                                                        术，探索更多创新应                                                        用场景建设，发掘更                                                        多业务增长点      京北方资产管理系统                                         京北方资产管理系统      以打造最契合银行理                                         在多期的优化升级      财发展要求的资管平                                         后，京北方资产管理                        +自营理财销售系统+智能资管业务助手      台为愿景，通过多期                                         产品成功实施了某银                        组件输出的资管产品线扩展；      建设逐步完善资管业                                         行理财销售系统等多 资产管理 务 功 能 ， 通 过 探 索                                   个项目。通过整合优                        管业务，在运营端帮助客户实现增效降 系统   OCR 、 RPA 、 大 模 型                                 势资源，扩展丰富资                        本；      等智能 AI 技术在资管                                      管业务产品线。未来      行业的应用场景，形                                         将结合公司优势资                        管业务的应用落地，形成组件智能资管      成组件智能资管业务                                         源，助力客户在资管                        业务助手，提高资管平台的智能化水平      助手，该组件可提高                                         全生命周期管理、理      系统智能化水平，全                                         财销售、业务智能 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书 主要研发                                                 预计对公司未来发展             项目目的                 拟达到的目标 项目名称                                                    的影响        面迎合银行资管业务                                     化、自动化等方面实        探索数智资管之路，                                     现提质增效，为公司        帮助客户增效降本                                      扩展资管行业客户范                                                      围，提升公司在资管                                                      行业的产品竞争力         基于区块链技术通过         将链属企业之间贸易         形成一套不可篡改的         数字凭证，基于核心         企业的信用开具已确 基于区块                      1、信票业务配置与流程的结合优化，更 平 台 更 好 地 满 足 金 融         权的数字信用凭证在 链的供应                      好的符合企业用户需求；                机构和核心企业的需         平台多级流转、融 链金融平                      2、支 持 电票 类 业务 （ 出票、 收 票、 承 求 ， 拓 宽 平 台 的 目 标         资，从而提高企业的 台                         兑、保证、质押、追索、贴现）功能           客户         融资效率，降低融资         成本，促进企业两金         压降，同时助力金融         机构融资风控管理的         提升         针对银行集中运营体         系业务需要，以大数                                    大数据风险监控系统         据技术为依托，通过                                    是公司银行业集中运         实时、批量的风险模                                    营体系产品的重要组         型对银行的风险进行                                    成部分。银行业软件 大 数 据 风 监 控 和 管 理 ， 并 完 善 收集基于银行业务运营风险管理过程中 业 务 占 公 司 整 体 业 务 险 监 控 系 组 织 架 构 、 整 合 运 营 的需求，进行有针对性的客户推广，并 较 大 的 比 例 ， 该 系 统 统       资 源 、 重 构 监 督 监 进行产品的落地实施工作                  的推广能够完善公司         控、交易分析、非现                                    银行业集中运营体系         场检查等风险监控处                                    产品，助力公司提高         理流程，打造“全行                                    市场竞争力、提升市         级”的运营风险监控                                    场份额         管理系统         为提升运营管理工作         效率，分析运营全         貌，集约系统资源，                                    通过为中小型银行提         银行运营管理部门亟                                    供高集成度智慧运营         需建设一个全行的运                                    系统，降低银行客户 金融综合                      基于京北方统一开发架构改造一期功         营数据采集和基础工                                    的前期投入及后期对 运营管理                      能，为运营精细化管理、强化风险防控         作管理平台。运营管                                    接和拓展成本，在提 系统                        提供及时、准确的数据支撑         理系统作为面向全行                                    高公司口碑和满意度         的运营人员、岗位、                                    的同时确保了用户粘         业务的监控、分析与                                    性         管理的系统，系统定         位满足业务需求         针 对 金 融 机 构 对 各 种 1、图像数字化智能平台上扩展低代码训 智能 OCR 平台提供基         票 据 、 证 件 、 文 案 等 练组件、OCR 识别组件；              于位置模板的自定义 智能 OCR 业 务 数 据 的 自 动 录 入 2、搭建 OCR 云服务、移动端 OCR，同 OCR 训练能力、深度 平台      需求，结合 AI 深度学 时满足在线和终端识别场景；                   学习 OCR 训练能力，         习 算 法 的 图 像 处 理 模 3、研发高可靠性 OCR 算法，提高手写识 可 有 效 支 持 图 像 、 文         块 打 破 了 传 统 图 像 处 别性能和精度                     档的信息抽取建模， 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书 主要研发                                                       预计对公司未来发展             项目目的                 拟达到的目标 项目名称                                                           的影响         理的工作方式，将人                                         大大缩短 OCR 领域的         们从繁杂的图像处理                                         建模周期，与传统         和计算中解脱出来，                                         OCR 建模相比，极大         帮助企业实现运营成                                         提升智能感知平台的         本的减少以及工作效                                         敏捷能力。同时，图         率的提升                                              像数字化智能平台与                                                           已有 OCR 服务平台形                                                           成有效互补，全面覆                                                           盖全行垂直类 OCR 应                                                           用场景                                                           弥补公司在租赁行业                                                           的短板，为公司创造                                                           更多的收益及合作模                           京北方在租赁业务背景的前提下，致力 式：                           于打造一套租前、租中和租后管理的一 1、咨询服务收益：为         在国家租赁法律法规                           体化服务系统。业务涵盖租前管理、租 企 业 提 供 租 赁 需 求 咨         的指引下，为了更好                           中管理和租后管理。租前管理包括：客 询服务；         地顺应租赁市场发                           户管理、定价管理、报价管理、项目管 2、开发服务收益：为         展，更贴合租赁企业                           理；租中管理包括：资产管理、反洗钱 企 业 提 供 租 赁 技 术 研         的真实需求，京北方                           管理、合同管理和起租管理；租后管理 发服务；         致力研发租赁平台， 租赁平台                      包 括 ： 租 金 管 理 、 发 票 管 理 、 资 产 出 3、产品销售收益：为         从而打造出符合租赁                           让、租后分析和资金管理。形成全周期 企 业 提 供 一 体 化 租 赁         市场的基于租前、租                           的一体化服务管理，实现线上的准入及 服务平台；         中、租后的全流程租                           准出，降低项目营运成本；实现外围数 4、租赁产品定制化、         赁服务平台，以全新                           据线上对接，形成无纸化流程；为公司 增 值 服 务 收 益 ： 根 据         的流程和业务功能更                           提供配置化管理，以实现租赁业务操作 客 户 定 制 化 要 求 ， 收         好地服务租赁市场                           的简单化及可拓展，为租赁业务发展提 取 定 制 化 或 增 值 服 务                           供核心支撑能力                         费用；                                                           收益：系统上线后，                                                           系统运维服务         建设以主体银行为中                                         通过建立同业管理系         心的产品自营平台（1 收集基于银行同业业务的真实需求，进 统 ， 为 公 司 沉 淀 积 累 同 业 管 理 to N）；打造以主体银 行有针对性的客户推广，实现同业业务 同 业 市 场 的 真 实 需 系统      行 自 营 产 品 为 主 的 平 “自营化”，并进行产品的落地实施工 求 ， 为 公 司 开 拓 同 业         台，实现同业业务作                                         业务市场，提升市场         “自营”线上化                                           竞争力                                                           通过建设和沉淀大数                                                           据产品以及相应的解         建设京北方自有的大                                                           决方案，能够让公司         数据产品体系，能够                                                           有能力参与甲方大数         将 产 品 应 用 于 客 户 的 1、完成数据资产治理平台的整体产品建                                                           据相关领域的项目， 数 据 资 产 大 数 据 相 关 项 目 ， 为 设并应用于客户项目；                                                           成为新的业务增长 治理平台 项 目 提 供 完 整 的 解 决 2、完成数据资产治理平台与数据分析平                                                           点。同时对内也可以         方 案 ， 并 能 够 在 项 目 台的打通，形成整体性的数据平台能力                                                           通过应用大数据工具         中快速实施，降低项                                                           提升数据加工分析的         目成本                                                           效率，实现高效的数                                                           据驱动 京北方信息技术股份有限公司                                 募集说明书 主要研发                                    预计对公司未来发展          项目目的            拟达到的目标 项目名称                                       的影响      一套以规范企业办公      管理、提高办公效                 速、低成本搭建业务：      率、降低办公成本、      实现跨时间与空间办                 性化的流程管理需求；      公环境的企业管理工      具； 协同办公            支持新需求线上化；          公司开拓更多的客 系统              2、打通企业各部门数据孤岛，建立企业 户 ， 提 升 公 司 市 场 竞      能为核心的综合办公                 全景视图，通过数字化管理助力企业开 争力      平台，支撑企业综合                 展精细化管理与运营；      管理业务和企业自扩      展应用，打造综合协                 满足定制化需求，快速、敏捷、高质量      同办公应用生态；                 交付      型、实现精细管理   （1）研发组织体系   公司研发旨在确保公司业务发展的可持续性、产品的先进性，以及储备技术的前 瞻性，以使公司保持核心竞争力。   公司研发体系主要包括技术研发整体规划，制定具体的实施计划及预算，开展新 技术的需求采纳、需求分析、设计、开发、测试、评审验收及发布工作，支持产品的 售前及售后工作，对新技术与新盈利模式进行孵化，以满足客户需求并顺利交付。   公司研发体系如下图所示： 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书   在公司研发体系中，京北方研究院（包含博士后工作站）、技术委员会和业务专 家委员会构成了三大核心机构，它们共同决定研发工作的总体方向、提供技术指导。 京北方研究院专注于市场需求分析、IT 核心技术、通用产品以及行业产品（解决方案） 的规划和研发，其中博士后工作站是其重要组成部分。   京北方研究院下设三个部门：技术研发部、云测产品部和行业产品部。技术研发 部主要负责核心技术和战略产品的研发，覆盖各种常用技术领域，制定公司的软件开 发标准、技术架构规范，进行技术攻关，并管理专利申报。云测产品部则负责云测平 台、测试工具和 RPA 等相关产品的规划、研发和交付。行业产品部主要负责行业应用 软件产品（解决方案）的研发、升级迭代，以及内部管理系统和基地软件系统的开发 维护。   公司的运营服务由后台部门提供支持，产品交付体系则负责根据产品进行客户化 交付，服务对象包括银行、保险以及其他金融和非金融机构。   此外，公司的八个交付平台，包括北京、华北、华东、华南、中南、西南、东北 和西北，也参与到研发的市场需求分析中，部分产品的研发工作由这八个交付平台负 京北方信息技术股份有限公司                                  募集说明书 责。      （2）研发模式   目前，公司研发模式既包括解决方案应用性研发又包括以市场前瞻性需求为主的 基础研发。通过销售部门及客户的反馈，研发团队密切关注我国金融体制改革的动态， 紧跟国内外同行业服务的竞争趋势，深度分析未来市场需求的演变，积极以市场为导 向研发储备相关技术。工作流程为：由研发部门立项，公司管理层批准，确定研发项 目负责人，进行一系列软件原型和前瞻技术的储备研发工作。      （3）研发流程   公司建立了完整的产品研发管理体系，包括从产品战略管理、产品规划到产品研 发过程管理的产品研发全生命周期管理流程。      （4）技术创新机制   技术创新是公司赖以生存的基础，因此，为保持技术不断创新的活力，促进技术 储备和技术创新，公司自成立以来，一直重视激励机制的管理创新，公司建立了完善 有效的激励机制，主要如下：   公司研发管理以 ISO9001、ISO27001、ISO20000 及 CMMI5 级标准为基础，颁布 了项目管理手册、技术专家委员会管理制度、构件管理规范、项目经理任职资格管理 制度、内部研发产品定价办法、基于 Java 平台的应用系统技术架构规范等管理办法， 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 研发项目均按照以上管理办法进行管理与监督。   公司建立了灵活的内部创新机制来保障研发与创新能力的不断提升。公司注重技 术及研发人才梯队建设，以优秀的企业文化吸引并留住核心技术骨干，坚持不断为人 才提升与发展创造机会，增强员工对企业的认同感和忠诚度。公司制定了较为完善的 员工薪酬分配制度和考核办法，完善了人才招聘、培训考核、薪酬激励等管理措施。 （八）现有业务发展安排及未来发展战略   自成立以来，公司坚持走自主创新的产品和服务发展思路，坚持“专注、专业、 专家”的经营思想，坚持打造技术型、服务型、业务连续型的企业，形成了“客户满 意、员工支持、股东默契、价值链协同、社会认可”的核心价值理念，立志成为国际 一流的金融信息化综合服务提供商。   未来，公司将坚持双轮驱动战略：信息技术服务板块和业务流程外包板块双轮驱 动，产品和服务双轮驱动，内生式增长和外延式扩张双轮驱动。   公司将从传统的 IT 服务型公司向产品和解决方案型公司转型，这是公司的第二增 长曲线。同时，持续打磨面向全行业的通用型软件产品及解决方案，积极部署第三增 长曲线。   公司将持续加大在大数据、人工智能、区块链、隐私计算等领域的研发投入，支 撑产品优化迭代，不断丰富产品矩阵。同时运用新技术不断提升业务流程外包板块的 人均能效，巩固该领域的优势地位。   国有大型商业银行、股份制商业银行是公司发展的基石，公司将继续巩固和扩大 国有大型商业银行及股份制商业银行的合作范围和规模；同时，基于国有大行的服务 经验，持续抽象、提炼解决方案和服务产品，大力拓展中小银行业务。公司还将凭借 信息技术服务、业务流程外包产品和解决方案的优势，积极响应保险、证券、信托等 非银行金融客户的服务需求。在非金融领域，公司将通过产品创新、定制化实施、并 京北方信息技术股份有限公司                                                                     募集说明书 购重组等方式进军央国企等客户领域，开拓新的市场空间。 九、公司主要固定资产、无形资产情况 （一）主要固定资产      截至 2023 年 12 月 31 日，公司主要固定资产情况如下表所示：                                                                               单位：万元 序号      资产名称      原值             累计折旧         账面价值        成新率      折旧年限（年）        合计         16,277.16       11,097.50    5,179.66   31.82%              -      截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有的主要不动产情况如下表 所示： 序号 权利人          权证号                   坐落             用途       面积（m2）              他项权利          鲁（2018）潍坊市坊子区           坊子区正泰路 1369      工业用地/          不动产权第 0060048 号          号 8 号楼 401       车间          鲁（2018）潍坊市坊子区           坊子区正泰路 1369      工业用地/          不动产权第 0060058 号          号 8 号楼 301       车间          鲁（2018）潍坊市坊子区           坊子区正泰路 1369      工业用地/          不动产权第 0060061 号          号 8 号楼 101       车间          鲁（2018）潍坊市坊子区           坊子区正泰路 1369      工业用地/          不动产权第 0060052 号          号 8 号楼 201       车间      截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司的主要房屋租赁情况如下表所 示：  京北方信息技术股份有限公司                                                          募集说明书                                                    面积                           租赁 序号   承租人     出租人     权属证书             坐落                     用途      租期                                                   （m2）                          备案                     川（2021）                                  成都市高新区吉泰      京北方成           成都市不动                                         2023.03.25-      都分公司              产权第                                        2025.03.24                                     楼2号                     川（2023）                     成都市不动                        产权第       成都市高新区吉泰      京北方成 刘英、叶成                                                   2023.04.13-      都分公司 福、王敏                                                    2024.07.12                     号、成房权        场 T3-2703-2704                     证监证字第                     郑房权证字        郑州市中原区建设                          第       西路 118 路号 1 号                    2023.01.01-                          号           1301 号                     （2021）大           大庆高新技                  大庆高新技术产业      大庆京北           庆市不动产                                         2024.01.01-       方                 权第                                        2024.12.31             中心                     A-7 号 B 座                     粤（2013）             广州东合物                广州市天河区车陂                     广州市不动                                         2022.04.16-                        产权第                                        2024.04.30               公司                 十七层 1706 单元                     粤（2013）           广州东合物                  广州市天河区车陂      京北方广           广州市不动                                         2022.04.16-      州分公司              产权第                                        2024.04.30             公司                   十三层 1307 单元                     浙（2020）      杭州市拱墅区舟山           杭州东宸商      京北方杭           杭州市不动        东路 198 号宸创大                      2023.10.19-      州分公司              产权第       厦 1202 室、1203-                   2026.10.18             公司                     皖（2016）           合肥蜀弘资                  花峰路 1201 号电      合肥京北           合不动产权                                         2023.05.01-       方              第 0157799                                    2026.04.30            有限公司                   AB 区 4 层                          号           合肥市蜀弘                            安徽省合肥市蜀山           物业服务有                 皖（2016） 区经济开发区汶水           限公司（现      合肥京北       合不动产权 路（现已更名为花                                    2021.03.01-        方        第 0157799 峰路）1201 号电                              2024.02.29           蜀弘资产运                     号      商园三期 2 栋 AB           营管理有限                               区6层             公司）                 皖（2021） 合肥市蜀山区雪霁           合肥市住房      合肥京北       合肥市不动 路与花峰路交口电                               员工   2024.01.01-        方          产权第      商产业园三期旁                           宿舍   2024.12.31           份有限公司           山东吉美乐 济房权证高 济南市历城区华信                                    2023.05.01-            有限公司    字第       路凯贝特大厦 B                              2026.04.30  京北方信息技术股份有限公司                                                      募集说明书                                                  面积                         租赁 序号   承租人    出租人     权属证书            坐落                   用途      租期                                                 （m2）                        备案           合肥市住房                                          宿舍      合肥京北                      蜀山区悠然居四期                       2022.07.23-       方                         小区 6#栋 3 套                    2025.07.22            理中心                                           租房           合肥市住房                                          宿舍      合肥京北                      蜀山区悠然居四期                       2022.06.01-       方                         小区 6#栋 9 套                    2025.05.31            理中心                                           租房           合肥市住房                                          宿舍      合肥京北                      蜀山区卓然居三期                       2022.04.01-       方                         小区 9#栋 1 套                    2025.03.31            理中心                                           租房           合肥市住房                                          宿舍      合肥京北                      蜀山区卓然居三期                       2022.04.25-       方                         小区 9#栋 1 套                    2025.04.24            理中心                                           租房           合肥市住房                                          宿舍      合肥京北                      蜀山区卓然居三期                       2022.07.23-       方                         小区 9#栋 3 套                    2025.07.22            理中心                                           租房           合肥市住房                                          宿舍      合肥京北                      蜀山区卓然居三期                       2022.10.01-       方                         小区 9#栋 6 套                     2025.9.30            理中心                                           租房           合肥市住房                                          宿舍      合肥京北                      蜀山区产业园三期                       2023.04.01-       方                          9#栋 9 套                      2026.03.31            理中心                                           租房                  长房权证芙         长沙市芙蓉区五一                     蓉字第        大道 249 号湘域中                    2023.04.01-                       号            1901                  苏（2016）                                南京市雨花台区软            蔡英珠、黄 宁雨不动产                                        2023.11.16-              金龙      权第                                       2026.11.15            厦门市中软                  厦地房证第         厦门软件园二期观                       2019.09.16-              司                                上海市浦东新区源                 沪（2021）        深路 355 号（商城      京北方上 上海鑫陇实 浦字不动产           路 1418 号）A 座                  2021.04.16-      海分公司 业有限公司 权第 028867      801-03 单元（实际                   2024.04.15                   号             楼层第 7 层 06、                                深圳市福田区滨河                 粤（2022）           中孚泰文化                路与彩田路交汇处      深圳京北       深圳市不动                                         2023.09.01-       方           产权第                                         2025.08.31            限公司                 楼大厦（工业区）                                 A 栋 29 层 06 号                 粤（2022）        深圳市福田区滨河           中孚泰文化      京北方深       深圳市不动          路与彩田路交汇处                       2023.09.01-      圳分公司         产权第           联合广场 A 栋塔                     2025.08.31            限公司  京北方信息技术股份有限公司                                                     募集说明书                                               面积                           租赁 序号   承租人     出租人     权属证书        坐落                     用途      租期                                              （m2）                          备案                              A 栋 29 层 07 号                            深圳市罗湖区笋岗           深圳市物资 深房地字第      深圳京北                  东路北侧物资控股                          2023.12.20-        方                    置地大厦 12 层                        2027.01.02              司      号      京北方沈                 沈房权证中      阳分公司 沈阳爱思开            沈阳市和平区胜利                    心字                                        2022.01.01-                 NO6053986                                    2026.01.31       为京北  有限公司             厦第 8 层 801 号       方）                            石家庄市桥西区裕           石家庄麦子                             华西路（街）66                         2023.01.01-                             号海悦天地大厦                          2024.12.31             限公司                              D1114-1116 室                 房地证津字 天津市红桥区金兴           天津市金兴      京北方天           第      经济联合大厦（西                          2023.09.16-      津分公司       1060315141 青道 65 号）1201-                     2024.09.30           展有限公司                 武房权证岸           武汉鑫港房            武汉市新华路 316                    字第                                        2023.01.25-             限公司               CD 型 2 间                     号                            北京市海淀区西三                 X 京房权证           中国青年政            环北路 25 号青政                        2021.09.01-             治学院            大厦（71 幢）5、                        2025.12.31                            西安市高新区唐延                            路 11 号禾盛京广                        2023.05.05-                            中心 C 座 2204 室                     2025.05.04                                  房屋                 黑（2018）                            黑龙江省哈尔滨市                 哈尔滨市不                                        2023.09.06-                  动产权第                                        2024.09.05                 房权证长房           吉林省安华            长春市朝阳区西安                   权字第                                        2023.05.06-             限公司             12 层 1203 房间                     号           珠海南方软            广东省珠海市软件      京北方珠                                                    2023.05.01-      海分公司                                                    2026.04.30             限公司            1#四层 412-413 室                 黑（2023） 开发区新风路 4-5           大庆高新技      大庆京北       大庆市不动 号大庆服务外包产                               2024.01.01-        方          产权第      业园 B-7 座 301、                     2024.12.31              中心  京北方信息技术股份有限公司                                       募集说明书                                        面积                 租赁 序号   承租人   出租人    权属证书       坐落              用途    租期                                       （m2）                备案                乌房权证经 新疆乌鲁木齐经济         新疆信和创 济技术开发 开发区（头屯河    京北方新                                         2023.05.25-    疆分公司                                         2024.11.24          有限公司 2010421237 3 号众创空间 1-                   号          102-357 号                          韶关市武江区沐溪         韶关市科创            大道 168 号韶关市         资有限公司            有限公司科研服务                              楼 A306 室                皖（2018）                          合肥市滨湖新区                合不动产权                            2023.09.01-                第 0020823                        2024.08.31                           代广场 C2-1702                   号         南通市崇川            南通市崇川区虹桥           办事处              号 2 幢 208 室         无锡市梁溪            无锡市梁溪区惠山           办事处                   238                          河北省廊坊市广阳    京北方廊                                         2023.11.01-    坊分公司                                         2024.10.31                          金属大厦 513 室                          福州市鼓楼区温泉         福州鼓楼区                          街道五四路 9 号宁             2023.11.22-                          德大厦 10 层 1009          2024.11.21         理有限公司                                  室                          海南省海口市江东         海南江东智                          新区江东大道 187             2023.09.18-                          号 1.5 级企业港 B-          2024.09.17          有限公司  注：  产权人大庆应用技术研究院已同意将租赁房产继续出租给大庆京北方；  司，出租方已变更为大庆高新技术创业服务中心，新产权人已同意将租赁房产继续出租给大庆京  北方；  订租赁合同；上表序号 2 房屋租赁租期已届满，公司正在与出租人签订租赁续期合同；上表序号 5、 京北方信息技术股份有限公司                                                                 募集说明书 序号 6、序号 9、序号 22、序号 29、序号 34 房屋租赁租期已届满，公司已与出租人签订租赁续期 合同。     经核查，上述部分租赁事项未办理租赁登记备案。根据《中华人民共和国民法典》 第七百零六条，当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不 影响合同的效力。上述部分租赁房屋的出租方未提供房屋权属证书，该等房屋并非发 行人的主要生产经营场所，周边有较多可替代性房产。     综上，上述房屋租赁系双方真实意思表示，合法有效，部分租赁事项未办理租赁 登记备案不影响合同效力，公司及其子公司、分公司可依约占有、使用相关房屋。公 司实际控制人已就京北方及其各子公司、分公司房屋租赁瑕疵事宜出具承诺函，上述 事项不会对公司的持续经营造成重大不利影响，不对本次发行构成实质性法律障碍。 （二）主要无形资产     截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有的土地使用权情况如下： 序             权属                    权利         面积                                  他项     权利人                   坐落                             取得时间          权利期限 号             证书                    性质        （m2）                                 权利                京       北京市海淀             （2024）     区中关村东               权第       期 1813-L18     截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有的注册商标情况如下： 序                                                                          取得      他项     商标权人      标识         注册号           类别         取得时间        有效期至 号                                                                          方式      权利                                                                            原始                                                                            取得                                                                            原始                                                                            取得                                                                            原始                                                                            取得 注：截至本募集说明书签署日，公司正在办理上述序号 1、序号 2 商标的续期手续。     京北方信息技术股份有限公司                                             募集说明书       截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有专利 30 项，具体如下：                                                                        取得 序号           专利名称          专利权人        专利号         类型     专利申请日                                                                        方式      电脑的流程路由条件可视化配置图形用               ZL202230764                       原始               户界面                       9545                           取得      带有合同风险审核规则配置图形用户界               ZL202130663                       原始               面的电脑                      2152                           取得      RPA 流程调整方法、装置、电子设备及             ZL202011585                       原始               存储介质                      9403                           取得      基于分词的全称匹配搜索方法、装置、               ZL202010873                       原始             设备及存储介质                     1778                           取得       语料库更新方法、装置、存储介质及               ZL201910409                       原始                终端                       9555                           取得      基于区块链的票据管理方法、装置、服               ZL201810709                       原始             务器和存储介质                     8757                           取得      语音检测分析方法、装置、计算机设备               ZL201810647                       原始              及存储介质                      9592                           取得      电脑的云测平台测试需求分析导图显示               ZL201830308                       原始                界面                       6677                           取得                                      ZL201830309                       原始                                      ZL201830308                       原始                                      ZL201830309                       原始                                      ZL201810270                       原始      一种声纹识别方法和装置、服务器、存               ZL201810253                       原始             储介质                         1516                           取得      一种基于支持向量机的复选框选择状态               ZL201711352                       原始          的识别方法及装置                       9055                           取得                                      ZL201730622                       原始                                      ZL201430339                       原始      一种图像二维离散小波变换的扫描方法               ZL201410421                       原始             和装置                         1228                           取得      一种检测票据中正多边形印章的方法和               ZL201310357                       原始              装置                         1429                           取得                                      ZL201310274                       原始                                      ZL201210590                       原始      一种针对印章影像的矩形检测方法及                ZL201210239                       原始              装置                         4545                           取得      一种工作流队列服务器、工作流调度系               ZL201210228                       原始            统及其方法                        2060                           取得      京北方信息技术股份有限公司                                                    募集说明书                                                         取得 序号             专利名称            专利权人           专利号     类型           专利申请日                                                         方式                             ZL201210189                 原始    一种分层带回溯查找机制的票据类型识        ZL201110374                 原始             别方法                4024                     取得    一种分散调度自治的流程引擎负载均衡        ZL201110242                 原始          集群系统及方法               4067                     取得                             ZL200910143                 受让                             ZL201510674                 原始                             ZL201510243                 原始    一种对图像的像素进行颜色分类的方法        ZL201310528                 原始             及装置                7111                     取得     一种针对印章影像的矩形检测方法及        ZL201210239                 原始              装置                4210                     取得   注：上表第 26 项专利系京北方科技股份有限公司转让给京北方，其中京北方科技股份有限公司系   京北方实际控制人费振勇曾经控制的企业，该企业已于 2014 年 9 月 5 日注销。        截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有计算机软件著作权 221 项，      具体情况如下：                                                                                 他项 序号      软件著作权名称        权利人        登记号          取得方式    发表日          登记日                                                                                 权利       保险公司电子档案管理           系统      京北方金融小额贷线上审          核系统      京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书                                                                                他项 序号      软件著作权名称        权利人        登记号         取得方式    发表日          登记日                                                                                权利      企业人员调度及考勤管理          系统      京北方银行事后监督检查         整改系统      信用卡即时发卡征信审批          系统      基于大数据分析的银行绩        效综合管理平台      商业银行对公额度与限额          管控系统       银行反洗钱大数据分析           系统      京北方银行柜面交易报文        监测分析系统      京北方信息技术股份有限公司                                               募集说明书                                                                            他项 序号      软件著作权名称      权利人      登记号         取得方式    发表日          登记日                                                                            权利      京北方流程银行业务综合         处理前端系统       京北方源代码自动生成           软件      京北方商业银行供应商管          理系统      京北方后台业务集中处理           系统      京北方银行凭证影像采集        及监控运用系统      京北方个人账户管理集中          处理系统      京北方银行托收承付业务         集中处理系统      京北方银行票据交换提出        业务集中处理系统      京北方银行汇票业务集中          处理系统      京北方商业银行会计档案       管理及会计稽核系统      京北方银行对公账户业务         集中处理系统      京北方商业银行风险控制         与自评估系统      京北方银行本票业务集中           处理系统      京北方银行委托收款业务         集中处理系统      京北方银行个人理财卡业        务集中处理系统      京北方保险公司新契约数          据录入系统      京北方商业银行关键风险         指标管理系统      京北方信息技术股份有限公司                                                募集说明书                                                                             他项 序号      软件著作权名称      权利人      登记号          取得方式    发表日          登记日                                                                             权利      影像切分与外包分发管理           系统      京北方银行营运作业与管          理系统      京北方打印外包平台支撑           软件      京北方银行汇兑业务集中         处理系统      京北方流程银行业务支撑          平台       京北方 OCR 识别处理            软件      基于区块链的银行票据提         入提出系统      基于音视频的员工可疑行       为监测预警分析平台      基于大数据技术的银行运        营风险监控系统       京北方信息技术股份有限公司                                                募集说明书                                                                              他项 序号       软件著作权名称      权利人      登记号          取得方式    发表日          登记日                                                                              权利       基于区块链的供应链金融          管理系统       京北方云测（众测）移动           端软件        京北方数据自动化测试            系统       基于大数据的智能监管报           送平台       商业银行中央代理财政授          权支付系统       基于金审三期的现场审计          作业云平台       商业银行单位大额存单系            统       京北方数据服务与管控平           台系统       系统板块布局界面设计配           置系统     司法查控类分行特色业务        处理系统     智能收单类分行特色业务        处理系统       国库财政类中间业务处理           系统       京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书                                                                               他项 序号       软件著作权名称       权利人      登记号          取得方式    发表日          登记日                                                                               权利     京北方数据标注和自动训         练系统      智能合同风险审核控制          系统       京北方房屋交易资金监管           系统       视频异常行为智能监测分           析系统        影像采集处理富客户端            插件       京北方科技信息管理（IT-          MIS）系统     商业银行企业级运营中台         管理系统      京北方期货交易出入金          系统        京北方 RPA 流程设计器              软件       京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书                                                                                 他项 序号       软件著作权名称        权利人       登记号          取得方式    发表日          登记日                                                                                 权利        公司贷款事前效益测算            系统       京北方商业银行授信管理           系统       商业银行外包合作厂商综          合管理系统     京北方商业银行信用额度        使用管理系统     信用卡分期营销业务管理          系统      商业银行智慧运营管理          系统        汽车贷款业务集中录入            系统       京北方信息技术股份有限公司                                                  募集说明书                                                                                他项 序号       软件著作权名称        权利人      登记号          取得方式    发表日          登记日                                                                                权利        京北方轻量级流程引擎            系统        DevOps 开发运维一体化                平台       京北方云测（众测）移动           端软件     基于分布式架构的个人手        机银行系统     基于银行业务的零售全渠        道前端系统       京北方信息技术股份有限公司                                                                     募集说明书                                                                                                   他项 序号          软件著作权名称                 权利人       登记号          取得方式      发表日              登记日                                                                                                   权利       注：       件著作权已转让至山东京北方。             截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及其子公司、分公司拥有域名 5 项，具体情况如       下：        序号              域名                 权利人           到期日               备案情况       十、公司拥有的特许经营权情况             截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司无特许经营权。       十一、重大资产重组             报告期内，公司报告期内不存在《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重       大资产重组情况。 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书 十二、公司的境外经营情况   截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在境外子公司或分公司。   报告期内，公司为大型商业银行的海外分支机构提供服务，但公司不拥有境外资 产。2021 年、2022 年和 2023 年，公司境外业务收入占全年销售收入比分别为 0.05%、   随着国内银行海外业务的迅速扩张，公司也将积极推广境外业务，将为国内银行 海外分支机构和国外金融机构提供信息技术服务及业务流程外包服务。 十三、报告期内的分红情况 （一）公司现行利润分配政策   根据公司现行《公司章程》的规定，公司的利润分配政策为：   公司在符合相关法律法规及公司章程的情况下，实施持续、稳定的利润分配政策， 公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报和公司的可持续发展，并兼顾公司长远 利益、全体股东的整体利益。具体原则如下：   （1）按法定顺序分配原则；   （2）存在未弥补亏损，不得分配原则；   （3）同股同权、同股同利原则；   （4）公司持有的本公司股份不参与利润分配原则；   （5）优先采用现金分红方式分配原则；   （6）公司利润分配不得超过累计可分配利润。   公司可采取现金、股票或现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许的其他方 式分配利润。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书   （1）现金分红的条件 后所余的税后利润为正值。   （2）现金分红的最低金额或比例   公司具备现金分红条件的，公司应当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分 配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%；公司在实施上述现金分配股利的同时， 可以派发股票股利。   同时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利 水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程 序，提出差异化的现金分红政策： 在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； 在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；   公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款规定处理。   （3）利润分配期间间隔   在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配，主要以现金分 红为主，但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。   公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股 票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，由公司 董事会综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素制定股票股利分配方案，经公 司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书   （1）定期报告公布前，公司董事会应在充分考虑公司持续经营能力、保证生产正 常经营及发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证现金分红 的时机、条件和比例等因素，制定利润分配的预案，利润分配预案中应当对留存的当 年未分配利润的使用计划安排或原则进行说明。   （2）独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。   （3）证券法务部应通过网络、电话、邮件等方式收集公众投资者的意见，汇总后 提交董事会，以供董事会参考。董事会和监事会在有关决策和论证过程中应当充分考 虑独立董事和公众投资者的意见。   （4）公司董事会审议通过利润分配预案后，提交股东大会审议。股东大会对现金 分红具体方案进行审议前，公司应通过网络、电话、邮件等多种渠道主动与股东特别 是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关 心的问题。股东大会审议利润分配方案时，公司应向股东提供网络投票方式。   （5）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后   （1）在遇到自然灾害、战争等不可抗力时或国家制定的法律法规及行业政策发生 重大变化或发生其他对公司生产经营造成重大影响的情形时，或公司自身经营状况发 生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策不得违反中 国证监会和证券交易所的有关规定。   （2）确有必要对利润分配政策进行调整的，公司董事会应当进行专题讨论，详细 论证，同时应通过网络、电话、邮件等方式收集公众投资者的意见。独立董事应当对 此发表明确意见。公司董事会在充分考虑独立董事、公众投资者意见后形成议案，并 经监事会审议通过后，提交公司股东大会审议。股东大会在审议利润分配政策调整议 案时，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意。   股东大会审议利润分配政策变更事项时，必须提供网络投票方式。 京北方信息技术股份有限公司                                                    募集说明书    公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项 进行专项说明：    （1）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；    （2）分红标准和比例是否明确和清晰；    （3）相关的决策程序和机制是否完备；    （4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；    （5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到 了充分保护等。    对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和 透明等进行详细说明。 （二）公司最近三年现金分红情况    公司 2021 年、2022 年及 2023 年的利润分配情况如下：                                                          现金分红金额 分红实施年度 分红所属年度                   实施分红方案                                                           （含税）                      以 公 司 截 至 2021 年 12 月 31 日 总 股 本                      发现金股利人民币 1.10 元。同时以资本公积                      转增股本，每 10 股转增 4 股。                      以 公 司 截 至 2022 年 12 月 31 日 总 股 本                      发现金股利人民币 1.00 元。同时以资本公积                      转增股本，每 10 股转增 4 股。                      以 公 司 截 至 2023 年 12 月 31 日 总 股 本                      发现金股利人民币 1.70 元。同时以资本公积                      转增股本，每 10 股转增 4 股。    根据《公司章程》关于利润分配的相关规定，公司具备现金分红条件的，公司应 当优先采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润 的 10%。 现的可分配利润的 10%，公司最近三年现金分红符合《公司章程》的有关规定。 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书   公司最近三年现金分红情况如下：                                                                单位：万元               项目                   2023 年度       2022 年度       2021 年度 合并报表归属于母公司所有者的净利润                    34,762.71     27,703.82     23,060.61 现金分红（含税）                              7,501.72      3,148.98      2,474.20 当年现金分红占合并报表归属于母公司所有者的净利 润的比例 最近三年累计现金分配合计                                                     13,124.90 最近三年年均可分配利润                                                      28,509.05 最近三年累计现金分配利润占年均可分配利润的比例                                            46.04% （三）现金分红的能力及影响因素 为 23,060.61 万元、27,703.82 万元及 34,762.71 万元，经营活动产生的现金流量净额分 别为-4,948.90 万元和 13,484.62 万元及 13,102.55 万元。公司净利润较为稳定，具有较 强的现金分红能力。   公司基于实际经营情况及未来发展需要，依据《公司法》及《公司章程》，制定 利润分配方案，影响公司现金分红的主要因素有：盈利规模、现金流量状况、发展所 处阶段、战略投资需求、未来资金需求、银行信贷及债权融资环境等。 （四）实际分红情况与公司章程及资本支出需求的匹配性   公司该年度实现的可分配利润为正值；公司现金分红金额达到《公司章程》要求 的最低标准；公司现金分红均由董事会拟定利润分配方案，独立董事、监事会均发表 了同意意见，经股东大会审议通过后实施，公司现金分红决策程序合规。   公司现金分红所属年度经营情况良好，业绩稳定，同时考虑到公司未来的成长性， 为持续回报股东，与所有股东分享公司经营发展的成果，公司根据《公司法》和《公 司章程》相关规定，结合公司利润实现情况和公司发展对资金的需要，在兼顾股东的 合理投资回报和公司中远期发展规划相结合的基础上，制定利润分配方案。公司实施 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书 现金分红前，已综合考虑了公司现金分红与盈利水平、现金流状况及业务发展需要因 素，公司现金分红与业务发展需要具有匹配性。    综上，公司实际分红情况符合《公司章程》规定，与公司的资本支出需求较匹配。 十四、公司及子公司最近三年发行的债券和债券偿还情况 （一）公司最近三年发行债券的情况    最近三年，公司及子公司未发行债券。 （二）公司最近三年主要偿债指标    公司最近三年主要偿债能力指标如下：           期间           2023 年度           2022 年度           2021 年度 利息保障倍数（倍）                        85.89             42.61             66.49 贷款偿还率                       100.00%          100.00%           100.00% 利息偿付率                       100.00%          100.00%           100.00% 注：利息保障倍数＝（利润总额+计入财务费用的利息费用）/（计入财务费用的利息费用+资本化 利息） （三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息    本次向不特定对象发行可转债按募集资金 45,093.57 万元计算，参考近期可转换公 司债券市场的发行利率水平并经合理估计，公司最近三年平均可分配利润足以支付可 转换公司债券一年的利息。 （四）本次可转债资信评级情况    本次可转换公司债券经中诚信国际信用评级有限责任公司评级，根据中诚信国际 信用评级有限责任公司出具的《京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券信用评级报告》（编号：CCXI-20232720D-03），公司主体信用评级为 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 AA-，评级展望为“稳定”，本次可转换公司债券信用评级为 AA-。 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书            第五节 财务会计信息与管理层分析 一、最近三年及一期财务报表审计情况 （一）审计意见   公司 2021 年度、2022 年度和 2023 年度财务报告已经审计机构天职国际会计师事 务所（特殊普 通合伙 ）审计，并分 别出具 了天职业字 [2022]10365 号 、天职业字 [2023]23420 号和天职业字[2024]25320 号标准无保留意见审计报告，为未追溯调整前 数据。2024 年 1-3 月财务报表未经审计。   公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业 会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准 则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员 会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露 规定编制财务报表。   公司提醒投资者阅读财务报告和审计报告全文，以获取全部的财务信息。 （二）重要性水平的判断标准   公司根据自身业务特点和所处行业，从项目性质及金额两方面判断与财务会计信 息相关的重大事项或重要性水平。在判断项目性质重要性时，公司主要考虑该项目的 性质是否属于日常活动、显著影响公司财务状况、经营成果和现金流量，是否会引起 特别的风险。在判断项目金额大小的重要性时，公司主要综合考虑该项目金额占总资 产、净资产、营业收入、净利润等直接相关项目金额的比重是否较大或占所属报表单 列项目金额的比重是否较大。 京北方信息技术股份有限公司                                                    募集说明书 二、最近三年及一期会计政策、会计估计变更和会计差错更正 （一）最近三年及一期会计政策、会计估计变更              会计政策变更的内容和原因                                    审批程序 （财会〔2018〕35 号）   ，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采 用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月                       不适用 根据上述文件的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。   公司自 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕 务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。   公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整，公司 租赁事项不涉及对首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其 他相关项目的调整。   对于首次执行日之前的经营租赁，公司根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量 借款利率折现的现值计量租赁负债，同时每项租赁按照与租赁负债相等的金额，并根 据预付租金进行必要的调整确定使用权资产。执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日财务 报表项目的影响如下：                                                                   单位：元       项目         2020 年 12 月 31 日       2021 年 1 月 1 日       调整数     使用权资产                           -        12,024,287.00    12,024,287.00  一年内到期的非流动负债                        -         3,786,847.47     3,786,847.47      租赁负债                           -         7,496,838.09     7,496,838.09      预付款项               2,091,188.19          1,350,586.75      -740,601.44   公司于 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则解释第 14 号》（财会〔2021〕1 号） 相关规定，根据累计影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可 比期间信息不予调整，本会计政策变更对公司无影响。 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书   公司于 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则解释第 15 号》（财会〔2021〕35 号） 中“关于资金集中管理相关列报”相关规定，解释发布前企业的财务报表按照上述规 定列报，本会计政策变更对公司无影响。               会计政策变更的内容和原因                                   审批程序 〔2021〕35 号）中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发 过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”“关于亏损合同的判 断”相关规定，根据累计影响数，调整财务报表相关项目金额，对可比期 间信息不予调整，本会计政策变更对公司无影响。                                                              不适用 〔2022〕31 号）中“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所 得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权 益结算的股份支付的会计处理”相关规定，解释发布前企业的财务报表按 照上述规定列报，本会计政策变更对公司无影响。               会计政策变更的内容和原因                                   审批程序 〔2022〕31 号） ，公司自 2023 年 1 月 1 日起执行该准则解释中“关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理”的规定。对于在首次施行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适                                                              不适用 用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性 差异和可抵扣暂时性差异的，公司按照该规定和《企业会计准则第 18 号-所 得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益 及其他相关财务报表项目。   具体影响科目及金额见下表：                                                                  单位：元        项目         2022 年 12 月 31 日      2023 年 1 月 1 日       调整数    递延所得税资产              12,291,400.53        17,350,983.41    5,059,582.88    递延所得税负债               2,536,852.28         7,390,286.37    4,853,434.09      盈余公积              115,881,696.20       115,902,311.08      20,614.88      未分配利润             897,178,590.88       897,364,124.79     185,533.91 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书 （二）会计差错更正 （三）重大会计差错更正 况。 三、最近三年及一期财务报表 （一）最近三年及一期合并报表                                                                        单位：万元          项目 流动资产： 货币资金                    39,792.23       80,981.47       65,324.48      86,120.50 交易性金融资产                  7,501.90        16,511.41      57,713.51      28,083.83 应收账款                   129,731.76       89,219.91       77,718.69      77,255.43 预付款项                      438.84           160.49         299.03         212.54 其他应收款                    3,892.23         3,665.00       3,192.15       2,906.89 存货                       2,559.15         2,102.15       1,880.76       2,330.25 合同资产                    82,445.04       69,129.80       52,100.70      31,167.30 其他流动资产                    405.57           541.14         507.95         428.33 流动资产合计                 266,766.72       262,311.37     258,737.27     228,505.07 非流动资产： 固定资产                     4,996.07         5,179.66       5,666.48       6,376.40 在建工程                      889.50           380.51          10.48               - 使用权资产                    2,494.59         2,717.51       3,702.45       4,972.94 无形资产                    33,869.73       33,977.42          62.79          66.53 长期待摊费用                    490.21           551.58         705.73         920.57 京北方信息技术股份有限公司                                                     募集说明书         项目 递延所得税资产            2,444.52         2,169.50       1,229.14         983.93 非流动资产合计           45,184.63        44,976.17      11,377.07       13,320.37        资产合计      311,951.34       307,287.54     270,114.34      241,825.44 流动负债： 短期借款                       -               -               -               - 应付账款                 172.24          226.07         285.81          283.33 预收款项                       -               -               -           0.07 合同负债               1,472.89         1,664.70       1,634.35        3,384.96 应付职工薪酬            32,032.78        32,952.65      27,765.23       24,329.87 应交税费              13,248.48        11,880.20      11,347.42        9,279.47 其他应付款              1,847.53         2,371.62       2,569.70        1,656.74 一年内到期的非流动负债        1,488.61         1,483.14       1,395.67        1,592.16 其他流动负债                88.37           99.88          98.06          203.10 流动负债合计            50,350.90        50,678.27      45,096.24       40,729.70 非流动负债： 租赁负债               1,158.82         1,371.20       2,458.00        3,480.17 递延所得税负债              575.14          626.97         253.69          301.08 非流动负债合计            1,733.96         1,998.17       2,711.69        3,781.25        负债合计       52,084.87        52,676.44      47,807.92       44,510.95 所有者权益（或股东权益）            ： 实收资本（或股本）         44,127.76        44,127.76      31,489.83       22,492.73 资本公积              78,425.23        78,023.03      89,510.56       98,507.65 减：库存股                480.06          480.06                -               - 盈余公积              14,936.98        14,936.98      11,588.17        8,655.71 未分配利润            122,856.57       118,003.39      89,717.86       67,420.71 归属于母公司所有者权益合计    259,866.48       254,611.10     222,306.42      197,076.80 少数股东权益                     -               -               -        237.69     所有者权益合计      259,866.48       254,611.10     222,306.42      197,314.49   负债和所有者权益合计     311,951.34       307,287.54     270,114.34      241,825.44 京北方信息技术股份有限公司                                                    募集说明书                                                                单位：万元          项目       2024 年 1-3 月     2023 年度       2022 年度       2021 年度 一、营业总收入              111,539.69     424,201.11    367,328.40    305,426.22 其中：营业收入              111,539.69     424,201.11    367,328.40    305,426.22 二、营业总成本              104,998.26     389,345.28    341,696.20    282,367.43 其中：营业成本               88,191.42     325,279.32    284,675.57    233,416.57    税金及附加                 765.32       3,027.09      2,566.40      2,141.98    销售费用                1,772.38       7,480.33      6,863.19      6,753.77    管理费用                3,667.97      14,112.47     12,672.15     12,013.74    研发费用               10,817.17      39,391.77     34,643.03     28,093.92    财务费用                 -216.01         54.31        275.85         -52.55     其中：利息费用               26.24        402.14        675.38        352.11          利息收入            260.06        448.99        504.82        434.12 加：其他收益（损失以“－”号填 列） 投资收益（损失以“－”号填列）           57.52        670.20        930.33       1,230.49 公允价值变动收益（损失以“－”                           -9.51        -102.09        29.68         83.83 号填列） 资产减值损失（损失以“－”号填                         -469.47        -815.19       -647.41       -616.11 列） 信用减值损失（损失以“－”号填                       -1,856.67      -2,333.89        -29.09     -2,073.29 列） 资产处置收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润                 4,546.04      34,176.28     28,131.33     23,135.57 加：营业外收入                   24.46           9.59          8.90          3.27 减：营业外支出                   38.40         46.67         36.47         78.78 四、利润总额                 4,532.10      34,139.20     28,103.76     23,060.07 减：所得税费用                 -321.08        -623.51       408.05          11.76 五、净利润                  4,853.18      34,762.71     27,695.71     23,048.30 （一）持续经营净利润 “-”号填列）                               -              -             -             - “-”号填列） （二）按所有权归属分类                                  - 京北方信息技术股份有限公司                                                      募集说明书        项目         2024 年 1-3 月       2023 年度       2022 年度       2021 年度 六、其他综合收益的税后净额                                  -             -             - 七、综合收益总额               4,853.18        34,762.71     27,695.71     23,048.30 归属于母公司股东的综合收益总额        4,853.18        34,762.71     27,703.82     23,060.61 归属于少数股东的综合收益总额                 -               -         -8.11        -12.31 八、每股收益： （一）基本每股收益（元）               0.11             0.79          0.88          1.03 （二）稀释每股收益（元）               0.11             0.79          0.88          1.03                                                                  单位：万元         项目         2024年1-3月         2023年度        2022年度        2021年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金         61,954.29      424,533.22    365,379.22    289,348.13 收到的税费返还                     1.38           19.54         33.32             - 收到其他与经营活动有关的现金          2,256.95        8,221.16      7,203.92      6,065.38 经营活动现金流入小计             64,212.62      432,773.92    372,616.46    295,413.51 购买商品、接受劳务支付的现金          1,886.10       11,379.99      9,941.79      9,255.87 支付给职工以及为职工支付的现金       103,181.98      368,923.44    316,766.55    259,140.64 支付的各项税费                 4,645.86       25,317.98     21,141.44     17,593.88 支付其他与经营活动有关的现金          3,771.87       14,049.97     11,282.05     14,372.02 经营活动现金流出小计            113,485.82      419,671.37    359,131.84    300,362.41 经营活动产生的现金流量净额         -49,273.19       13,102.55     13,484.62     -4,948.90 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金              31,500.00      177,700.00    319,800.00    421,000.00 取得投资收益收到的现金               60.98           710.42       980.08       1,678.64 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金                   -             -             -             - 投资活动现金流入小计             31,561.03      178,420.82    320,787.34    422,682.07 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 投资支付的现金                22,500.00      136,600.00    349,400.00    389,000.00 支付其他与投资活动有关的现金                   -             -       213.66              - 京北方信息技术股份有限公司                                                  募集说明书         项目        2024年1-3月       2023年度        2022年度        2021年度 投资活动现金流出小计           23,021.13     171,648.91    350,332.76    390,361.14 投资活动产生的现金流量净额         8,539.89       6,771.91    -29,545.42     32,320.93 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金                     -       480.06              -       250.00 其中：子公司吸收少数股东投资收                               -             -             -       250.00 到的现金 取得借款收到的现金                     -     18,000.00     25,700.00     13,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金            3.15        193.59        191.56        168.27 筹资活动现金流入小计                3.15      18,673.65     25,891.56     13,418.27 偿还债务支付的现金                     -     18,000.00     25,700.00     13,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的                               -      3,428.82      2,959.51      3,455.68 现金 支付其他与筹资活动有关的现金         468.05        1,742.36      1,971.99       847.58 筹资活动现金流出小计             468.05       23,171.18     30,631.50     17,303.27 筹资活动产生的现金流量净额          -464.90      -4,497.53     -4,739.94     -3,885.00 四、汇率变动对现金的影响                                -             -             - 五、现金及现金等价物净增加额      -41,198.20      15,376.94    -20,800.74     23,487.04 加：期初现金及现金等价物余额       79,831.68      64,454.74     85,255.48     61,768.44 六、期末现金及现金等价物余额       38,633.49      79,831.68     64,454.74     85,255.48 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                        募集说明书                                                                                                                      单位：万元                                                   归属于母公司股东权益        项目                                                                                                    少数股东 所有者权益                          其他权益工具                                                一般                                                         减：库       其他综合 专项                                     权益   合计                 股本       优先       永续    资本公积                              盈余公积 风险 未分配利润                                      其他                  存股        收益  储备                           股        债                                           准备 一、上年期末余额     44,127.76        -     -   -   78,023.03    480.06           -   - 14,936.98   -   118,003.39       -   254,611.10 加：会计政策变更             -        -     -   -           -         -           -   -         -   -            -       -            - 前期差错更正               -        -     -   -           -         -           -   -         -   -            -       -            - 同一控制下企业合并            -        -     -   -           -         -           -   -         -   -            -       -            - 其他                   -        -     -   -           -         -           -   -         -   -            -       -            - 二、本年期初余额     44,127.76        -     -   -   78,023.03    480.06           -   - 14,936.98   -   118,003.39       -   254,611.10 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号填           -        -     -   -     402.20          -           -   -         -   -     4,853.18       -     5,255.38 列） （一）综合收益总额            -        -     -   -           -         -           -   -         -   -     4,853.18       -     4,853.18 （二）所有者投入和                      -        -     -   -     402.20          -           -   -         -   -            -       -      402.20 减少资本                      -        -     -   -           -         -           -   -         -   -            -       -            - 股                      -        -     -   -           -         -           -   -         -   -            -       -            - 者投入资本                      -        -     -   -     402.20          -           -   -         -   -            -       -      402.20 者权益的金额 京北方信息技术股份有限公司                                                                                       募集说明书                                                归属于母公司股东权益        项目                                                                                   少数股东 所有者权益                             其他权益工具                                           一般                                                       减：库       其他综合 专项                      权益   合计                    股本       优先       永续    资本公积                         盈余公积 风险 未分配利润                                         其他             存股        收益  储备                              股        债                                      准备 （三）利润分配                 -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       -                         -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       - 东）的分配 （四）所有者权益内                         -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       - 部结转                         -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       - （或股本）                         -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       - （或股本）                         -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       - 额结转留存收益                         -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       - 留存收益 （五）专项储备                 -        -     -   -      -         -           -   -   -   -   -       -       - 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                           募集说明书                                                    归属于母公司股东权益      项目                                                                                                         少数股东 所有者权益                          其他权益工具                                                 一般                                                          减：库       其他综合 专项                                       权益   合计                 股本       优先       永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                      其他                   存股        收益  储备                           股        债                                            准备 （六）其他                -        -     -   -            -         -           -   -           -   -            -       -            - 四、本期期末余额    44,127.76         -     -   -   78,425.23     480.06           -   - 14,936.98     -   122,856.57       -   259,866.48                                                                                                                         单位：万元                                                    归属于母公司股东权益      项目                                                                                                         少数股东 所有者权益                          其他权益工具                                                 一般                                                          减：库       其他综合 专项                                       权益   合计                 股本       优先       永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                      其他                   存股        收益  储备                           股        债                                            准备 一、上年期末余额    31,489.83         -     -   -   89,510.56          -           -   -   11,590.23   -    89,736.41       -   222,327.03 加：会计政策变更             -        -     -   -            -         -           -   -           -   -            -       -            - 前期差错更正               -        -     -   -            -         -           -   -           -   -            -       -            - 同一控制下企业合并            -        -     -   -            -         -           -   -           -   -            -       -            - 其他                   -        -     -   -            -         -           -   -           -   -            -       -            - 二、本年期初余额    31,489.83         -     -   -   89,510.56          -           -   -   11,590.23   -    89,736.41       -   222,327.03 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号   12,637.93         -     -   -   -11,487.53    480.06           -   -    3,346.75   -    28,266.98       -    32,284.07 填列） （一）综合收益总额            -        -     -   -            -         -           -   -           -   -    34,762.71       -    34,762.71 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                              募集说明书                                                          归属于母公司股东权益        项目                                                                                                          少数股东 所有者权益                                其他权益工具                                                 一般                                                                减：库       其他综合 专项                                    权益   合计                     股本         优先       永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                            其他                   存股        收益  储备                                 股        债                                            准备 （二）所有者投入和 减少资本 股                            -        -     -   -            -         -        -     -          -   -           -       -           - 者投入资本                            -        -     -   -      670.34          -        -     -          -   -           -       -     670.34 者权益的金额 （三）利润分配                    -        -     -   -            -         -        -     -   3,346.75   -   -6,495.74       -   -3,148.98                            -        -     -   -            -         -        -     -          -   -   -3,148.98       -   -3,148.98 东）的分配 （四）所有者权益内 部结转 （或股本）                            -        -     -   -            -         -        -     -          -   -           -       -           - （或股本） 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                       募集说明书                                                   归属于母公司股东权益        项目                                                                                                   少数股东 所有者权益                          其他权益工具                                                一般                                                         减：库       其他综合 专项                                    权益   合计                 股本       优先       永续    资本公积                              盈余公积 风险 未分配利润                                      其他                  存股        收益  储备                           股        债                                           准备                      -        -     -   -           -         -        -     -         -   -            -       -            - 额结转留存收益                      -        -     -   -           -         -        -     -         -   -            -       -            - 留存收益 （五）专项储备              -        -     -   -           -         -        -     -         -   -            -       -            - （六）其他                -        -     -   -           -         -        -     -         -   -            -       -            - 四、本期期末余额     44,127.76        -     -   -   78,023.03    480.06        -     - 14,936.98   -   118,003.39       -   254,611.10 注：公司自 2023 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号），对于在首次施行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适 用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，公司按照该规定和《企业会计准则第 18 号-所得 税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目，从而导致 2023 年度合并及母公司所有者权益期初数与 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                       募集说明书                                                                                                                     单位：万元                                                归属于母公司股东权益        项目                                                                             少数股东 所有者权益                             其他权益工具                                           一般                                                       减：库       其他综合 专项                权益    合计                 股本          优先 永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                   其他                   存股        收益  储备                              股  债                                            准备 一、上年期末余额        22,492.73     -   -   -   98,507.65         -        -     -   8,655.71   -   67,420.71   237.69    197,314.49 加：会计政策变更                      -   -   -           -         -        -     -          -   -           -         -            - 前期差错更正                        -   -   -           -         -        -     -          -   -           -         -            - 同一控制下企业合并                     -   -   -           -         -        -     -          -   -           -         -            - 其他                            -   -   -           -         -        -     -          -   -           -         -            - 二、本年期初余额        22,492.73     -   -   -   98,507.65         -        -     -   8,655.71   -   67,420.71   237.69    197,314.49 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填        8,997.09     -   -   -   -8,997.09         -        -     -   2,932.46   -   22,297.15   -237.69    24,991.92 列） （一）综合收益总额               -     -   -   -           -         -        -     -          -   -   27,703.82     -8.11    27,695.71 （二）所有者投入和减                         -     -   -   -           -         -        -     -          -   -           -   -229.58      -229.58 少资本                         -     -   -   -           -         -        -     -          -   -           -         -            - 投入资本                         -     -   -   -           -         -        -     -          -   -           -         -            - 权益的金额 （三）利润分配                 -     -   -   -           -         -        -     -   2,932.46   -   -5,406.66         -    -2,474.20 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                       募集说明书                                                     归属于母公司股东权益        项目                                                                                  少数股东 所有者权益                                  其他权益工具                                           一般                                                            减：库       其他综合 专项                权益    合计                      股本          优先 永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                        其他                   存股        收益  储备                                   股  债                                            准备                              -     -   -   -           -         -        -     -           -   -   -2,474.20   -    -2,474.20 的分配 （四）所有者权益内部 结转 （或股本）                              -     -   -   -           -         -        -     -           -   -           -   -            - （或股本）                              -     -   -   -           -         -        -     -           -   -           -   -            - 结转留存收益                              -     -   -   -           -         -        -     -           -   -           -   -            - 存收益 （五）专项储备                      -     -   -   -           -         -        -     -           -   -           -   -            - （六）其他                        -     -   -   -           -         -        -     -           -   -           -   -            - 四、本期期末余额             31,489.83     -   -   -   89,510.56         -        -     -   11,588.17   -   89,717.86   -   222,306.42 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                     募集说明书                                                                                                                   单位：万元                                                归属于母公司股东权益        项目                                                                             少数股东 所有者权益                             其他权益工具                                           一般                                                       减：库       其他综合 专项                权益    合计                 股本          优先 永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                   其他                  存股         收益  储备                              股  债                                            准备 一、上年期末余额        16,066.24     -   -   - 104,925.60          -        -    -   6,340.12   -   49,888.93        -   177,220.89 加：会计政策变更                      -   -   -           -         -        -    -          -   -           -        -            - 前期差错更正                        -   -   -           -         -        -    -          -   -           -        -            - 同一控制下企业合并                     -   -   -           -         -        -    -          -   -           -        -            - 其他                            -   -   -           -         -        -    -          -   -           -        -            - 二、本年期初余额        16,066.24     -   -   - 104,925.60          -        -    -   6,340.12   -   49,888.93        -   177,220.89 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号        6,426.50     -   -   -   -6,417.95         -        -    -   2,315.59   -   17,531.78   237.69    20,093.60 填列） （一）综合收益总额               -     -   -   -           -         -        -    -          -   -   23,060.61   -12.31    23,048.30 （二）所有者投入和                         -     -   -   -       8.54          -        -    -          -   -           -   250.00      258.54 减少资本                         -     -   -   -           -         -        -    -          -   -           -        -            - 投入资本                         -     -   -   -       8.54          -        -    -          -   -           -        -         8.54 权益的金额 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                    募集说明书                                                    归属于母公司股东权益        项目                                                                                 少数股东 所有者权益                                 其他权益工具                                           一般                                                           减：库       其他综合 专项                权益    合计                      股本         优先 永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                       其他                  存股         收益  储备                                  股  债                                            准备 （三）利润分配                     -     -   -   -           -         -        -    -   2,315.59   -   -5,528.84   -   -3,213.25                             -     -   -   -           -         -        -    -          -   -   -3,213.25   -   -3,213.25 的分配 （四）所有者权益内 部结转 （或股本）                             -     -   -   -           -         -        -    -          -   -           -   -           - （或股本）                             -     -   -   -           -         -        -    -          -   -           -   -           - 结转留存收益                             -     -   -   -           -         -        -    -          -   -           -   -           - 存收益 （五）专项储备                     -     -   -   -           -         -        -    -          -   -           -   -           - 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                     募集说明书                                                归属于母公司股东权益     项目                                                                                少数股东 所有者权益                             其他权益工具                                           一般                                                       减：库       其他综合 专项                权益    合计                 股本          优先 永续    资本公积                               盈余公积 风险 未分配利润                                   其他                  存股         收益  储备                              股  债                                            准备 （六）其他                   -     -   -   -           -         -        -    -          -   -           -        -            - 四、本期期末余额        22,492.73     -   -   -   98,507.65         -        -    -   8,655.71   -   67,420.71   237.69   197,314.49 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书 （二）最近三年及一期母公司报表                                                                        单位：万元         项目 流动资产： 货币资金                 39,783.87          80,973.68      64,943.88       85,300.58 交易性金融资产               7,501.90          16,511.41      57,713.51       28,083.83 应收账款                129,731.76          89,219.91      77,718.69       77,255.43 预付款项                   386.41             159.16          278.81         201.78 其他应收款                19,610.80          16,467.51      11,532.06        8,587.52 存货                    2,558.84           2,101.37       1,879.29        2,324.82 合同资产                 82,445.04          69,129.80      52,100.70       31,167.30 其他流动资产                 405.57             541.14          474.90         400.88 流动资产合计              282,424.18         275,104.00     266,641.84      233,322.14 非流动资产： 长期股权投资                6,000.00           6,000.00       8,000.00        8,580.00 固定资产                  4,771.63           4,939.85       5,510.67        6,308.43 在建工程                   889.50             380.51           10.48               - 使用权资产                 1,995.07           2,331.12       3,235.62        4,056.30 无形资产                 33,869.73          33,977.42          62.79          65.64 长期待摊费用                 425.91             479.43          682.12         897.15 递延所得税资产               2,374.51           2,099.49       1,229.14         983.93 非流动资产合计              50,326.35          50,207.82      18,730.83       20,891.44        资产合计         332,750.53         325,311.81     285,372.67      254,213.58 流动负债： 短期借款                         -                  -               -              - 应付账款                   141.60             193.43          233.73         207.59 预收款项                         -                  -               -              - 合同负债                  1,472.89           1,664.70       1,634.35        3,384.96 应付职工薪酬               27,616.38          25,946.81      20,950.90       17,685.52 应交税费                 12,555.59          10,893.59      10,423.96        8,375.31 其他应付款                27,009.67          27,729.36      23,668.61       21,975.11 一年内到期的非流动负债           1,254.54           1,300.75       1,243.34        1,281.04 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书         项目 其他流动负债                 88.37             99.88            98.06          203.10 流动负债合计             70,139.04          67,828.52       58,252.95       53,112.62 非流动负债： 租赁负债                  888.74           1,186.14        2,129.71        2,913.99 递延所得税负债               499.49            551.33           253.69          301.08 非流动负债合计             1,388.23           1,737.47        2,383.40        3,215.08        负债合计        71,527.27          69,565.99       60,636.35       56,327.70 所有者权益（或股东权益）            ： 实收资本（或股本）          44,127.76          44,127.76       31,489.83       22,492.73 资本公积               78,425.23          78,023.03       89,510.56       98,507.65 减：库存股                 480.06            480.06                 -               - 盈余公积               14,936.98          14,936.98       11,588.17        8,655.71 未分配利润             124,213.35         119,138.12       92,147.77       68,229.79    所有者权益合计        261,223.26         255,745.83      224,736.32      197,885.88  负债和所有者权益合计       332,750.53         325,311.81      285,372.67      254,213.58                                                                      单位：万元         项目      2024 年 1-3 月      2023 年度           2022 年度        2021 年度 一、营业总收入             111,599.47       424,440.77       367,567.14     305,675.71 其中：营业收入             111,599.47       424,440.77       367,567.14     305,675.71 二、营业总成本             104,792.19       389,795.69       339,619.60     282,005.56 其中：营业成本              89,211.22       331,042.96       286,447.09     234,835.96    税金及附加               630.97           2,345.82        1,927.15       1,547.73    销售费用               1,772.38          7,480.33        6,855.35       6,734.82    管理费用               3,408.80         13,299.61       11,910.73      11,354.93    研发费用               9,990.28         35,587.58       32,223.78      27,621.46    财务费用                -221.46            39.39          255.49          -89.33     其中：利息费用             21.18            388.38          654.09          316.56          利息收入          -259.99           447.88          502.07          431.60 加：其他收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填           57.52            421.46          882.96        1,159.64 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书         项目        2024 年 1-3 月       2023 年度         2022 年度        2021 年度 列） 公允价值变动收益（损失以                            -9.51          -102.09          29.68          83.83 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“－”                        -1,856.40        -2,333.04         -29.84      -2,096.40 号填列） 资产减值损失（损失以“－”                         -469.47           -815.19        -647.41        -616.11 号填列） 资产处置收益（损失以“－” 号填列） 三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 加：营业外收入                   24.46              8.09           8.60           0.93 减：营业外支出                   38.16            40.98           33.36          23.45 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 减：所得税费用                 -326.77           -638.98         384.08           2.35 五、净利润（净亏损以“－” 号填列） （一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏                                  -               -             -              - 损以“－”号填列） 六、其他综合收益的税后净额                    -               -             -              - 七、综合收益总额                5,075.23        33,467.54      29,324.64      23,155.89                                                                      单位：万元         项目         2024 年 1-3 月        2023 年度       2022 年度        2021 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金          61,954.29       424,794.91     365,640.90    289,609.82 收到的税费返还                      0.04            19.54         33.15              - 收到其他与经营活动有关的现金           2,408.19        10,183.95      14,696.43     10,833.63 经营活动现金流入小计              64,362.52       434,998.40     380,370.48    300,443.44 购买商品、接受劳务支付的现金           1,557.04        10,250.73       8,459.81      7,611.31 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费                  3,165.71        19,603.45      15,355.92     12,197.30 支付其他与经营活动有关的现金          11,318.38       114,810.29     115,642.88    106,364.63 经营活动现金流出小计             113,702.36       421,988.86     367,581.65    305,679.19 京北方信息技术股份有限公司                                                     募集说明书        项目        2024 年 1-3 月       2023 年度       2022 年度       2021 年度 经营活动产生的现金流量净额        -49,339.84       13,009.54     12,788.82     -5,235.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金            31,500.00       177,700.00    319,800.00    421,000.00 取得投资收益收到的现金              60.98          710.42        980.08       1,678.64 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到                                 -             -       539.85              - 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金                  -             -             -             - 投资活动现金流入小计           31,561.03       178,420.82    321,327.19    422,680.29 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金              22,500.00       136,600.00    349,400.00    389,580.00 支付其他与投资活动有关的现金                  -             -             -             - 投资活动现金流出小计           23,021.13       171,443.50    349,960.09    390,928.32 投资活动产生的现金流量净额         8,539.89         6,977.32    -28,632.90     31,751.97 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金                       -       480.06              -             - 取得借款收到的现金                       -     18,000.00     19,700.00     13,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金            3.15          193.59        191.56        168.27 筹资活动现金流入小计                3.15        18,673.65     19,891.56     13,168.27 偿还债务支付的现金                       -     18,000.00     19,700.00     13,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付                                 -      3,428.82      2,959.51      3,455.68 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金          401.98         1,481.94      1,751.67       534.01 筹资活动现金流出小计              401.98        22,910.75     24,411.18     16,989.69 筹资活动产生的现金流量净额          -398.83        -4,237.10     -4,519.62     -3,821.42 四、汇率变动对现金的影响                    -             -             -             - 五、现金及现金等价物净增加额       -41,198.78       15,749.76    -20,363.70     22,694.80 加：期初现金及现金等价物余额       79,823.90        64,074.14     84,437.84     61,743.03 六、期末现金及现金等价物余额       38,625.12        79,823.90     64,074.14     84,437.84 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                               募集说明书                                                                                                                             单位：万元          项目                     其他权益工具                                              其他综合    专项       盈余         未分配         所有者权益                   股本                                       资本公积 减：库存股                               优先股       永续债       其他                                 收益     储备       公积          利润           合计 一、上年期末余额          44,127.76         -         -        - 78,023.03         480.06       -        -   14,936.98 119,138.12   255,745.83 加：会计政策变更                  -         -         -        -             -          -       -        -          -           -            - 前期差错更正                    -         -         -        -             -          -       -        -          -           -            - 其他                        -         -         -        -             -          -       -        -          -           -            - 二、本年期初余额          44,127.76         -         -        - 78,023.03         480.06       -        -   14,936.98 119,138.12   255,745.83 三、本期增减变动金额（减少以                           -         -         -        -       402.20           -       -        -          -    5,075.23     5,477.43 “－”号填列） （一）综合收益总额                 -         -         -        -             -          -       -        -          -    5,075.23     5,075.23 （二）所有者投入和减少资本             -         -         -        -       402.20           -       -        -          -           -      402.20 （三）利润分配                   -         -         -        -             -          -       -        -          -           -            - 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                                募集说明书          项目                     其他权益工具                                              其他综合    专项       盈余          未分配         所有者权益                   股本                                       资本公积 减：库存股                               优先股       永续债       其他                                 收益     储备       公积           利润           合计 （四）所有者权益内部结转              -         -         -        -             -          -       -        -           -           -            -                           -         -         -        -             -          -       -        -           -           -            - 收益 （五）专项储备                   -         -         -        -             -          -       -        -           -           -            - （六）其他                     -         -         -        -             -          -       -        -           -           -            - 四、本期期末余额          44,127.76         -         -        - 78,425.23         480.06       -        -   14,936.98 124,213.35    261,223.26                                                                                                                              单位：万元          项目                     其他权益工具                                              其他综合    专项       盈余          未分配         所有者权益                   股本                                       资本公积 减：库存股                               优先股       永续债       其他                                 收益     储备       公积           利润           合计 一、上年期末余额          31,489.83         -         -        - 89,510.56              -       -        -   11,590.23   92,166.32   224,756.94 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                             募集说明书          项目                     其他权益工具                                            其他综合   专项       盈余          未分配         所有者权益                   股本                                       资本公积 减：库存股                               优先股       永续债       其他                               收益    储备       公积           利润           合计 加：会计政策变更                  -         -         -        -             -        -      -        -           -           -            - 前期差错更正                    -         -         -        -             -        -      -        -           -           -            - 其他                        -         -         -        -             -        -      -        -           -           -            - 二、本年期初余额          31,489.83         -         -        - 89,510.56            -      -        -   11,590.23   92,166.32   224,756.94 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） （一）综合收益总额                 -         -         -        -             -        -      -        -           -   33,467.54    33,467.54 （二）所有者投入和减少资本        42.00          -         -        -     1,108.40    480.06      -        -           -           -      670.34 （三）利润分配                   -         -         -        -             -        -      -        -    3,346.75   -6,495.74    -3,148.98 （四）所有者权益内部结转      12,595.93         -         -        - -12,595.93           -      -        -           -           -            - 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                                                 募集说明书          项目                      其他权益工具                                                  其他综合         专项           盈余         未分配             所有者权益                    股本                                       资本公积 减：库存股                                优先股       永续债       其他                                     收益          储备           公积          利润               合计                            -         -         -        -                  -         -            -        -              -           -                   - 收益 （五）专项储备                    -         -         -        -                  -         -            -        -              -           -                   - （六）其他                      -         -         -        -                  -         -            -        -              -           -                   - 四、本期期末余额           44,127.76         -         -        - 78,023.03            480.06             -        -       14,936.98 119,138.12       255,745.83                                                                                                                                               单位：万元                                                    其他权益工具                                  专               项目                                                                                                                              所有者权                                                                                       其他综合 项                            盈余        未分配                                   股本                               其       资本公积 减：库存股                                                           益                                               优先股 永续债                                  收益  储                            公积         利润                                                                    他                                                                           合计                                                                                            备 一、上年期末余额                         22,492.73          -          -       - 98,507.65            -                -    - 8,655.71 68,229.79 197,885.88 加：会计政策变更                                  -         -          -       -         -            -                -    -         -           -           - 前期差错更正                                    -         -          -       -         -            -                -    -         -           -           - 其他                                        -         -          -       -         -            -                -    -         -           -           - 京北方信息技术股份有限公司                                                                                           募集说明书                                      其他权益工具                              专              项目                                                                                         所有者权                                                                     其他综合 项           盈余       未分配                          股本                      其       资本公积 减：库存股                                       益                                     优先股 永续债                          收益  储           公积        利润                                                  他                                                       合计                                                                          备 二、本年期初余额                22,492.73     -      -       - 98,507.65        -    -   - 8,655.71 68,229.79 197,885.88 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）    8,997.09     -      -       - -8,997.09        -    -   - 2,932.46 23,917.97   26,850.44 （一）综合收益总额                       -     -      -       -         -        -    -   -        - 29,324.64   29,324.64 （二）所有者投入和减少资本                   -     -      -       -         -        -    -   -        -         -           - （三）利润分配                         -     -      -       -         -        -    -   - 2,932.46 -5,406.66   -2,474.20 （四）所有者权益内部结转             8,997.09     -      -       - -8,997.09        -    -   -        -         -           - 京北方信息技术股份有限公司                                                                                                 募集说明书                                      其他权益工具                               专             项目                                                                                                所有者权                                                                      其他综合 项                盈余       未分配                          股本                       其       资本公积 减：库存股                                            益                                     优先股 永续债                           收益  储                公积        利润                                                   他                                                            合计                                                                           备 （五）专项储备                         -      -      -       -         -         -       -    -        -         -           - （六）其他                           -      -      -       -         -         -       -    -        -         -           - 四、本期期末余额                31,489.83      -      -       - 89,510.56         -       -    - 11,588.17 92,147.77 224,736.32                                                                                                               单位：万元             项目                       其他权益工具                                    其他综合 专项     盈余       未分配 所有者权益                          股本                               资本公积 减：库存股                                     优先股 永续债 其他                                  收益 储备      公积        利润  合计 一、上年期末余额                16,066.24      -      -       - 104,925.60         -       -   - 6,340.12 50,602.74 177,934.70 加：会计政策变更                        -      -      -       -          -         -       -   -        -         -           - 前期差错更正                          -      -      -       -          -         -       -   -        -         -           - 其他                              -      -      -       -          -         -       -   -        -         -           - 二、本年期初余额                16,066.24      -      -       - 104,925.60         -       -   - 6,340.12 50,602.74 177,934.70 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）    6,426.50      -      -       - -6,417.95          -       -   - 2,315.59 17,627.05   19,951.19 （一）综合收益总额                       -      -      -       -          -         -       -   -        - 23,155.89   23,155.89 京北方信息技术股份有限公司                                                                                          募集说明书              项目                 其他权益工具                                  其他综合 专项     盈余       未分配 所有者权益                     股本                              资本公积 减：库存股                                优先股 永续债 其他                                收益 储备      公积        利润  合计 （二）所有者投入和减少资本              -      -      -      -      8.54         -       -   -        -         -       8.54 （三）利润分配                    -      -      -      -         -         -       -   - 2,315.59 -5,528.84   -3,213.25 （四）所有者权益内部结转        6,426.50      -      -      - -6,426.50         -       -   -        -         -           - （五）专项储备                    -      -      -      -         -         -       -   -        -         -           - 京北方信息技术股份有限公司                                                                                      募集说明书            项目                其他权益工具                                  其他综合 专项     盈余       未分配 所有者权益                  股本                              资本公积 减：库存股                             优先股 永续债 其他                                收益 储备      公积        利润  合计 （六）其他                   -      -      -      -         -         -       -   -        -        -           - 四、本期期末余额        22,492.73      -      -      - 98,507.65         -       -   - 8,655.71 68,229.79 197,885.88 京北方信息技术股份有限公司                            募集说明书 四、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况 （一）合并财务报表的编制基础   公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计 准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。   母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母 公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准 则第 33 号——合并财务报表》编制。 （二）合并财务报表的范围   截至 2024 年 3 月 31 日，纳入公司合并财务报表范围的子公司列表如下：    序号               纳入合并财务报表范围子公司名称 （三）合并财务报表范围的变化情况   最近三年及一期合并财务报表范围主要变化情况如下： 其纳入合并财务报表范围。 京北方信息技术股份有限公司                                                       募集说明书 合并财务报表范围。 成工商设立登记，注册资本为人民币 1,000 万元，由公司出资 580 万元，占其注册资本 的 58%，拥有对其的实质控制权，故自北京金玥科技有限公司成立之日起，将其纳入 合并财务报表范围。 其纳入合并财务报表范围。 五、最近三年及一期主要财务指标及非经常性损益明细表 （一）主要财务指标表      项目                  /2024 年 1-3 月   日/2023 年度      日/2022 年度      日/2021 年度 流动比率（倍）                    5.30                5.18        5.74          5.61 速动比率（倍）                    5.25                5.13        5.70          5.55 资产负债率（合并）                16.70%              17.14%     17.70%        18.41% 资产负债率（母公司）               21.50%              21.38%     21.25%        22.16% 应收账款周转率（次/ 年） 存货周转率（次/年）               151.36              163.34     135.21         136.04 归属于母公司所有者的 每股净资产（元） 每股经营活动现金净流                            -1.12               0.30        0.43         -0.22 量（元） 每股净现金流量（元）                 -0.93               0.35       -0.66          1.04 归属于母公司所有者的 净利润（万元） 息税折旧摊销前利润 （万元） 京北方信息技术股份有限公司                                                                  募集说明书      项目                  /2024 年 1-3 月   日/2023 年度      日/2022 年度      日/2021 年度 利息保障倍数（倍）                173.74               85.89            42.61              66.49 注 1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算，2024 年 1-3 月应收账款周转 率及存货周转率指标已年化计算。 注 2：各指标的具体计算公式如下： 流动比率＝流动资产/流动负债 速动比率＝（流动资产-存货）/流动负债 资产负债率＝总负债/总资产 应收账款周转率＝营业收入/应收账款平均账面价值 存货周转率＝营业成本/存货平均账面价值 归属于母公司所有者的每股净资产＝期末归属于母公司所有者权益/期末股本总额 每股经营活动现金净流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数 每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数 息税折旧摊销前利润=利润总额+计入财务费用的利息费用+固定资产折旧+投资性房地产折旧+无形 资产摊销+长期待摊费用摊销+使用权资产折旧 利息保障倍数＝（利润总额+计入财务费用的利息费用）/（计入财务费用的利息费用+资本化利息） 注 3：上述每股经营活动现金净流量、每股净现金流量均以各期报告披露数据列示，不考虑资本公 积转增股本对相关年度的追溯调整。 （二）公司最近三年净资产收益率及每股收益   公司按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》（中国证券监督管理 委员会公告[2010]2 号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经 常性损益（2023 年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2023]65 号）要求计算的 净资产收益率和每股收益如下：           项目                      2024 年 1-3 月 2023 年度         2022 年度        2021 年度 扣除非经常性损 基本每股收益（元/股）                          0.11       0.79           0.88        1.03 益前      稀释每股收益（元/股）                          0.11       0.79           0.88        1.03 扣除非经常性损益前加权平均净资产收益率                         1.89%     14.61%      13.22%        12.34% 扣除非经常性损 基本每股收益（元/股）                          0.11       0.75           0.80        0.93 益后      稀释每股收益（元/股）                          0.11       0.75           0.80        0.93 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率                         1.84%     13.81%      12.03%        11.20% 注：上述基本每股收益、稀释每股收益均以各期报告披露数据列示，不考虑资本公积转增股本对 相关年度的追溯调整。 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书 （三）公司最近三年非经常性损益明细表                                                                单位：万元     非经常性损益项目       2024 年 1-3 月    2023 年度       2022 年度       2021 年度 非流动性资产处置损益                -13.92         -6.12         -5.82        -33.88 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 除同公司主营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资 产、衍生金融资产、其他非流动金 融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，           48.01        568.11        960.01       1,243.46 以及处置交易性金融资产、衍生金 融资产、其他非流动金融资产、交 易性金融负债、衍生金融负债和其 他债权投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 非经常性损益总额                 119.61       2,254.82      3,001.55      2,560.46 减：非经常性损益的所得税影响数            -1.43       368.41        497.43        425.76 扣除所得税影响后的非经常性损益          121.04       1,886.40      2,504.12      2,134.70 归属于公司普通股股东的非经常性 损益 扣除非经常性损益后归属于母公司 所有者的净利润 归属于母公司所有者的净利润           4,853.18     34,762.71     27,703.82     23,060.61 归属于公司普通股股东的非经常性 损益占归属于母公司股东的净利润           2.49%         5.43%         9.04%         9.26% 的比例 六、财务状况分析 （一）资产情况   截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司资产构成情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                         募集说明书                                                                                  单位：万元   项目            金额         占比        金额         占比         金额         占比         金额         占比 流动资产     266,766.72   85.52% 262,311.37    85.36% 258,737.27     95.79% 228,505.07     94.49% 非流动资产     45,184.63   14.48%   44,976.17   14.64%    11,377.07    4.21%   13,320.37     5.51%   合计     311,951.34 100.00% 307,287.54 100.00% 270,114.34 100.00% 241,825.44 100.00%      截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的资产总额分别为 随着经营规模扩大呈增长趋势。2021 年末，公司总资产较上年末增加 32,916.82 万元， 同比增长 15.76%，2022 年末，公司总资产较上年末增加 28,288.90 万元，同比增长 资产较 2022 年末增加 37,173.20 万元，增幅 13.76%，主要系无形资产增加所致。      从资产结构来看，截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司 流动资产的占比分别为 94.49%、95.79%、85.36%及 85.52%，公司的资产结构以流动 资产为主。      截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司流动资产构成及变 化情况如下：                                                                                  单位：万元   项目            金额         占比         金额        占比         金额         占比        金额          占比 货币资金      39,792.23   14.92% 80,981.47     30.87% 65,324.48      25.25% 86,120.50      37.69% 交易性金融 资产 应收账款     129,731.76   48.63% 89,219.91     34.01% 77,718.69      30.04% 77,255.43      33.81% 预付款项         438.84    0.16%      160.49    0.06%      299.03     0.12%     212.54     0.09% 其他应收款      3,892.23    1.46%    3,665.00    1.40%    3,192.15     1.23%    2,906.89    1.27% 存货         2,559.15    0.96%    2,102.15    0.80%    1,880.76     0.73%    2,330.25    1.02% 合同资产      82,445.04   30.91% 69,129.80     26.35% 52,100.70      20.14% 31,167.30      13.64% 其他流动资 产 京北方信息技术股份有限公司                                                                     募集说明书   项目           金额          占比        金额         占比       金额        占比       金额          占比  流动资产   合计    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的流动资产总额分 别为 228,505.07 万元、258,737.27 万元、262,311.37 万元及 266,766.72 万元，整体呈增 长趋势。公司的流动资产由货币资金、交易性金融资产、应收账款、预付款项、其他 应收款、合同资产、存货和其他流动资产构成，其中货币资金、交易性金融资产、应 收账款和合同资产占比较高，截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末， 前述科目合计占流动资产的比例分别为 97.43%、97.73%、97.53%及 97.27%。 原因如下：    （1）货币资金    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司货币资金的具体构 成情况如下：                                                                              单位：万元    项目             金额        占比         金额        占比       金额        占比       金额          占比 库存现金           7.03    0.02%        6.95    0.01%      7.65    0.01%      5.71     0.01% 银行存款      35,026.46   88.02% 72,614.73     89.67% 26,447.10   40.49% 81,949.78     95.16% 其他货币资金     4,758.74   11.96%    8,359.78   10.32% 38,869.74   59.50%   4,165.01    4.84%    合计     39,792.23 100.00% 80,981.47 100.00% 65,324.48 100.00% 86,120.50 100.00%    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司货币资金余额分别 为 86,120.50 万元、65,324.48 万元、80,981.47 万元及 39,792.23 万元，占流动资产的比 例分别为 37.69%、25.25%、30.87%及 14.92%。公司货币资金主要由库存现金、银行 存款和其他货币资金构成，其中其他货币资金主要系投标保函保证金、履约保函保证 金、定期存款和通知存款。2022 年末，公司其他货币资金较 2021 年末增长 34,704.73 万元，同比增长 833.24%，主要系公司为增强现金管理，增加 7 天通知存款所致。 京北方信息技术股份有限公司                                                                募集说明书    公司 2022 年末货币资金较 2021 年末减少 20,796.02 万元，同比下降 24.15%，主要 系公司 2022 年末比 2021 年末多购买 2.96 亿元的结构性存款导致。公司 2023 年末货币 资金较 2022 年末增加 15,656.99 万元，较 2022 年末增长 23.97%，主要系公司结构性存 款到期收回相应资金所致。公司 2024 年 3 月末货币资金较 2023 年末减少 41,189.24 万 元，同比下降 50.86%，主要系 2023 年末客户集中回款，而 2024 年 1-3 月客户回款金 额较少但人工成本需要按月支付所致。    （2）交易性金融资产    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司交易性金融资产具 体情况如下：                                                                          单位：万元   项目           金额         占比       金额        占比       金额       占比       金额         占比 结构性存款     7,501.90   100.00% 16,511.41 100.00% 57,713.51 100.00% 28,083.83   100.00%   合计      7,501.90 100.00% 16,511.41 100.00% 57,713.51 100.00% 28,083.83 100.00%    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司交易性金融资产余 额分别为 28,083.83 万元、57,713.51 万元、16,511.41 万元及 7,501.90 万元，占流动资 产的比例分别为 12.29%、22.31%、6.29%及 2.81%。 均为结构性存款，且公司持有的交易性金融资产余额占流动资产的比例较大，其波动 主要是随着公司对闲置资金管理的实际情况而变动。2022 年末，公司交易性金融资产 余额较上年同期增加 29,629.68 万元，同比增长 105.50%，主要系 2022 年末购买 3.8 亿 元结构性存款所致。2023 年末，公司交易性金融资产余额较 2022 年末减少 41,202.10 万元；2024 年 3 月末，公司交易性金融资产余额较 2023 年末减少 9,009.51 万元，主要 系结构性存款到期，收回相应资金。    （3）应收账款    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款具体情况 如下表所示： 京北方信息技术股份有限公司                                                                     募集说明书                                                                                   单位：万元     项目       2024 年 3 月 31 日                                        日                   日                      日 应收账款账面余额           137,892.12           95,567.97               81,859.71         81,472.56 坏账准备                 8,160.36            6,348.06                4,141.02          4,217.13 应收账款账面价值           129,731.76           89,219.91               77,718.69         77,255.43 营业收入               111,539.69          424,201.11              367,328.40        305,426.22 应收账款账面价值/ 营业收入    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款账面价值 分别为 77,255.43 万元、77,718.69 万元、89,219.91 万元及 129,731.76 万元，占流动资 产的比例分别为 33.81%、30.04%、34.01%及 48.63%。 营业收入增加及回款周期较长的信息技术服务业务占比增加所致。2021 年末、2022 年 末、2023 年末及 2024 年 3 月末，应收账款账面价值占当期营业收入的比例分别为 例较 2021 年末下降 4.13 个百分点，主要系公司加强应收账款催收力度后回款增加所 致。2024 年 3 月末，公司应收账款当期营业收入的比例有大幅增长，主要系当期营业 收入增加，但公司收款主要集中在年末，一季度内回款相对较少所致。2）公司应收账 款分类披露    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款分类分布 情况如下：                                                                                  单位：万元        类别                 账面余额                         坏账准备                                                                                账面价值                      金额            比例             金额            计提比例 银行类客户组合             125,130.61       90.75%         7,368.50          5.89%      117,762.11 非银行金融类客户组合            5,685.63        4.12%          286.12           5.03%        5,399.51 非金融类客户组合              7,075.88        5.13%          505.74           7.15%        6,570.14        合计           137,892.12      100.00%         8,160.36         5.92%       129,731.76        类别                           账面余额                         坏账准备                    账面价值 京北方信息技术股份有限公司                                                      募集说明书                 金额           比例            金额          计提比例 银行类客户组合          84,326.11    88.24%        5,661.94      6.71%    78,664.18 非银行金融类客户组合        3,861.15     4.04%          193.70      5.02%     3,667.45 非金融类客户组合          7,380.70     7.72%          492.42      6.67%     6,888.28       合计         95,567.97   100.00%        6,348.06      6.64%    89,219.91       类别            账面余额                       坏账准备                                                                   账面价值                 金额           比例            金额          计提比例 银行类客户组合          71,358.42    87.17%        3,531.23      4.95%    67,827.19 非银行金融类客户组合        4,113.89     5.03%          241.36      5.87%     3,872.53 非金融类客户组合          6,387.40     7.80%          368.43      5.77%     6,018.98       合计         81,859.71   100.00%        4,141.02      5.06%    77,718.69       类别            账面余额                       坏账准备                                                                   账面价值                 金额           比例            金额          计提比例 银行类客户组合          73,662.86    90.41%        3,789.38      5.14%    69,873.48 非银行金融类客户组合        2,435.12     2.99%          134.73      5.53%     2,300.38 非金融类客户组合          5,374.59     6.60%          293.02      5.45%     5,081.57       合计         81,472.56   100.00%        4,217.13      5.18%    77,255.43   公司应收账款账面余额主要来自银行类客户的应收账款。截至 2021 年末、2022 年 末、2023 年末及 2024 年 3 月末，银行类客户组合应收账款余额占总额的比例分别为 客户，2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司银行类客户的收入贡 献率分别为 88.56%、86.65%、87.28%及 86.63%，上述客户信用状况良好，回款风险 较小。 京北方信息技术股份有限公司                                         募集说明书                                                       单位：万元           账龄              账面余额                                                      坏账准备                 金额                     比例           合计     137,892.12               100.00%      8,160.36           账龄              账面余额                                                      坏账准备                 金额                     比例           合计       95,567.97              100.00%      6,348.06           账龄              账面余额                                                      坏账准备                 金额                     比例           合计       81,859.71              100.00%      4,141.02           账龄              账面余额                                                      坏账准备                 金额                     比例           合计       81,472.56              100.00%      4,217.13 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司账龄在 1 年以内 （含 1 年）的应收账款余额占比分别为 80.39%、82.74%、81.60%及 86.68%，为应收账 款余额的主要构成。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司 2 年以内（含 2 年）的应收账款余额占比分别为 98.63%、97.83%、93.42%及 94.91%，公 司应收账款账龄主要集中在 2 年以内。2022 年末及 2023 年末，公司 2-3 年（含 3 年） 账龄应收账款占比有所上升，主要系账期较长的信息技术服务收入占比不断提高，且 受上述某单一大客户内部付款流程延迟的持续影响，应收账款账龄有所延长。截至 个别客户不积极回款所致，该类应收账款已经 100%计提坏账准备。 比例分别为 5.18%、5.06%、6.64%及 5.92%，2023 年及 2024 年 3 月末，公司应收账款 坏账准备计提比例有所增长，主要是部分主要客户未回款导致 2 年以上应收账款账龄 占比增加，公司按照会计政策计提坏账准备所致。    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款余额分类 情况如下表所示：                                                                       单位：万元      类别         期初余额                                                  期末余额                             计提            收回或转回           核销 银行类客户组合          5,661.94   1,741.07              -        34.51       7,368.50 非银行金融类客户组合        193.70       92.42              -               -     286.12 非金融类客户组合          492.42       15.32              -            2.00     505.74      合计          6,348.06   1,848.82              -        36.51       8,160.36      类别         期初余额                                                  期末余额                             计提            收回或转回           核销 银行类客户组合          3,531.23    2,231.38         16.95        83.72       5,661.94 非银行金融类客户组合        241.36         -47.65               -        0.01     193.70 非金融类客户组合          368.43         123.99               -           -     492.42      合计          4,141.02    2,307.72         16.95        83.73       6,348.06      类别         期初余额                                                  期末余额                             计提            收回或转回           核销 京北方信息技术股份有限公司                                                              募集说明书 银行类客户组合             3,789.38             -195.39             -     62.76     3,531.23 非银行金融类客户组合           134.73               106.63             -         -      241.36 非金融类客户组合             293.02                 85.41            -     10.00      368.43      合计             4,217.13                -3.36            -     72.76     4,141.02      类别         期初余额                                                       期末余额                                        计提           收回或转回        核销 银行类客户组合             1,994.33            1,795.06             -         -     3,789.38 非银行金融类客户组合           222.58                 60.49            -    148.34      134.73 非金融类客户组合             101.85               191.17             -         -      293.02      合计             2,318.76            2,046.72             -    148.34     4,217.13    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应收账款均按组合 计提坏账准备，计提金额分别为 2,046.72 万元、-3.36 万元、2,307.72 万元及 1,848.82 万元，以银行类客户组合计提金额为主。2021-2023 年及 2024 年 1-3 月，公司计提与 收回/转回的应收账款坏账准备净影响金额占各期归属于母公司股东净利润比例分别为 序管理的基础上按合同约定信用期收回主要销售款项，最近三年公司计提与收回/转回 的应收账款坏账准备净影响金额占比较低，各期坏账准备的计提和转回对经营业绩影 响较小；2024 年 1-3 月，由于公司回款比例较低而应收账款余额较高，导致公司计提 与收回/转回的应收账款坏账准备净影响金额占比较高。    报告期各期末，公司与同行业可比公司综合坏账准备计提比例情况如下：   公司名称       2023 年 12 月 31 日             2022 年 12 月 31 日       2021 年 12 月 31 日    高伟达                    12.45%                       15.09%                17.24%   宇信科技                    10.86%                        8.12%                  7.29%   长亮科技                         5.29%                    3.62%                  3.06%   安硕信息                    32.54%                       23.59%                26.48%   科蓝软件                    23.82%                       20.59%                19.14%   四方精创                         4.97%                    3.54%                  2.37%   软通动力                         3.04%                    2.46%                  1.77%   天阳科技                    12.73%                        9.42%                  8.16% 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书   公司名称       2023 年 12 月 31 日         2022 年 12 月 31 日     2021 年 12 月 31 日    平均值                    13.21%                  10.80%                10.69%    京北方                     6.64%                   5.06%                5.18%   报告期各期末，公司与同行业可比上市公司应收账款坏账准备计提比例政策按账 龄分析具体情况如下：   ①2021 年度  公司名称    1 年以内         1-2 年        2-3 年       3-4 年      4-5 年      5 年以上   高伟达        3.00%       10.00%       30.00%     100.00%    100.00%    100.00%  宇信科技        3.00%       10.00%       30.00%      50.00%     70.00%    100.00%  长亮科技        未披露         未披露          未披露         未披露        未披露        未披露  安硕信息                                 30.00%      50.00%    100.00%    100.00%  科蓝软件        6.00%       15.00%       30.00%      50.00%     60.00%    100.00%  四方精创                    10.45%       39.62%     100.00%    100.00%    100.00%  软通动力        未披露         未披露          未披露         未披露        未披露        未披露  天阳科技        5.00%       10.00%       30.00%      50.00%     80.00%    100.00%   平均值        4.20%      11.74%        31.60%     66.67%     85.00%     100.00%   京北方                                           100.00%    100.00%     100.00%   ②2022 年度  公司名称    1 年以内         1-2 年        2-3 年       3-4 年      4-5 年      5 年以上   高伟达         3.00%      10.00%       30.00%     100.00%    100.00%    100.00%  宇信科技        未披露         未披露           未披露        未披露        未披露        未披露  长亮科技        未披露         未披露           未披露        未披露        未披露        未披露  安硕信息                                 30.00%      50.00%    100.00%    100.00%  科蓝软件         6.00%      15.00%       30.00%      55.00%     60.00%    100.00%  四方精创                     6.77%       18.11%     100.00%    100.00%    100.00% 京北方信息技术股份有限公司                                                                         募集说明书  公司名称        1 年以内           1-2 年         2-3 年         3-4 年            4-5 年       5 年以上  软通动力             未披露          未披露            未披露             未披露            未披露        未披露  天阳科技             5.00%        10.00%        30.00%          50.00%          80.00%    100.00%      平均值          4.40%        11.35%        27.62%          71.00%         88.00%     100.00%      京北方                                                 100.00%           100.00%     100.00%      ③2023 年度  公司名称        1 年以内           1-2 年         2-3 年         3-4 年            4-5 年       5 年以上      高伟达          3.00%        10.00%        30.00%          100.00%        100.00%    100.00%  宇信科技             未披露          未披露            未披露             未披露            未披露        未披露  长亮科技             未披露          未披露            未披露             未披露            未披露        未披露  安硕信息             3.00%        10.00%        30.00%          50.00%         100.00%    100.00%  科蓝软件             6.00%        15.00%        30.00%          55.00%          60.00%    100.00%  四方精创                           9.86%        24.13%          100.00%        100.00%    100.00%  软通动力             未披露          未披露            未披露             未披露            未披露        未披露  天阳科技             3.00%        10.00%        30.00%          50.00%          80.00%    100.00%      平均值          3.37%        10.97%        28.83%          71.00%         88.00%     100.00%      京北方                                                 100.00%           100.00%     100.00%      报告期内，公司应收账款坏账综合计提政策比例略高于同行业可比公司均值，主 要系公司采取稳健的坏账准备计提政策，充分考虑了应收账款回收风险，计提比例与 客户信用水平以及应收账款账龄情况相适应，具有合理性。 收入具体情况如下表所示：                                                                                       单位：万元                                      销售收入                                  应收账款 序号         客户名称                                                                    占应收账款余额                             销售金额               占比               账面余额                                                                                    合计数的比例 京北方信息技术股份有限公司                                                       募集说明书                          销售收入                            应收账款 序号      客户名称                                                     占应收账款余额                   销售金额                占比            账面余额                                                                  合计数的比例         合计           48,548.98             43.53%    88,519.73       64.19%         合计          145,005.22             34.18%    68,855.23       72.05%         合计          166,675.51             45.38%    54,595.08       66.69%         合计          145,347.02             47.59%    59,397.30       72.90% 计占比分别为 72.90%、66.69%、72.05%及 64.19%，当期收入占比分别为 47.59%、 股份制商业银行等金融机构，资金实力雄厚，偿付信誉良好。公司主要应收账款付款 京北方信息技术股份有限公司                                                            募集说明书 方的历史信用记录良好，信用状况良好，应收账款回收风险较小。    综上，公司主要应收账款方与主要客户不存在重大不一致情形，二者具有匹配性。    报告期内，公司报告期各期销售收入前五大客户信用政策具体变化如下：  客户           业务类型             2023 年                    2022 年            2021 年  名称         信息技术服务          人月型：根据双方确认的服务单价及工作量，按季度结算。 邮储银行         业务流程外包               根据双方确认的服务单价及工作量，按月结算。                         人月型：根据双方确认的服务单价及工作量，按季度结算。         信息技术服务         事项（项目）型：合同签署后支付 30%/50%，验收合格后支付 建设银行                       60%/40%，系统正常运行满 1 年后支付 10%。         业务流程外包               根据双方确认的服务单价及工作量，按月结算。                      人月型：按季度结算；                                          人月型：按季度结算；                     事项（项目）型：合同签                                     事项（项目）型：合同签署后支付 20%，验         信息技术服务      署后支付 40%，验收合格 工商银行                                收合格后支付 70%，系统正常运行满 1 年后                     后支付 50%，系统正常运                                             支付 10%。                      行满 1 年后支付 10%。         业务流程外包               根据双方确认的服务单价及工作量，按月结算。         信息技术服务          人月型：根据双方确认的服务单价及工作量，按季度结算。 中国银行         业务流程外包               根据双方确认的服务单价及工作量，按月结算。         信息技术服务          人月型：根据双方确认的服务单价及工作量，按季度结算。 农业银行         业务流程外包               根据双方确认的服务单价及工作量，按月结算。    报告期内，公司销售收入前五大客户均为国有大型商业银行，除工商银行回款条 款进行了调整外，其余主要客户信用政策保持稳定，不存在异常变动，不存在放宽信 用政策突击确认收入的情形。    截至 2024 年 4 月 30 日，公司应收账款期后回款情况如下：                                                                        单位：万元        日期           应收账款余额          期后回款金额            回款比例             未回款 京北方信息技术股份有限公司                                                              募集说明书    截至 2024 年 4 月 30 日，公司 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 1-3 月 末应收账款余额的回款比例分别为 94.19%、84.63%、43.47%及 21.00%，未回款项分 别为 4,732.66 万元、12,577.85 万元、54,021.12 万元及 108,935.18 万元。公司应收账款 主要在一年以内，2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末末公司账龄在 1 年以内（含 1 年）的应收账款余额占比分别为 80.39%、82.74%、81.60%及 86.68%， 付款周期增长所致。    （4）存货                                                                           单位：万元    项目            金额       占比         金额       占比       金额       占比        金额       占比 合同履约成本     2,559.15 100.00%   2,102.15 100.00% 1,880.76 100.00% 2,330.25 100.00%    合计      2,559.15 100.00%   2,102.15 100.00%   1,880.76 100.00%   2,330.25 100.00%    公司存货均为合同履约成本，分为终验法项目成本、其他信息技术服务项目成本、 业务流程外包存货成本。终验法项目成本主要为终验法项目的人员薪酬、项目直接费 用等，由于以终验法确认收入的业务尚未验收，不满足收入确认条件时，将已发生的 项目成本记入存货。其他信息技术服务项目和业务流程外包项目涉及的外购设备维保 服务和业务保险于支付时计入项目成本，之后在服务期内平均结转，期末尚未结转完 毕的维保服务余额计入存货。    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，存货账面价值分别为 流动资产的比例分别为 1.02%、0.73%、0.80%及 0.96%，占比较小。截至 2022 年末及 司存货规模有所下降，主要系当期达到验收条件的终验项目存货成本结转金额增多， 大于当期新投入的项目执行成本所致。2023 年末，公司存货规模增加，主要系因业务 规模增长尚未结转的成本计入存货增多所致。 京北方信息技术股份有限公司                                                                 募集说明书   截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，发行人合同履约成本减 值准备计提情况如下：                                                                               单位：万元       项目                                   存货跌价准备或合同履                          账面余额                                             账面价值                                             约成本减值准备 合同履约成本                          2,643.93                      84.78            2,559.15       合计                        2,643.93                      84.78            2,559.15       项目                                   存货跌价准备或合同履                          账面余额                                             账面价值                                             约成本减值准备 合同履约成本                          2,109.62                       7.48            2,102.15       合计                        2,109.62                       7.48            2,102.15       项目                                   存货跌价准备或合同履                          账面余额                                             账面价值                                             约成本减值准备 合同履约成本                          1,950.69                      69.93            1,880.76       合计                        1,950.69                      69.93            1,880.76       项目                                   存货跌价准备或合同履                          账面余额                                             账面价值                                             约成本减值准备 合同履约成本                          2,515.69                     185.44            2,330.25       合计                        2,515.69                     185.44            2,330.25 成情况如下：                                                                               单位：万元     项目                   本期增加金额                     本期减少金额             期初余额                                                              期末余额                          计提          其他           转回或转销         其他 合同履约成本          7.48      77.31               -          -                -      84.78     合计          7.48      77.31               -          -                -      84.78     项目                    本期增加金额                   本期减少金额             期初余额                                                              期末余额                          计提           其他          转回或转销         其他 合同履约成本           69.93        6.87           -        69.33           -            7.48 京北方信息技术股份有限公司                                                                                  募集说明书       合计                   69.93         6.87            -           69.33              -              7.48       项目                               本期增加金额                     本期减少金额                   期初余额                                                                      期末余额                                        计提           其他           转回或转销          其他 合同履约成本                    185.44        69.71            -          185.22              -             69.93       合计                  185.44        69.71            -          185.22              -             69.93       项目                               本期增加金额                     本期减少金额                   期初余额                                                                      期末余额                                        计提           其他           转回或转销          其他 合同履约成本                         -       185.44            -                 -            -            185.44       合计                       -       185.44            -                 -            -            185.44 分别为 185.44 万元、69.93 万元、7.48 万元及 84.78 万元，占期末合同履约成本原值比 例分别为 7.37%、3.59%和 0.35%及 3.21%，减值准备比例较低。      （5）预付款项 下：                                                                                              单位：万元      项目                 金额          比例          金额          比例            金额           比例           金额         比例      合计          438.84 100.00%          160.49 100.00%           299.03 100.00%            212.54 100.00%     发行人的预付款项主要为采购款、招聘费及房屋租赁款。截至 2021 年末、2022 年 末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司预付款项分别为 212.54 万元、299.03 万元、 占比较小，且基本为 1 年以内的预付账款。2024 年 3 月末，公司预付款项较 2023 年末 增加 278.35 万元，同比增加 173.45%，主要系预付招聘费所致。     截至 2024 年 3 月 31 日，公司预付账款前五名情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                          募集说明书                                                                        单位：万元                                                                       占预付款项总           单位名称                   款项性质             期末余额          账龄                                                                        额的比例 北京华品博睿网络技术有限公司                    招聘费               188.67 1 年以内        42.99% 北京网聘咨询有限公司                        招聘费                58.83 1 年以内        13.41% 大庆高新物业管理有限公司                    房屋租赁费                43.25 1 年以内          9.86% 无锡五八赶集信息技术有限公司                    招聘费                31.00 1 年以内          7.06% 同道精英（天津）信息技术有限公司                  招聘费                25.80 1 年以内          5.88%            合计                        -              347.55        -     79.20%      由上表可知，截至 2024 年 3 月 31 日，公司预付账款前五名为招聘费及房屋租赁 费，前五大预付账款合计占比为 79.20%，占比较为集中。      （6）其他应收款                                                                        单位：万元   款项性质    2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 保证金               2,919.61          2,684.88             2,632.38       2,423.01 应收单位款               885.60               597.01                   -            - 押金                  319.21               619.43              777.32      636.92 备用金                  44.31                37.24                9.12       43.13 其他                    6.78                 1.85                0.10        0.01 减：坏账准备              283.28               275.43              226.77      196.18      合计           3,892.23          3,665.00             3,192.15       2,906.89      发行人的其他应收款主要由保证金、押金、应收单位款和备用金等组成，保证金 主要系公司向金融机构客户缴纳的与业务相关的履约保证金、差错保证金等，并在业 务项目存续期间始终存在，该类保证金通常可回收性强；押金主要系公司因租赁办公 场所向出租方支付的押金。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末， 公司其他应收款分别为 2,906.89 万元、3,192.15 万元、3,665.00 万元及 3,892.23 万元， 占流动资产的比例分别为 1.27%、1.23%、1.40%及 1.46%，公司其他应收款账面价值 较为稳定。 京北方信息技术股份有限公司                                                                          募集说明书    （7）合同资产                                                                                    单位：万元     项目         2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 合同收入收款权                 85,550.22           71,842.82             53,936.07             32,239.76 减：减值准备                   3,105.18            2,713.01              1,835.37              1,072.46 计提比例                       3.63%               3.78%                 3.40%                 3.33%     合计                  82,445.04           69,129.80             52,100.70             31,167.30 营业收入                   111,539.69          424,201.11            367,328.40            305,426.22 合同资产账面价 值/营业收入    公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝 之外的其他因素）作为合同资产列示，公司的合同资产包括合同收入收款权和运维质 保金。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司合同资产分别为 分别为 13.64%、20.14%、26.35%及 30.91%，呈逐年上升趋势。各期末合同资产账面 价值占当期营业收入的比例为 10.20%、14.18%、16.30%及 73.92%，主要系营业收入 增加、结算周期较长的信息技术服务业务占比增加及客户结算周期变长，导致各期形 成的合同资产规模有所上升。由于客户多集中于年末付款结算，2024 年 1-3 月合同收 入收款权未结算金额大，导致相较于当期收入的比例较高。 情况如下表所示：                                                                                    单位：万元   账龄           金额         占比        金额         占比        金额           占比           金额         占比 账面余额     85,550.22 100.00% 71,842.82     100.00% 53,936.07 100.00% 32,239.76 100.00%    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司合同资产账龄均在 京北方信息技术股份有限公司                                                                    募集说明书 增 2-3 年账龄的合同资产，主要系建设银行等客户收入确认流程较长所致，其中建设 银行 2-3 年合同资产分别为 99.16 万元及 289.70 万元。    公司采用预期信用损失模型对合同资产计提减值准备，各类账龄信用风险特征组 合预计信用损失计提减值比例如下：                         银行类客户            非银行金融类客户                     非金融类客户    款项账龄                        组合计提比例             组合计提比例                      组合计提比例    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司合同资产的减值计 提比例分别为 3.33%、3.40%、3.78%及 3.63%，计提比例总体保持稳定，2023 年末开 始有小幅提升，主要系由于建设银行等客户收入确认流程较长，2023 年起新增 2-3 年 合同资产，公司根据会计政策进行计提。  公司名称             内容                                占总资     计提           占总资     计提        占总资     计提                                产比例     比例           产比例     比例        产比例     比例   高伟达            应收质保金           3.98%      3.12%     3.05%   3.63%    1.60%      3.00%  宇信科技            合同资产            1.55%      5.04%     1.25%   3.77%    1.33%      8.06%  长亮科技            合同资产            2.25%      3.65%     3.37%   7.48%    3.06%      5.12%  安硕信息            合同资产            4.42%      5.27%     3.71%   4.46%    3.44%      4.15%          应收质保金、预开票增值  科蓝软件    税款、附履约义务的已结             0.81%      5.77%     0.75%   6.16%    2.72%      9.19%             算合同对价  四方精创            应收质保金           0.15%      1.00%     0.15%   1.66%    0.67%      6.75%  软通动力            无合同资产               -          -         -       -          -        -          未取得无条件收款权的应  天阳科技                            4.26%      4.33%     4.82%   5.09%    4.36%      5.36%              收款项   平均值              -            2.49%       4.03%     2.44%   4.61%    2.45%      5.95%   京北方       合同收入收款权             22.50%      3.78% 19.29%      3.40% 12.89%        3.33% 京北方信息技术股份有限公司                                                       募集说明书 具有部分差异，主要系公司将未获取客户结算单的预估收入收款权计入合同资产中， 合同资产的基数较大；公司可比公司的合同资产主要是质保金，基数较小，账龄较长， 合同资产减值计提比例较高。此外，发行人的主要客户为国有大型商业银行和股份制 商业银行等金融机构，客户资金实力雄厚，偿付信誉良好，报告期各期末，发行人合 同资产的减值计提比例较行业平均水平保持在较低水平。 余额及当期销售收入具体情况如下表所示：                                                                     单位：万元                           销售收入                            合同资产 序号       客户名称                                                                   占合同资产余额                    销售金额                 占比           账面余额                                                                    合计数的比例         合计            52,945.37          47.47%       43,243.30      50.55%         合计           205,124.12          48.36%       39,870.30      55.50% 京北方信息技术股份有限公司                                                                       募集说明书                                    销售收入                               合同资产 序号         客户名称                                                                               占合同资产余额                           销售金额                  占比             账面余额                                                                                合计数的比例            合计               185,363.21            50.46%          29,383.41          54.48%            合计               123,890.59            40.56%          15,648.13          48.54% 余额占比分别 48.54%、54.48%、55.50%及 50.55%，对应各期的销售收入占比分别为 行和股份制商业银行等金融机构，资金实力雄厚，偿付信誉良好，回收风险较小。公 司主要合同资产方与主要客户不存在重大不一致情形，二者具有匹配性。      （8）其他流动资产                                                                                     单位：万元       项目        2024 年 3 月 31 日                                          日                     日                    日 预缴企业所得税                        -                     -             33.05               17.65 待取得抵扣凭证进 项税额 再融资发行费用                    84.72                84.72                     -                - 预缴社保费用                         -                     -                    -             6.95       合计                  405.57            541.14                507.95              428.33      截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司其他流动资产分别 为 428.33 万元、507.95 万元、541.14 万元及 405.57 万元，占流动资产的比例分别为 项税额、再融资发行费用、预缴社保费用构成。2021 年末至 2023 年末及 2024 年 3 月 末，公司其他流动资产账面价值占流动资产比例较为稳定。 京北方信息技术股份有限公司                                                               募集说明书    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司非流动资产构成及 变化情况如下：                                                                            单位：万元    项目              金额         占比       金额         占比      金额        占比      金额        占比 固定资产         4,996.07   11.06%   5,179.66 11.52%    5,666.48 49.81%   6,376.40 47.87% 在建工程          889.50    1.97%     380.51    0.85%     10.48   0.09%         -        - 使用权资产        2,494.59   5.52%    2,717.51   6.04%   3,702.45 32.54%   4,972.94 37.33% 无形资产        33,869.73   74.96% 33,977.42 75.55%       62.79   0.55%     66.53   0.50% 长期待摊费用        490.21    1.08%     551.58    1.23%    705.73   6.20%    920.57   6.91% 递延所得税资产      2,444.52   5.41%    2,169.50   4.82%   1,229.14 10.80%    983.93   7.39% 非流动资产合计     45,184.63 100.00% 44,976.17 100.00% 11,377.07 100.00% 13,320.37 100.00%    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的非流动资产总额 分别为 13,320.37 万元、11,377.07 万元、44,976.17 万元及 45,184.63 万元，占当期总资 产的比例为 5.51%、4.21%、14.64%及 14.48%。公司的非流动资产由固定资产、在建 工程、使用权资产、无形资产、长期待摊费用和递延所得税资产组成。非流动资产各 科目分析如下：    （1）固定资产    公司运营模式属于轻资产型，经营过程中投入的固定资产较少，主要由电子设备 和房屋及建筑物构成。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司 固定资产的账面价值分别为 6,376.40 万元、5,666.48 万元、5,179.66 万元及 4,996.07 万 元，占非流动资产的比例分别为 47.87%、49.81%、11.52%及 11.06%，总体呈现下降 趋势，主要系 2021 年会计政策调整，非流动资产中新增使用权资产，且 2023 年非流 动资产中无形资产增加较大，综合导致非流动资产金额逐年增长，固定资产占比减少。 其中电子设备和房屋及建筑物账面价值占当期固定资产的比例分别为 84.67%、89.07%、 京北方信息技术股份有限公司                                                                    募集说明书                                                                                 单位：万元       项目     2024 年 3 月 31 日                                       日                     日                    日 一、账面原值合计            16,719.96          16,277.16             16,051.07           15,828.61 其中：房屋及建筑 物 电子设备                10,623.24          10,180.45              9,954.35            9,719.47 运输工具                   814.11                814.11            814.11              826.52 房屋装修                 1,143.61           1,143.61              1,143.61            1,143.61 其他                     432.40                432.40            432.40              432.40 二、累计折旧合计            11,723.89          11,097.50             10,384.58            9,452.21 其中：房屋及建筑 物 电子设备                 8,647.87           8,104.43              7,762.99            7,352.05 运输工具                   601.66                571.89            453.01              397.41 房屋装修                 1,143.61           1,143.61              1,105.48             876.57 其他                     259.70                250.53            212.14              151.27 三、减值准备合计                    -                     -                    -                 - 其中：房屋及建筑                             -                     -                    -                 - 物 电子设备                        -                     -                    -                 - 运输工具                        -                     -                    -                 - 房屋装修                        -                     -                    -                 - 其他                          -                     -                    -                 - 四、账面价值合计             4,996.07           5,179.66              5,666.48            6,376.40 其中：房屋及建筑 物 电子设备                 1,975.37           2,076.02              2,191.37            2,367.42 运输工具                   212.44                242.21            361.10               429.11 房屋装修                        -                     -             38.14              267.04 其他                     172.70                181.87            220.26              281.13      截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，发行人固定资产累计折 旧分别为 9,452.21 万元、10,384.58 万元、11,097.50 万元及 11,723.89 万元，主要来自 电子设备的折旧，电子设备折旧金额占当期折旧金额的占比分别为 77.78%、74.75%、 京北方信息技术股份有限公司                                                                募集说明书 产未计提减值准备。截至 2024 年 3 月末，公司无重大闲置或待处置的固定资产。   发行人固定资产折旧年限政策如下：    类别          折旧方法                    折旧年限               残值率            年折旧率  房屋及建筑物       年限平均法                    20 年                         5%            4.75%   电子设备        年限平均法                    3-5 年                        5%   19.00%-31.67%   运输工具        年限平均法                     5年                          5%            19.00%   房屋装修        年限平均法                     5年                          0%            20.00%    其他         年限平均法                    5-10 年                       5%    9.50%-19.00%   发行人固定资产折旧政策与同行业可比公司的比较情况如下：  公司名称     房屋及建筑物          电子设备                  运输工具       房屋装修              其他   高伟达         -               3-5 年               4年            -             -  宇信科技      20-40 年            3-5 年              5-10 年         -             -  长亮科技        20 年              5年                 5年        5年                -  安硕信息        20 年             3-5 年               5年            -            5年  科蓝软件      20-50 年            3-5 年               5年            -           3-5 年  四方精创       42.5 年             5年                 5年            -            5年  软通动力      45-48 年            3-10 年              5年            -             -  天阳科技        20 年               -                  -            -             -   京北方        20 年             3-5 年               5年        5年             5-10 年   公司主要固定资产折旧年限合理，与同行业可比上市公司不存在显著差异。报告 期内，公司固定资产使用、维护状况良好，生产质量稳定，公司不存在固定资产大额 减值的情形，符合《企业会计准则》的规定。   （2）在建工程                                                                             单位：万元    项目     2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 建设研发中心               889.50                 380.51              10.48                  -    合计                889.50                 380.51              10.48                  -   截至 2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司在建工程的账面价值分别为 京北方信息技术股份有限公司                                                          募集说明书    （3）使用权资产                                                                       单位：万元    项目      2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 房屋建筑物               6,042.83           5,859.46         5,957.07         5,867.07 减：累计折旧              3,548.23           3,141.95         2,254.62          894.13    合计               2,494.59           2,717.51         3,702.45         4,972.94    公司的使用权资产为房屋建筑物。公司自 2021 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 赁合同的累计影响数调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关 项目金额。对于首次执行日之前的经营租赁，公司根据剩余租赁付款额按首次执行日 的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，同时每项租赁按照与租赁负债相等的金额， 并根据预付租金进行必要的调整确定使用权资产。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司使用权资产的账面价值分别为 4,972.94 万元、3,702.45 万 元、2,717.51 万元及 2,494.59 万元，占非流动资产的比例分别为 37.33%、32.54%、6.04% 及 5.52%。公司使用权资产账面价值不断下降，主要系累计折旧不断增加所致。    （4）无形资产                                                                       单位：万元   项目     2024 年 3 月 31 日     2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 账面原值              34,304.2           34,231.42           255.78           244.45 累计摊销               434.47              254.00            192.98           177.92 账面价值             33,869.73           33,977.42            62.79            66.53    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司无形资产的账面价 值分别为 66.53 万元、62.79 万元、33,977.42 万元及 33,869.73 万元，占非流动资产的 比例分别为 0.50%、0.55%、75.55%及 74.96%，占比总体有所上升。2023 年末，公司 无形资产较 2022 年末增长 33,914.63 万元，主要系总部办公楼所在土地使用权转入无 形资产所致。 京北方信息技术股份有限公司                                                             募集说明书      公司对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经 济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法 摊销。具体年限如下：                  项目                                   摊销年限              计算机软件                                     3-10 年              土地使用权                              在土地证载年限内摊销      发行人无形资产摊销政策与同行业可比公司相关项目的无形资产摊销政策比较情 况如下：           公司名称                     项目                           摊销年限           高伟达                     专用软件                            5年           宇信科技                    电脑软件                           3-5 年           长亮科技                 应用软件、软件著作权                        5-10 年           安硕信息                    未披露                            未披露                                    软件                            3-10 年           科蓝软件                                  土地使用权               相关权证上注明的使用期限           四方精创                    未披露                            未披露                                    软件                            3-10 年           软通动力                                  土地使用权               土地使用权证登记使用年限           天阳科技                    未披露                            未披露                                  计算机软件                           3-10 年           京北方                                  土地使用权                 在土地证载年限内摊销      报告期内，发行人无形资产摊销政策与同行业可比上市公司不存在显著差异，无 形资产摊销政策及摊销年限具有合理性。报告期内，发行人无形资产减值准备计提充 分，符合《企业会计准则》的规定。      （5）长期待摊费用                                                                           单位：万元      项目     2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 装修费                   431.70           475.38           705.73              920.57 其他                     58.51            76.19                -                   - 京北方信息技术股份有限公司                                                       募集说明书    项目     2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日    合计               490.21           551.58           705.73           920.57    公司的长期待摊费用主要为装修费。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 万元及 490.21 万元，占非流动资产的比例分别为 6.91%、6.20%、1.23%及 1.08%， 资产大幅增加导致非流动资产总额增加所致。    （6）递延所得税资产                                                                    单位：万元    项目     2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 资产减值准备            1,744.26         1,400.85           940.35           849.95 预提费用                266.11           282.96           288.79           133.98 租赁负债                391.50           443.04                -                - 股份支付                 42.65            42.65                -                -    合计             2,444.52         2,169.50         1,229.14           983.93    公司的递延所得税资产主要为资产减值准备、预提费用和租赁负债。截至 2021 年 末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司递延所得税资产的账面价值分别为 为 7.39%、10.80%、4.82%及 5.41%。2021 年末及 2022 年末，公司递延所得税资产分 别较上年末增加 378.39 万元及 245.21 万元，增幅 62.49%及 24.92%，主要系公司的预 提费用和资产坏账准备增加，导致可抵扣暂时性差异增大。2023 年末，公司递延所得 税资产较上年末增加 940.36 万元，增幅 76.51%，主要系根据新会计准则，对因租赁交 易初始确认所产生的可抵扣暂时性差异，确认相应的递延所得税资产所进行的会计政 策变更的影响。 （二）负债情况 京北方信息技术股份有限公司                                                                                              募集说明书                                                                                                       单位：万元   项目           金额             占比          金额             占比             金额             占比            金额          占比 流动负债     50,350.90       96.67% 50,678.27           96.21%        45,096.24       94.33%       40,729.70    91.50% 非流动负债     1,733.96       3.33%       1,998.17       3.79%          2,711.69       5.67%         3,781.25    8.50%   合计     52,084.87 100.00% 52,676.44 100.00%                      47,807.92 100.00%            44,510.95 100.00%    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的负债总额分别为 的扩大，公司的负债规模整体呈现上升的趋势。    从负债结构来看，2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，发行人流 动负债占比分别为 91.50%、94.33%、96.21%及 96.67%，为公司负债的主要构成。 况如下：                                                                                                       单位：万元    项目             金额            占比          金额             占比             金额            占比             金额         占比 应付账款         172.24        0.34%       226.07         0.45%          285.81        0.63%          283.33    0.70% 预收款项                 -           -              -            -                -            -        0.07    0.00% 合同负债       1,472.89        2.93%      1,664.70        3.28%        1,634.35        3.62%        3,384.96    8.31% 应付职工薪酬    32,032.78       63.62% 32,952.65           65.02% 27,765.23             61.57% 24,329.87          59.73% 应交税费      13,248.48       26.31% 11,880.20           23.44% 11,347.42             25.16%        9,279.47    22.78% 其他应付款      1,847.53        3.67%      2,371.62        4.68%        2,569.70        5.70%        1,656.74    4.07% 一年内到期的 非流动负债 其他流动负债        88.37        0.18%         99.88        0.20%           98.06        0.22%          203.10    0.50% 流动负债合计    50,350.90 100.00% 50,678.27 100.00% 45,096.24 100.00% 40,729.70 100.00%    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的流动负债总额分 别为 40,729.70 万元、45,096.24 万元、50,678.27 万元及 50,350.90 万元。公司的流动负 债由应付账款、预收账款、合同负债、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款、一年  京北方信息技术股份有限公司                                                                募集说明书  内到期的非流动负债和其他流动负债构成，其中应付职工薪酬和应交税费占比较高，  流动负债的比例分别为 82.51%、86.73%、88.47%及 89.93%。  原因如下：     （1）应付账款                                                                             单位：万元      项目                 金额        占比       金额       占比         金额       占比       金额       占比      合计          172.24 100.00%    226.07 100.00%      285.81 100.00%    283.33 100.00%     公司应付账款主要为采购业务发展所需的设备、办公设备等款项。截至 2021 年末、  万元、226.07 万元及 172.24 万元，占流动负债的比例分别为 0.70%、0.63%、0.45%及  内应付账款为主，一年以内应付账款的占比分别为 95.69%、91.96%、94.06%及 80.68%。     （2）合同负债                                                                             单位：万元      项目                 金额        占比       金额       占比         金额       占比       金额       占比      合计        1,472.89 100.00% 1,664.70 100.00% 1,634.35 100.00% 3,384.96 100.00% 京北方信息技术股份有限公司                                                                    募集说明书    公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。 截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司合同负债余额分别为 为 8.31%、3.62%、3.28%及 2.93%。2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月 末，公司应付账款主要为 2 年以内合同负债，2 年以内合同负债占比分别为 96.12%、 入项目较多，核减合同负债所致。    （3）应付职工薪酬                                                                             单位：万元    项目             金额         占比        金额        占比       金额        占比       金额         占比 短期薪酬       31,048.64   96.93% 31,808.75    96.53% 26,821.95   96.60% 23,545.79    96.78% 离职后福利- 设定提存计划 辞退福利          64.81      0.2%     202.59    0.61%         -        -      5.28    0.02%    合计      32,032.78 100.00% 32,952.65 100.00% 27,765.23 100.00% 24,329.87 100.00%    公司是提供信息技术服务和业务流程外包服务的专业机构，人力成本占有重要地 位，应付职工薪酬为公司负债的主要构成。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 万元及 32,032.78 万元，占流动负债的比例分别为 59.73%、61.57%、65.02%及 63.62%， 占比较大。2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的应付职工薪酬 主要由短期薪酬组成，占比分别为 96.78%、96.60%、96.53%及 96.93%。 万元，变动幅度分别为 14.12%和 18.68%。2021-2023 年及 2024 年 1-3 月，公司领取薪 酬人数分别为 24,800 人、27,404 人、30,626 人及 30,739 人，公司经营业绩良好，发展 规模扩大，员工总数不断增加，职工薪酬相应增加，公司应付职工薪酬余额与员工规 模相适应。公司各期应付职工薪酬具体情况列示如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                    募集说明书                                                                              单位：万元   项目           金额         占比        金额         占比        金额         占比       金额        占比 工资、奖金、 津贴和补贴 社会保险费      659.73     2.12%     665.02    2.09%      602.75     2.25%    495.94    2.11% 其中：医疗保 险费  工伤保险费      16.18     0.05%      20.88    0.07%       20.93     0.08%     16.49    0.07%  生育保险费        8.71    0.03%      20.52    0.06%       15.39     0.06%     16.70    0.07% 住房公积金       34.49     0.11%      10.67    0.03%       71.18     0.27%     90.17    0.38% 工会经费和职 工教育经费   合计     31,048.64 100.00% 31,808.75 100.00% 26,821.95 100.00% 23,545.79 100.00% 金、津贴和补贴、社会保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费，以工资、奖 金、津贴和补贴为主，工资、奖金、津贴和补贴占当期短期薪酬的占比分别为 97.42%、                                                                              单位：万元    项目           金额         占比         金额        占比        金额         占比       金额        占比 基本养老保险      885.23   96.29%      909.42   96.61%      912.85   96.77%   752.85    96.67% 失业保险费        34.10    3.71%       31.88    3.39%       30.43    3.23%    25.95    3.33%    合计       919.33 100.00%       941.31 100.00%       943.28 100.00%    778.80 100.00% 费，以基本养老保险为主，基本养老保险占当期设定提存计划的占比分别为 96.67%、 京北方信息技术股份有限公司                                                                               募集说明书      （4）应交税费                                                                                        单位：万元    项目             金额             占比           金额          占比       金额         占比       金额          占比 增值税        11,368.58       85.81%       9,473.57    79.74%   8,858.60   78.07%   7,148.00    77.03% 企业所得税           0.79       0.01%           4.57     0.04%      330.72    2.91%    481.55     5.19% 个人所得税        494.13        3.73%        1,237.58    10.42%   1,064.98    9.39%    776.87     8.37% 城市维护建 设税 教育费附加 及地方教育        569.72        4.30%         476.71     4.01%      448.95    3.96%    357.40     3.85% 附加 房产税           11.51        0.09%          11.60     0.10%       11.53    0.10%     11.53     0.12% 其他              6.12       0.05%           8.75     0.07%        4.08    0.04%      3.75     0.04%    合计      13,248.48 100.00% 11,880.20 100.00% 11,347.42 100.00%                 9,279.47 100.00%      截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司应交税费分别为 别为 22.78%、25.16%、23.44%及 26.31%。公司的应交税费以增值税、企业所得税、 个人所得税、城市维护建设税和教育费附加及地方教育附加等为主。 个人所得税增长较多所致。2023 年末，公司应交税费较上年末增长 532.78 万元，增幅 为 4.70%。      （5）其他应付款                                                                                        单位：万元      项目                金额           占比          金额         占比        金额         占比       金额          占比 预提费用          1,367.47      74.02% 1,886.41         79.54%   1,945.85   75.72%    915.59     55.26% 应付代垫款                  -            -      5.15      0.22%    452.16    17.60%    627.03     37.85% 应付社保公积金                -            -         -          -     89.45    3.48%      21.49     1.30% 单位往来款                  -            -         -          -     64.57    2.51%      12.30     0.74% 其他             480.06       25.98%      480.06      20.24%     17.66    0.69%      80.33     4.85%      合计       1,847.53 100.00% 2,371.62            100.00%   2,569.70 100.00%    1,656.74 100.00% 京北方信息技术股份有限公司                                                                募集说明书    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司其他应付款分别为 为 4.07%、5.70%、4.68%及 3.67%。公司的其他应付款主要为预提费用和应付代垫款， 规模扩大所致。2023 年末，公司其他应付款较 2022 年末减少 198.08 万元，降幅 7.71%。    （6）一年内到期的非流动负债                                                                              单位：万元      项目       2024 年 3 月 31 日                                        日                  日                  日 一年内到期的租赁 负债      合计               1,488.61           1,483.14           1,395.67          1,592.16    公司一年内到期的非流动负债均为一年内到期的租赁负债。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司一年内到期的非流动负债的账面价值分别为 为 3.91%、3.09%、2.93%及 2.96%。 内减少。2023 年末，公司一年内到期的非流动负债较上年末增加 87.47 万元，增幅为    （7）其他流动负债                                                                             单位：万元     项目      2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 合同负债销项税                88.37              99.88               98.06            203.10     合计                 88.37              99.88               98.06            203.10    公司其他流动负债均为合同负债销项税。截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末 及 2024 年 3 月末，公司其他流动负债的账面价值分别为 203.10 万元、98.06 万元、 京北方信息技术股份有限公司                                                                    募集说明书 当期项目确认收入较多，核减合同负债对应税金所致。 情况如下：                                                                                单位：万元     项目              金额          占比       金额       占比        金额         占比        金额         占比 租赁负债        1,158.82    66.83%    1,371.20 68.62%    2,458.00 90.64%      3,480.17 92.04% 递延所得税负债      575.14     33.17%     626.97 31.38%      253.69     9.36%     301.08     7.96% 非流动负债合计     1,733.96 100.00%      1,998.17 100.00%   2,711.69 100.00%     3,781.25 100.00%    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的非流动负债总额 分别为 3,781.25 万元、2,711.69 万元、1,998.17 万元及 1,733.96 万元，占各期末负债总 额的比例为 8.50%、5.67%、3.79%及 3.33%。公司的非流动负债由租赁负债和递延所 得税负债构成。公司自 2021 年起采用新租赁准则，计入租赁负债的房租支出增多。    （1）租赁负债                                                                                单位：万元    项目      2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 租赁付款额                  1,174.88          1,393.76              2,557.97             3,853.87 减：未确认融资 费用    合计                  1,158.82          1,371.20              2,458.00             3,480.17    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司的租赁负债账面价 值分别为 3,480.17 万元、2,458.00 万元、1,371.20 万元及 1,158.82 万元，占非流动负债 的比例分别为 92.04%、90.64%、68.62%及 66.83%。 租赁准则，对房屋租赁支出计入租赁负债科目。2022 年末及 2023 年末，公司租赁负债 京北方信息技术股份有限公司                                                                    募集说明书 分别下降 29.37%、44.21%，主要系随着租赁合同的正常执行，公司未支付的房屋租赁 费减少所致。    （2）递延所得税负债                                                                                  单位：万元     项目        2024 年 3 月 31 日                                        日                    日                    日 固定资产加速折旧                199.95              199.95             236.66              288.51 交易性金融资产公 允价值变动 使用权资产                   373.48              425.31                     -                 -     合计                  575.14              626.97             253.69              301.08    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司递延所得税负债分 别为 301.08 万元、253.69 万元、626.97 万元及 575.14 万元，占非流动负债的比例分别 为 7.96%、9.36%、31.38%及 33.17%，主要系公司采用的固定资产折旧年限与税法规 定的一次性扣除政策存在差异形成。2023 年末，公司递延所得税负债增加主要系根据 新会计准则，对因租赁交易初始确认所产生的应纳税暂时性差异，确认相应的递延所 得税负债所进行的会计政策变更的影响。 （三）偿债能力分析          项目                        /2024 年 1-3 月 31 日/2023 年度 31 日/2022 年度 31 日/2021 年度 流动比率（倍）                             5.30               5.18            5.74           5.61 速动比率（倍）                             5.25               5.13            5.70           5.55 资产负债率（合并）                        16.70%           17.14%          17.70%           18.41% 资产负债率（母公司）                       21.50%           21.38%          21.25%           22.16% 息税折旧摊销前利润（万元）                    5,288.05       37,553.25       31,829.68        25,849.31 利息保障倍数（倍）                         173.74              85.89        42.61            66.49 每股净现金流量（元/股）                        -0.93              0.35         -0.66             1.04 经营活动产生的现金流量净额                    -49,273.19 13,102.55 13,484.62 -4,948.90 （万元） 注 1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。 注 2：各指标的具体计算公式如下： 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书 无形资产摊销+长期待摊费用摊销+使用权资产折旧 息）    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司流动资产的占比分 别为 94.49%、95.79%、85.36%及 85.52%，公司的资产结构以流动资产为主，其中货 币资金、交易性金融资产、应收账款和合同资产占比较高，2021 年末、2022 年末、 偿付，公司的短期偿债能力较好。    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司合并口径资产负债 率分别为 18.41%、17.70%、17.14%及 16.70%，资产负债结构合理且处于较低水平。 公司流动比率分别为 5.61 倍、5.74 倍、5.18 倍及 5.30 倍，速动比率分别为 5.55 倍、 率、速动比率较 2022 年末有所下降，主要系公司应付职工薪酬规模较 2022 年末有所 增长所致。    截至 2021 年末、2022 年末、2023 年末及 2024 年 3 月末，公司利息保障倍数分别 为 66.49 倍、42.61 倍、85.89 倍及 173.74 倍。2023 年，公司利息保障倍数大幅提高， 主要系公司营业收入和利润总额增加且利息支出降低所致。总体而言，2021-2023 年及 量净额分别为-4,948.90 万元、13,484.62 万元、13,102.55 万元及-49,273.19 万元，2022 年，公司经营活动产生的现金流量净额较上年增加 18,433.52 万元，主要系公司加强应 收账款管理，项目回款增速大于各类支出增速所致。2023 年，公司经营活动产生的现 金流量净额较 2022 年度小幅减少 382.07 万元。2024 年 1-3 月，公司经营活动产生的现 金流量净额为负，主要系公司客户多集中于年末付款结算，公司一季度回款比例较低。 信用，银行融资渠道通畅，资信状况良好。 京北方信息技术股份有限公司                                                       募集说明书 能力指标比较情况如下：         项目              高伟达           1.83            1.77           1.68           1.70              宇信科技          3.15            3.22           2.53           2.24              长亮科技          2.46            2.38           2.23           2.16              安硕信息          1.40            1.62           1.69           2.20  流动比率        科蓝软件          2.83            2.72           2.61           1.81  （倍）         四方精创         10.41           10.04          10.76           8.61              软通动力          1.95            2.66           2.70           1.74              天阳科技          5.75            6.00           3.03           3.95              平均值           3.72            3.80           3.40           3.05              京北方           5.30            5.18           5.74           5.61              高伟达           0.94            1.05           0.92           1.06              宇信科技          2.19            2.36           1.88           1.53              长亮科技          1.77            1.87           1.73           1.51              安硕信息          0.62            0.54           0.55           1.00  速动比率        科蓝软件          1.96            1.87           1.64           1.30  （倍）         四方精创          9.95            9.56           9.96           7.51              软通动力          1.54            2.47           2.53           1.59              天阳科技          5.23            5.43           2.68           3.49              平均值           3.03            3.14           2.74           2.37              京北方           5.25            5.13           5.70           5.55              高伟达         49.50%          51.47%        54.13%         52.90%              宇信科技        25.95%          25.68%        33.83%         37.86%              长亮科技        35.45%          36.89%        39.71%         36.64%              安硕信息        65.55%          55.21%        50.78%         39.68% 资产负债率              科蓝软件        61.00%          61.73%        55.69%         48.91%  （合并）              四方精创        7.97%            8.20%         7.55%          8.15%              软通动力        50.89%          32.13%        33.41%         52.24%              天阳科技        35.82%          35.76%        27.80%         22.22%              平均值        41.52%           38.38%        37.86%         37.33% 京北方信息技术股份有限公司                                                               募集说明书       项目             京北方          16.70%             17.14%           17.70%           18.41% 注：可比公司数据来源于 iFind，下同。 于同行业可比上市公司平均水平，资产负债率大幅低于可比上市公司平均水平，与行 业资产流动性较高的特点相符。公司主营业务突出，盈利能力较强，产品销售及回款 良好，银行资信状况良好，公司偿债风险较小。 （四）资产周转能力分析        项目          2024 年 1-3 月         2023 年           2022 年           2021 年             高伟达             2.23                 4.25             4.06             6.03             宇信科技            2.05                 4.24             3.51             3.75             长亮科技            1.15                 2.17             2.77             3.08             安硕信息            5.90              11.91               9.79          10.72 应收账款周转      科蓝软件            1.11                 1.34             1.37             1.72 率（次/年）      四方精创            3.52                 4.13             3.10             2.91             软通动力            3.74                 3.51             3.98             4.18             天阳科技            1.39                 1.38             1.42             1.64             平均值             2.63                 4.12             3.75             4.25             京北方             4.08                 5.08             4.74             4.57 注：2024 年 1-3 月应收账款周转率已年化计算。 年、4.74 次/年、5.08 次/年及 4.08 次/年，同行业可比公司应收账款周转率平均值分别 为 4.25 次/年、3.75 次/年、4.12 次/年及 2.63 次/年，公司应收账款周转率较为稳定，与 同行业可比公司平均水平无显著差异。        项目          2024 年 1-3 月         2023 年           2022 年           2021 年 存货周转率       高伟达             1.13                 2.24             2.37             4.29 京北方信息技术股份有限公司                                                               募集说明书          项目          2024 年 1-3 月         2023 年          2022 年          2021 年  （次/年）        宇信科技            1.46                 3.31            2.66            2.43               长亮科技            1.55                 3.09            2.71            2.13               安硕信息            0.72                 1.48            1.47            1.57               科蓝软件            1.04                 1.42            1.48            1.92               四方精创            8.08                 7.08            4.64            4.51               软通动力            8.79             20.30           21.87           18.87               天阳科技            4.65                 4.98            5.17            4.91               平均值             3.43                 5.49            5.30            5.08               京北方           151.36            163.34          135.21          136.04 注：2024 年 1-3 月存货周转率已年化计算。 年、135.21 次/年、163.34 次/年及 151.36 次/年，同行业可比公司存货周转率平均值分 别为 5.08 次/年、5.30 次/年、5.49 次/年及 3.43 次/年，高于可比上市公司平均水平，主 要系公司业务及核算特点所致，公司存货主要由以终验法确认收入的业务产生。2021 年、2022 年、2023 年及 2024 年 1-3 月，按终验法确认收入的业务累计产生收入占公司 总收入的比例分别为 0.73%、0.74%、0.66%及 0.56%，由于此类业务量整体较小，使 得期末尚未结转的项目成本即存货金额低，存货周转率高。 （五）财务性投资   根据《注册管理办法》（证监会令[第 206 号]），上市公司向不特定对象发行可转 债的：“除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资”，“除金融类 企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司”。   根据《证券期货法律适用意见第 18 号》，“（一）财务性投资包括但不限于：投 资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团 财务公司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆 借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。（二）围绕产业链上 下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以收购或者整合为目的的并购投 京北方信息技术股份有限公司                            募集说明书 资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发 展方向，不界定为财务性投资。（三）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用 本条要求；经营类金融业务的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳 入合并报表。（四）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清 退的财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。（五）金额较大是指，公司已持有和 拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的百分之三十（不包 括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。（六）本次发行董事会决议日前六 个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额应当从本次募集资金总额中扣除。 投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。（七）发行人应当结合 前述情况，准确披露截至最近一期末不存在金额较大的财务性投资的基本情况。” 投资（包括类金融投资）情况   本次发行董事会决议日为 2023 年 6 月 26 日。自本次发行相关董事会决议日前六 个月（即 2022 年 12 月 26 日至今），公司实施或拟实施的财务性投资（包括类金融投 资）具体情况如下：   （1）类金融业务   公司为金融科技驱动的金融 IT 综合服务提供商。自本次发行相关董事会决议日前 六个月至今，公司不属于类金融机构，未进行类金融业务，亦无拟实施类金融业务的 计划。   （2）投资产业基金、并购基金   自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资产业基金、并购 基金的情形。   （3）拆借资金   自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在资金拆借，亦无拟实 施资金拆借的计划。   （4）委托贷款   自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在将资金以委托贷款的 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书 形式借予他人的情况，亦无拟实施委托贷款的计划。   （5）以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资   自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在集团财务公司，不存 在以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资情形，亦无以超过集团持股比例向 集团财务公司出资或增资的计划。   （6）购买收益波动大且风险较高的金融产品   自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在购买收益波动大且风 险较高的金融产品的情形，亦无拟购买收益波动大且风险较高的金融产品的计划。   （7）非金融企业投资金融业务   自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资金融业务的情况， 亦无拟投资金融业务的计划。 的情形   截至 2024 年 3 月 31 日，公司对可能涉及财务性投资的资产方会计科目具体分析 如下：                                                        单位：万元                                                   财务性投资占归属于母        项目         金额                财务性投资金额                                                    公司净资产比例   交易性金融资产              7,501.90               -            -       其他应收款            3,892.23               -            -    其他流动资产               405.57                -            -        合计           11,799.70                 -            -   （1）交易性金融资产   截至 2024 年 3 月 31 日，公司交易性金融资产为 7,501.90 万元，为结构性存款， 为保本浮动收益型银行理财产品，主要是为了提高临时闲置资金的使用效率，以现金 管理为目的，不属于“投资类金融业务，非金融企业投资金融业务；与公司主营业务 无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大 且风险较高的金融产品等”的情形，根据《证券期货法律适用意见第 18 号》关于财务 京北方信息技术股份有限公司                                           募集说明书 性投资相关要求，不属于购买收益波动大且风险较高的金融产品，不属于财务性投资。   （2）其他应收款   截至 2024 年 3 月 31 日，公司其他应收款账面价值为 3,892.23 万元，具体情况如 下：                                                         单位：万元        项目                           金额                       占比        保证金                       2,919.61                69.92%       应收单位款                        885.60                21.21%        押金                          319.21                 7.64%        备用金                          44.31                 1.06%        其他                            6.78                 0.16%       账面余额                       4,175.51               100.00%      减：坏账准备                        283.28                      -       账面价值                       3,892.23                      -   截至 2024 年 3 月 31 日，公司其他应收款主要由保证金、应收单位款、押金、备 用金等组成，系公司正常经营产生，不属于财务性投资。   （3）其他流动资产   截至 2024 年 3 月 31 日，公司其他流动资产为 405.57 万元，具体情况如下：                                                         单位：万元        项目                           金额                       占比 待取得抵扣凭证进项税额                        320.85                 79.11% 再融资发行费用                             84.72                 20.89%        合计                          405.57                100.00%   截至 2024 年 3 月 31 日，公司其他流动资产由待取得抵扣凭证进项税额及再融资 发行费用组成，系公司正常经营产生，不属于财务性投资。   综上所述，截至 2024 年 3 月 31 日，公司最近一期末不存在持有金额较大、期限 京北方信息技术股份有限公司                                                                     募集说明书 较长的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投 资的情形。 七、经营成果分析 下：                                                                               单位：万元   项目                  占营业总                占营业总                 占营业总               占营业总           金额                    金额                   金额                 金额                       收入比例                收入比例                 收入比例               收入比例 营业收入     111,539.69   100.00% 424,201.11 100.00% 367,328.40 100.00% 305,426.22 100.00% 营业利润       4,546.04     4.08% 34,176.28      8.06% 28,131.33    7.66% 23,135.57    7.57% 利润总额       4,532.10     4.06% 34,139.20      8.05% 28,103.76    7.65% 23,060.07    7.55% 净利润        4,853.18     4.35% 34,762.71      8.19% 27,695.71    7.54% 23,048.30    7.55% 归属于母 公司股东       4,853.18     4.35% 34,762.71      8.19% 27,703.82    7.54% 23,060.61    7.55% 的净利润    公司把握金融科技发展机遇，持续进行业务结构转型，大力发展高附加值业务， 现净利润 4,853.18 万元，同比下滑 20.82%。2022 年，公司已经基本消化掉人力成本上 涨过快等因素带来的不利影响，实现经营规模和利润同步增长，净利润同比增长 公司营业收入同比增长 11.55%，营业成本同比增长 12.78%，净利润同比下降 20.82%， 主要系一季度员工社保基数调增且存在股份支付，公司刚性人工成本支出增长超过收        京北方信息技术股份有限公司                                                                                   募集说明书        入增长。公司 2024 年 1-3 月扣非且剔除股份支付后净利润与去年同期基本持平。总体        而言，公司净利润水平虽然受人力成本支出的影响较大，但总体公司生产经营规模不        断扩大，盈利能力较为稳定。        （一）营业收入分析        所示：                                                                                                      单位：万元  项目         金额          占比      增幅        金额          占比      增幅        金额          占比       增幅       金额        占比        增幅 主营业务 收入  合计    111,539.69 100.00% 11.55%     424,201.11 100.00% 15.48%     367,328.40 100.00%          305,426.22 100.00% 33.22%                                                                                             %             公司营业收入均为主营业务收入。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-        及 11.55%，呈持续增长趋势，创收能力稳步向好。公司营业收入增长的主要原因包括：        （1）金融科技深度推广与应用，银行信息技术服务需求快速增加；（2）入围资格增        多，人员投入加大，信息技术服务收入快速增长，公司凭借品牌、技术、资质和人才        储备优势，抓住银行 IT 服务市场快速发展的机遇，积极开拓新客户，信息技术服务收        入快速增长；（3）传统业务稳健发展，新增业务快速发展，业务流程外包收入逐年增        加。公司不断改进技术、完善服务模式，持续打造核心竞争力，积极开拓新客户，深        入挖掘老客户，覆盖服务不断深入，业务发展稳健。        业收入构成情况如下所示：   京北方信息技术股份有限公司                                                                 募集说明书                                                                               单位：万元    项目              金额         占比        金额        占比         金额        占比         金额        占比 信息技术服务      70,703.98   63.39% 279,012.08    65.77% 232,135.17    63.20% 182,578.38   59.78% 其中：软件及数 字化转型服务 软件产品及解决 方案 IT 基础设施服务    5,464.39    4.90% 16,875.77      3.98% 16,324.43      4.44% 11,729.47      3.84% 业务流程外包      40,835.71   36.61% 145,189.03    34.23% 135,193.23    36.80% 122,847.84   40.22% 其中：数据处理 及业务处理 客户服务及数字 化营销    合计       111,539.69 100.00% 424,201.11   100.00% 367,328.40   100.00% 305,426.22   100.00%      公司营业收入来源于信息技术服务和业务流程外包业务。      信息技术服务的收入主要包括软件及数字化转型服务、软件产品及解决方案和 IT   基础设施服务。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，信息技术服务收   入分别为 182,578.38 万元、232,135.17 万元、279,012.08 万元及 70,703.98 万元，分别   占营业收入比例为 59.78%、63.20%、65.77%及 63.39%，在营业收入中的占比维持较   高水平。公司不断完善技术手段，广泛应用大数据、深度学习等前沿技术，并加大信   息技术服务的人员投入，入围供应商资质不断增多，信息技术服务收入快速增长。      业务流程外包的收入包括数据处理及业务处理和客户服务及数字化营销。2021 年   度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，业务流程外包收入分别为 122,847.84 万   元、135,193.23 万元、145,189.03 万元及 40,835.71 万元，占营业收入比例为 40.22%、   部分业务收入的稳步增长。   情况如下：      （1）信息技术服务  京北方信息技术股份有限公司                                                                      募集说明书                                                                                   单位：万元 客户类型             金额         占比        金额           占比         金额         占比         金额         占比 银行业      61,120.38     86.45% 241,249.84      86.47% 198,887.35      85.68% 159,499.80     87.36% 非银行业金 融机构 非金融机构       4,210.64    5.96%   17,712.18       6.35%   15,451.66     6.66%   10,544.60     5.78%  总计      70,703.98 100.00% 279,012.08        100.00% 232,135.17     100.00% 182,578.38    100.00%  占比最高，分别为 87.36%、85.68%、86.47%及 86.45%。此外，公司积极拓展多元客  户类型，非金融机构类客户占比整体呈现上升趋势，占比分别为 5.78%、6.66%、6.35%  及 5.96%。       （2）业务流程外包                                                                                   单位：万元 客户类型             金额         占比         金额           占比        金额         占比         金额         占比 银行业      35,503.50     86.94%   128,976.69     88.83% 119,406.16     88.32% 110,976.29     90.34% 非银行业金 融机构 非金融机构       2,488.23    6.09%     6,579.30      4.53%    9,744.40     7.21%    7,397.24     6.02%  总计      40,835.71 100.00%      145,189.03 100.00% 135,193.23       100.00% 122,847.84    100.00%  占比最大，分别为 90.34%、88.32%、88.83%及 86.94%。2021 年度、2022 年度、2023  年度及 2024 年 1-3 月，非银行金融机构类客户占比整体呈现上升趋势，占比分别为  布如下所示： 京北方信息技术股份有限公司                                                                     募集说明书                                                                               单位：万元   项目          金额         占比       金额           占比       金额         占比       金额          占比  华北区    49,680.93   44.54% 197,297.10     46.51% 175,191.62   47.69% 137,106.01    44.89%  华东区    18,790.27   16.85% 72,146.50      17.01% 63,014.18    17.15% 50,908.71     16.67%  华南区    14,280.82   12.80% 54,884.32      12.94% 48,143.81    13.11% 44,278.87     14.50%  中南区    10,460.00    9.38% 35,757.41       8.43% 29,515.73     8.04% 28,527.56     9.34%  西南区     8,099.73    7.26% 29,883.48       7.04% 25,371.03     6.91% 23,766.25     7.78%  东北区     5,214.55    4.68% 17,759.05       4.19% 15,664.08     4.26% 12,437.72     4.07%  西北区     4,847.35    4.35% 16,004.16       3.77% 10,167.25     2.77%   8,248.88    2.70%   境外      166.05     0.15%     469.09      0.11%     260.69    0.07%     152.23    0.05%   合计   111,539.69 100.00% 424,201.11 100.00% 367,328.40 100.00% 305,426.22 100.00% 入来源分布广泛。公司营业收入区域分布广泛，主要是因为：（1）公司积极拓展业务， 凭借领先的技术优势和良好的口碑，在全国各区域培育了稳定的客户合作关系；（2） 部分外包业务在总行层面进行招投标，公司入围后即带来了全国性的收入。 对较高，合计超过营业收入的 50%。华北区和华东区营业收入占比较高主要是由于公 司总部位于北京，有一定区位优势，同时华北地区和华东地区经济发达，多数银行总 行位于北京和上海，银行总行业务量大，从而使得公司在该两个地区的收入占比较高。 另外，公司积极拓展全国各地业务机会，业务已遍布东北、华南、中南、西北、西南 等各区域。    公司境外业务收入占比较低，现阶段对公司营业收入影响较小，2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月占比分别为 0.05%、0.07%、0.11%及 0.15%。公司境 外收入主要来源于中资银行的境外机构，未来公司将进一步拓展境外业务，境外收入 有望得到提高。 况如下表所示：        京北方信息技术股份有限公司                                                                                               募集说明书                                                                                                                  单位：万元          项目                     金额            占比           金额          占比              金额             占比           金额           占比         一季度        111,539.69 100.00% 99,993.65            23.57%          83,294.21      22.68%     69,342.80      22.70%         二季度                  /             / 102,337.75    24.12%          89,566.43      24.38%     74,283.56      24.32%         三季度                  /             / 109,929.57    25.91%          97,829.68      26.63%     78,670.19      25.76%         四季度                  /             / 111,940.14    26.39%          96,638.08      26.31%     83,129.67      27.22%          合计        111,539.69 100.00% 424,201.11 100.00% 367,328.40 100.00% 305,426.22 100.00%           近三年，公司业务稳步增长，核心竞争力不断提升，报告期各期各季度之间销售        收入占比无显著差异，但整体呈现第一季度占比略低、第四季度占比略高的特征，主        要原因是公司主要围绕银行开展金融外包服务，公司业务量的变化与银行业务量的波        动息息相关。受春节节假日时间较长的影响，银行第一季度业务量通常较少，公司业        务随之降低；而第四季度银行业务量通常规模较大，业务需求增多，公司业务量随之        增加。           公司目前已同多家金融法人机构展开持续合作，营业收入主要来源于中国人民银        行、国有大型商业银行和股份制商业银行等优质客户，客户类型涉及银行、保险、信        托和基金等各类金融机构。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，营业        收入按客户类型划分情况如下：                                                                                                             单位：家、万元  客户类别                             金额                             金额                               金额                            金额           数量         金额                    数量       金额                     数量          金额                   数量      金额                                   占比                             占比                               占比                            占比 中国人民银行        1        715.40     0.64%        1    3,193.58       0.75%       1       3,154.59    0.86%       1     3,162.69   1.04% 政策性银行         3       1,031.34    0.92%        3    1,884.22       0.44%       3       2,060.78    0.56%       3     3,014.32   0.99% 国有大型商业银 行 股份制商业银行       12     20,369.33    18.26%      12   75,601.83      17.82%      12    65,702.88      17.89%     12    46,687.67   15.29% 城市商业银行        53      7,522.99    6.74%       65   27,293.04       6.43%      56    21,057.23      5.73%      63    15,377.81   5.03% 民营银行          7        545.48     0.49%        8    2,375.67       0.56%       7       2,277.75    0.62%       9     2,359.95   0.77% 农商行、农合行 及农信社 合资银行及外资 银行        京北方信息技术股份有限公司                                                                                        募集说明书  客户类别                           金额                          金额                              金额                           金额           数量       金额                   数量     金额                     数量        金额                    数量     金额                                 占比                          占比                              占比                           占比 非银行金融机构    102     8,216.94     7.37%   112   29,683.12       7.00%      93     23,838.83     6.49%    93    17,008.29     5.57% 非金融机构       55     6,698.87     6.01%    69   24,291.47       5.73%      61     25,196.06     6.86%    59    17,941.85     5.87%   合计       336    111,539.69 100.00%    384 424,201.11      100.00%   339      367,328.40   100.00%   347   305,426.22   100.00%        家、384 家及 336 家，客户数量总体提升。其中，公司收入主要来自银行类客户，2021        年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司银行类客户收入分别占比 88.56%、        行收入为主。多年来，公司深入理解客户需求，拥有较多的产品和服务类型，积累了        丰富的业务经验和营运管理经验，在行业内享有较好口碑，在得到了老客户的高度认        同的同时不断拓展新客户。公司聚焦国有六大行转型创新业务，从服务大行客户过程        中抽象、梳理软件产品和解决方案，向中小银行、非银金融机构、非金融机构客户加        速渗透，2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司非银行金融机构及        非金融机构客户的收入合计占比分别为 11.44%、13.35%、12.72%及 13.37%。        “第四节 发行人基本情况”之“八、公司主营业务的具体情况”之“（四）主要产品        的生产和销售情况”。           报告期内，公司以及同行业可比公司营业收入变化情况如下表所示：                                                                                                            单位：万元         上市公司                         金额              变动幅度               金额            变动幅度                金额             变动幅度         高伟达             140,428.97       -2.52%             144,059.49        -36.79%        227,896.46      20.35%         宇信科技            520,370.23       21.45%             428,480.57        14.99%         372,620.45      24.97%         长亮科技            191,786.26        1.62%             188,721.87        20.05%         157,201.88       1.37%         安硕信息             88,802.43       13.99%              77,902.55         3.16%          75,518.00      14.26%         科蓝软件            116,940.89       -0.58%             117,619.52         -9.42%        129,846.44      25.01%         四方精创             73,043.35        9.99%              66,411.22         3.52%          64,154.47      11.77%       京北方信息技术股份有限公司                                                                               募集说明书        上市公司                            金额           变动幅度           金额            变动幅度           金额           变动幅度        软通动力              1,758,068.73    -7.97%       1,910,369.03     14.92%     1,662,320.87      27.88%        天阳科技                193,580.17    -2.01%         197,544.17     11.22%       177,609.30      35.03%          平均值               385,377.63    4.25%          391,388.55      2.71%       358,395.98      20.08%          京北方               424,201.11    15.48%         367,328.40     20.27%       305,426.22      33.22%       注：变动幅度系与上一年度同期指标相比，下同。             报告期各期，公司营业收入同比增长 33.22%、20.27%及 15.48%，同行业可比公司       收入同比增幅平均为 20.08%、2.71%及 4.25%，变动趋势与行业可比公司收入变动趋势       一致，总体保持逐年增长。公司信息技术业务处于高速增长期，客户覆盖较为广泛，       主要客户需求增长较快，报告期内虽然公司营业收入增速有所放缓，但增幅持续高于       行业平均。由于各公司业务结构存在差异，增长幅度有所不同，但总体变动趋势不存       在较大差异。       （二）营业成本分析       所示：                                                                                                  单位：万元 项目        金额         占比       增幅       金额       占比       增幅         金额        占比      增幅        金额        占比      增幅 主营业 务成本 合计    88,191.42 100.00% 12.78% 325,279.32 100.00%     14.26%    284,675.57 100.00% 21.96%   233,416.57 100.00% 41.31%             公司营业成本均为主营业务成本，2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-       增长 41.31%、21.96%、14.26%及 12.78%，公司基于在手订单情况以及对行业持续稳       定发展的坚定信心，为满足客户需求、扩大市场份额，提高了人均薪酬，加大了人才       招聘力度，公司营业成本整体呈现逐年增长态势。        京北方信息技术股份有限公司                                                                                        募集说明书        分的营业成本构成情况如下所示：                                                                                                            单位：万元           项目                                  金额            占比          金额             占比         金额           占比         金额            占比     软件及数字化转型服务                  31,722.17 35.97% 123,202.52               37.88% 103,159.13       36.24%    84,855.27      36.35% 信息 软件产品及解决方案                    16,576.22 18.80%          64,645.00       19.87%    52,643.11     18.49%    35,126.77      15.05% 技术 服务 IT 基础设施服务                      4,048.49      4.59%     11,609.36        3.57%    11,817.88      4.15%     8,561.63      3.67%            合计                   52,346.88 59.36% 199,456.88 61.32% 167,620.11 58.88% 128,543.67 55.07%    数据处理及业务处理                    17,876.34 20.27%          69,031.10       21.22%    61,308.95     21.54%    59,525.38      25.50% 业务 流程 客户服务及数字化营销                   17,968.20 20.37%          56,791.34       17.46%    55,746.51     19.58%    45,347.51      19.43% 外包        合计                       35,844.54 40.64% 125,822.44 38.68% 117,055.46 41.12% 104,872.90 44.93%           合计                    88,191.42 100.00% 325,279.32 100.00% 284,675.57 100.00% 233,416.57 100.00%           公司营业成本来源于信息技术服务和业务流程外包。2021 年度、2022 年度、2023        年度及 2024 年 1-3 月，信息技术服务成本分别为 128,543.67 万元、167,620.11 万元、        司业务流程外包成本分别为 104,872.90 万元、117,055.46 万元、125,822.44 万元及        型构成如下表所示：                                                                                                            单位：万元   项目            金额          增幅       占比       金额           增幅         占比         金额       增幅         占比         金额     增幅        占比   人工成本    51,260.53 14.37%      58.12% 195,189.53 21.38%         60.01%              30.56%     56.49% 123,164.89 62.01% 52.77%    外购商品    与服务 信息    项目直接 技术             400.91 59.05%     0.45%       2,063.12 438.50%     0.63%      383.12 -77.44%     0.13%   1,697.96 -0.24%      0.73%    费用 服务    固定资产    折旧    合计     52,346.88 12.11%      59.36% 199,456.88 18.99%         61.32% 167,620.11 30.40%     58.88% 128,543.67 59.32% 55.07%        京北方信息技术股份有限公司                                                                                  募集说明书   项目           金额        增幅        占比        金额          增幅       占比        金额        增幅      占比         金额         增幅      占比   人工成本    34,940.59 15.24%    39.62% 121,213.30     9.35%    37.26% 110,844.60 12.42%    38.93% 98,602.53 26.08% 42.24%    外购商品    与服务 业务    项目直接 流程          240.08 -12.37%     0.27%    1,679.37    6.73%     0.52%   1,573.51 -6.00%     0.56%     1,673.91   8.88%   0.72%    费用 外包    固定资产    折旧    合计     35,844.54 13.78%    40.64% 125,822.44     7.49%    38.68% 117,055.46 11.62%    41.12% 104,872.90 24.10% 44.93%   合计      88,191.42 12.78% 100.00% 325,279.32 14.26% 100.00%                    21.96% 100.00% 233,416.57 41.31% 100.00%        主要构成为人工成本，，公司人工成本占营业成本的比重分别为 95.01%、95.42%、        工成本相对占比提升。公司对员工按业务条线、按项目进行管理，并对发生的人工成        本严格按业务、按项目进行财务核算。各项目发生的人工成本直接归集计入该业务营        业成本。公司各业务条线员工相对独立，主要一线员工不存在同一时期为多家客户、        为多个业务条线同时服务的情形，高专业分化的员工对薪酬的要求较高，市场工资水        平不断上涨。随着业务规模逐渐增加，公司员工需求及人工成本也有所增长。        （三）毛利率分析                                                                                                     单位：万元           项目                        金额              占比       金额           占比        金额         占比        金额           占比        主营业务毛利         23,348.27 100.00% 98,921.79 100.00% 82,652.83 100.00% 72,009.66 100.00%           合计          23,348.27 100.00% 98,921.79 100.00% 82,652.83 100.00% 72,009.66 100.00%        元、82,652.83 万元、98,921.79 万元及 23,348.27 万元，均为主营业务毛利，公司主营        业务毛利构成情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                        募集说明书                                                                                  单位：万元     项目                 毛利          占比       毛利         占比      毛利          占比      毛利        占比 信息技术服务          18,357.10 78.62%          80.42%          78.06%          75.04% 其中：软件及数字                         45,422.4        37,531.2        36,756.9 化转型服务                                   5               0               4    软件产品及解                        28,866.3        22,477.3        14,109.9 决方案                                     4               0               4    IT 基础设施 服务 业务流程外包           4,991.16 21.38%          19.58%          21.94%          24.96% 其中：数据处理及                         10,845.9                        11,262.1 业务处理                                    2                               8   客户服务及数 字化营销     总计          23,348.27 100.00%    随着金融科技深化推广与应用，银行信息技术服务需求快速增加，信息技术服务 为公司毛利的主要来源，2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月毛利占比 均达到 75%以上，分别为 75.04%、78.06%、80.42%及 78.62%，其中，信息技术服务 主要来源于软件及数字化转型服务、软件产品及解决方案两种业务类型。公司的传统 业务类型业务流程外包毛利占比整体呈现下降趋势，2021 年度、2022 年度、2023 年度 及 2024 年 1-3 月毛利占比分别为 24.96%、21.94%、19.58%及 21.38%。                                                                                  单位：万元    项目            毛利         毛利率      毛利         毛利率        毛利       毛利率          毛利         毛利率 主营业务毛利    23,348.27   20.93% 98,921.79     23.32% 82,652.83       22.50% 72,009.66    23.58%    合计     23,348.27 20.93% 98,921.79      23.32% 82,652.83    22.50% 72,009.66        23.58% 京北方信息技术股份有限公司                                                               募集说明书                                                                        单位：万元      项目              毛利      毛利率        毛利      毛利率      毛利       毛利率     毛利        毛利率 信息技术服务      18,357.10 25.96%          28.51% 64,515.06 27.79% 54,034.71      29.60% 其中：软件及数                      45,422.4 字化转型服务                              5    软件产品                      28,866.3 及解决方案                               4    IT 基础设 施服务 业务流程外包       4,991.16 12.22%          13.34% 18,137.77 13.42% 17,974.94      14.63% 其中：数据处理                      10,845.9 及业务处理                               2    客户服务 及数字化营销      总计     23,348.27 20.93%            23.32% 82,652.83 22.50% 72,009.66    23.58% 分别为 29.60%、27.79%、28.51%及 25.96%，存在波动。其中，2022 年信息技术服务 毛利率较 2021 年下降幅度较大，主要系公司为扩大市场份额，提高人均薪酬，同时加 大了人才招聘力度，使得人工成本增加所致。2023 年，由于公司加强成本管控，信息 技术服务成本增幅有所放缓，导致当期毛利率有所上升。2024 年 1-3 月，公司信息技 术服务毛利下降主要系社保基数增长及股份支付导致一季度人工成本增长超过收入增 长。    业务流程外包致力于降低银行成本，提升工作效率，该业务类型总体毛利率偏低， 和。其中，2022 年业务流程外包毛利率较 2021 年下降较多，主要系公司为扩大市场份 额，提高人均薪酬，同时加大了人才招聘力度，使得人工成本增加所致。2024 年 1-3 月，公司业务流程外包毛利下降主要系社保基数增长及股份支付导致一季度人工成本 增长超过收入增长。 的变化情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                   募集说明书   ①软件及数字化转型服务 毛利率分别为 30.22%、26.68%、26.94%及 23.55%。该业务收入及成本折算为人月计 量单位后的具体情况如下：                                                                                 单位：元   项目            金额         变动率        金额       变动率       金额       变动率      金额        变动率 平均人月收入    22,065.25    1.28% 23,201.98     1.47% 22,865.32    3.23% 22,150.08    1.31% 平均人月成本    16,869.20    1.63% 16,952.07     1.11% 16,765.66    8.48% 15,455.28    7.26%   毛利率      23.55%     -0.27pct   26.94% 0.26pct     26.68% -3.54pct   30.22% -3.87pct   注：2024 年 1-3 月变动率计算口径系与 2023 年 1-3 月对比口径，下同。 幅上涨，2021-2022 年，公司平均人月成本变动率分别为 7.26%、8.48%，高于当期人 月收入变动，对毛利率影响较大。公司为扩大市场份额，提高人均薪酬，同时加大了 人才招聘力度，使得人工成本增加。公司某一主要客户软件及数字化转型服务需求减 少，但公司为维系业务连续性，继续在该客户该领域投入较多人力，导致平均人月成 本提高。此外，公司入围新客户项目，新项目启动初期，人员投入大、成本高，人均 毛利率低。受此影响，公司 2021-2022 年毛利率下降较为明显，分别下降 3.87、3.54 个 百分点。2023 年受益于金融业数字化转型和金融信创的持续推进，以及公司产品结构 的升级，整体盈利能力有所提升，毛利率增长 0.26 个百分点。   ②软件产品及解决方案 利率分别为 28.66%、29.92%、30.87%及 30.19%。该业务收入及成本折算为人月计量 单位后的具体情况如下：                                                                                 单位：元   项目            金额         变动率        金额       变动率       金额       变动率      金额        变动率 平均人月收入    20,633.68    -3.89% 22,077.99    2.91% 21,453.17   0.72% 21,298.95     -5.29% 平均人月成本    14,403.41    -2.39% 15,262.66    1.52% 15,034.02   -1.06% 15,195.23    10.16%   毛利率      30.19%     -1.07pct   30.87%   0.95pct   29.92% 1.26 pct   28.66% -10.00pct 京北方信息技术股份有限公司                                                                 募集说明书 的客户群体主要是中小银行、非银行金融机构、非金融机构，为迅速抢占市场和突破 客户，在价格上战略性采取了一定程度让步，软件产品及解决方案产品线总体规模还 不大，当期平均人月收入同比下降 5.29%；另一方面，为了更好地推进软件产品和解 决方案的研发和实施，2021 年公司招聘了大量的中高级人才，人均薪酬提升较大，当 期人月成本同比增长 10.16%。2022 年，该业务需求进入稳定增长期，公司中标多个高 利润项目，当期收入持续增长，另一方面公司内部进行成本管控，对工资涨幅进行控 制，毛利率有所回升。2023 年，由于项目交付水平及效率提升，毛利率水平略有上升。   ③IT 基础设施服务 率分别为 27.01%、27.61%、31.21%及 25.91%。该业务收入及成本折算为人月计量单 位后的具体情况如下：                                                                               单位：元   项目           金额         变动率        金额       变动率       金额      变动率       金额       变动率 平均人月收入   17,127.77   -17.31% 16,973.61 -15.45% 20,075.50    2.49% 19,587.67    -5.72% 平均人月成本   12,689.72   -16.51% 11,676.67 -19.66% 14,533.42    1.65% 14,297.53    -2.33%   毛利率     25.91%     -0.72pct   31.21%   3.60pct   27.61% 0.60 pct   27.01% -2.53pct 施服务板块，承接新客户 IT 基础设施业务项目较多，在项目价格上有所让步，当期平 均人月收入同比下降 5.72%。2022 年，相关业务需求稳定增长，当期收入持续增长， 同时公司加强成本管控，毛利率有所回升。2023 年，受经济下行因素影响，部分客户 业务需求量减少，同时公司持续加强成本管控，平均人月收入、人月成本均有所回落， 毛利率有所回升。   ④数据处理及业务处理 毛利率分别为 15.91%、13.51%、13.58%及 13.49%。该业务收入及成本折算为人月计 量单位后的具体情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                       募集说明书                                                                                     单位：元   项目          金额         变动率        金额       变动率        金额         变动率        金额         变动率 平均人月收入   6,961.86    -3.92% 6,838.08     3.64% 6,598.12        5.86%     6,233.16    5.80% 平均人月成本   6,022.38    -1.45% 5,909.59     3.55% 5,706.75        8.88%     5,241.47    14.22%   毛利率    13.49%     -2.16pct   13.58%   0.07pct    13.51% -2.40 pct      15.91%     -6.20pct 部分重点项目服务收入的提高，平均人月收入得以持续上涨。2021 年，该业务毛利率 下降主要是人工成本增加，且部分项目进度延迟所致。2022 年，毛利率下降趋势有所 减缓，主要由于公司优化项目管理，加强成本管理，主动终止部分盈利不佳项目，导 致当期人月成本增幅有所减缓，同时多个项目服务单价上升，毛利率下降趋势有所减 缓。2023 年，该业务毛利率水平整体趋于平稳。   ⑤客户服务及数字化营销 业务的毛利率分别为 12.89%、13.31%、13.05%及 10.92%。该业务收入及成本折算为 人月计量单位后的具体情况如下：                                                                                     单位：元   项目          金额         变动率        金额       变动率        金额         变动率        金额         变动率 平均人月收入   8,204.89    5.23% 7,607.88      -2.92%    7,836.32    4.05%     7,531.13    8.70% 平均人月成本   7,308.98    4.81% 6,615.35      -2.62%    6,793.05    3.55%     6,560.05    13.30%   毛利率    10.92%     0.36pct    13.05%   -0.26pct   13.31%     0.42 pct   12.89%     -3.55pct 产，公司对员工适当打折进行结算，人月成本增幅相较于收入增幅较大；对于未停工 项目，公司增大人员成本投入或提高薪资激励，增加公司平均人月成本。2022 年，项 目恢复正常生产，同时公司加强成本把控，毛利率有所回升。2023 年，受经济下行因 素影响，部分客户业务需求量减少，同时公司持续加强成本管控，平均人月收入、人 月成本均有所回落。 京北方信息技术股份有限公司                                                  募集说明书   总体而言，报告期内，受外部环境、公司战略调整、加大人力投入等因素影响， 公司毛利率水平存在波动，但整体仍然维持合理水平。为加快金融行业的发展，提升 金融行业整体竞争能力，我国金融行业的监管部门纷纷出台相关政策，对金融行业服 务外包提供政策支持并提出规范发展要求，2020 年国家出台减税降费等较多利好政策， 基于在手订单及对未来发展形势的预判，公司在 2021 年大力储备信息技术服务人才， 且当时招聘市场人才竞争激烈，导致公司人力成本阶段性上升较快，此外报告期内公 司拓展中小型银行等客户范围，部分项目前期投入较多，对毛利率造成了不利影响。 目前，公司已经基本消化掉人力成本上涨过快等因素带来的不利影响，且随着研发投 入及新开发项目逐渐进入收获期，关键技术和关键产品的解决方案毛利率将会渐次提 升。在公司的积极应对下，预计未来业绩水平及毛利率进一步下滑的风险较小，不会 对发行人持续经营能力造成重大不利影响。   同行业上市公司毛利率水平如下表所示：   上市公司简称        2023 年度                2022 年度            2021 年度     高伟达                   18.51%                 18.94%             16.99%    宇信科技                   25.94%                 27.01%             34.15%    长亮科技                   34.00%                 33.57%             42.15%    安硕信息                   20.72%                 20.31%             33.86%    科蓝软件                   28.64%                 35.90%             34.74%    四方精创                   30.24%                 32.98%             42.89%    软通动力                   19.26%                 21.26%             24.67%    天阳科技                   28.67%                 27.72%             27.72%     平均值               25.75%                 27.21%             32.15%     京北方               23.32%                 22.50%             23.58%   报告期内，公司毛利率分别为 23.58%、22.50%及 23.32%，同行业可比公司的毛利 率平均值为 32.15%、27.21%及 25.75%，公司毛利率略低于同行业上市公司平均水平。 报告期内，同行业可比公司毛利率水平呈现下降趋势，公司毛利率水平相较而言较为 稳定。公司毛利率较行业平均水平偏低，主要是业务种类或客户存在一定差异所致。 在业务种类方面，同行业上市公司更多专注于银行 IT 解决方案的部分组件或系统领域； 京北方信息技术股份有限公司                                                        募集说明书 在客户方面，同行业上市公司主要客户类型各异。公司作为金融 IT 综合服务提供商， 以六大国有银行为主要客户，且为客户提供的业务类型涵盖了信息技术服务、业务流 程外包的多方面业务，因此毛利率存在一定差异，但总体与行业平均水平无较大差异。 与此同时，因公司业务及客户群体较为稳定，公司毛利率水平较同行业可比公司而言 也呈现出相对稳定的特征。 （四）利润主要来源及经营成果变化分析 下：                                                                      单位：万元           项目           2024 年 1-3 月       2023 年度       2022 年度      2021 年度 一、营业总收入                   111,539.69       424,201.11   367,328.40    305,426.22 其中：营业收入                   111,539.69       424,201.11   367,328.40    305,426.22 二、营业总成本                   104,998.26       389,345.28   341,696.20    282,367.43 营业成本                       88,191.42       325,279.32   284,675.57    233,416.57 税金及附加                         765.32         3,027.09     2,566.40      2,141.98 销售费用                        1,772.38         7,480.33     6,863.19      6,753.77 管理费用                        3,667.97        14,112.47    12,672.15     12,013.74 研发费用                       10,817.17        39,391.77    34,643.03     28,093.92 财务费用                         -216.01           54.31       275.85         -52.55 其中：利息费用                        26.24          402.14       675.38        352.11 利息收入                          260.06          448.99       504.82        434.12 加：公允价值变动收益                     -9.51          -102.09       29.68         83.83 投资收益                           57.52          670.20       930.33       1,230.49 资产处置收益                             0.42        15.59          4.74        -18.58 资产减值损失                       -469.47          -815.19      -647.41       -616.11 信用减值损失                     -1,856.67        -2,333.89       -29.09     -2,073.29 其他收益                          282.32         1,885.83     2,210.86      1,470.45 三、营业利润（亏损以“－”号填列）           4,546.04        34,176.28    28,131.33     23,135.57 加：营业外收入                        24.46             9.59         8.90          3.27 减：营业外支出                        38.40           46.67        36.47         78.78 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）         4,532.10        34,139.20    28,103.76     23,060.07 减：所得税费用                      -321.08          -623.51      408.05          11.76 京北方信息技术股份有限公司                                                                             募集说明书             项目                       2024 年 1-3 月          2023 年度        2022 年度         2021 年度 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                            4,853.18         34,762.71      27,695.71     23,048.30 归属于母公司所有者的净利润                                4,853.18         34,762.71      27,703.82     23,060.61 少数股东损益                                               -                -          -8.11        -12.31 分析参见本节之“七、经营成果分析”之“（一）营业收入分析”的相关内容。 分析参见本节之“七、经营成果分析”之“（二）营业成本分析”的相关内容。    （1）期间费用整体占比及变动情况 营业收入占比情况如下：                                                                                          单位：万元   项目                 占收入                  占收入                       占收入                   占收入           金额                   金额                        金额                    金额                      比例                   比例                         比例                    比例 销售费用      1,772.38    1.59%    7,480.33      1.76%       6,863.19    1.87%     6,753.77     2.21% 管理费用      3,667.97    3.29%   14,112.47      3.33% 12,672.15         3.45% 12,013.74        3.93% 研发费用     10,817.17    9.70%   39,391.77      9.29% 34,643.03         9.43% 28,093.92        9.20% 财务费用       -216.01   -0.19%      54.31       0.01%        275.85     0.08%       -52.55     -0.02%   合计     16,041.51   14.38%   61,038.88    14.39% 54,454.22         14.82% 46,808.88       15.33%    公司期间费用包括销售费用、管理费用、研发费用及财务费用，2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月分别为 46,808.88 万元、54,454.22 万元、61,038.88 万 元及 16,041.51 万元，占营业收入的比例分别为 15.33%、14.82%、14.39%及 14.38%。 随着业务规模持续扩大，公司期间费用总额呈增加趋势。    （2）销售费用 京北方信息技术股份有限公司                                                                  募集说明书 及所占比例情况如下：                                                                            单位：万元      项目              金额         占比       金额       占比        金额       占比       金额        占比 职工薪酬         1,111.51   62.71% 5,056.32   67.59% 4,565.23    66.52% 4,151.08    61.46% 投标费用          161.04    9.09%    694.60    9.29%    850.41   12.39%   547.25    8.10% 业务招待费         283.85    16.02%   839.24   11.22%    775.90   11.31%   920.49    13.63% 办公费            62.71    3.54%    362.24    4.84%    448.08    6.53%   838.69    12.42% 股份支付           71.72    4.05%    119.53    1.60%         -        -        -         - 交通费            21.00    1.18%     85.42    1.14%     78.43    1.14%   108.95    1.61% 使用权资产折旧        18.38    1.04%     73.52    0.98%     72.69    1.06%    20.69    0.31% 差旅费            38.70    2.18%    177.50    2.37%     58.13    0.85%   131.43    1.95% 折旧费             0.57    0.03%      2.21    0.03%      1.63    0.02%     1.50    0.02% 会议费                 -        -    58.53    0.78%      0.04    0.00%     0.36    0.01% 其他              2.90    0.16%     11.23    0.15%     12.64    0.18%    33.34    0.49%      合计      1,772.38 100.00% 7,480.33 100.00% 6,863.19 100.00% 6,753.77 100.00%  销售费用率        1.59%          -   1.76%          -   1.87%         -   2.21%          - 万元、6,863.19 万元、7,480.33 万元及 1,772.38 万元，整体呈增长趋势，与公司业务规 模变动情况保持一致。公司销售费用主要由职工薪酬、投标费用、业务招待费和办公 费等费用组成，报告期各期，上述四项费用合计占销售费用的占比合计 95.61%、 系：（1）公司建立“行业+区域”的销售体系，能够有效利用客户业务分布特点提高 销售边际效率，致使销售费用中员工薪酬、办公费、业务招待费、差旅费等费用与项 目收入之间并不具有线性匹配关系，项目收入的增加并不必然导致销售费用的同比例 增长。（2）客户稳定性较高、服务连续稳定。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书 客户，凭借多年来对上述客户需求的深入理解，拥有较多的服务案例和入围资质，在 行业内享有较好口碑，得到了客户的高度认同并形成了合作惯性，使得公司能够在销 售费用较为温和增长的情况下，实现营业收入的快速增长。 比上市公司的比较情况如下：     项目      2024 年 1-3 月     2023 年度           2022 年度       2021 年度    高伟达               7.23%             5.37%        4.94%         2.78%   宇信科技               3.35%             3.10%        3.28%         4.17%   长亮科技               9.20%             8.65%        7.79%         8.35%   安硕信息               4.19%             3.25%        3.53%         4.16%   科蓝软件               6.00%             6.94%        5.46%         5.67%   四方精创               1.45%             2.36%        1.84%         1.60%   软通动力               4.04%             3.29%         3.11%        3.47%   天阳科技               4.57%             5.76%        5.16%         5.92%    平均值              5.00%              4.84%        4.39%         4.52%    京北方              1.59%              1.76%        1.87%         2.21% 点和客户构成不同造成的。公司业务涵盖信息技术服务和业务流程外包，业务流程外 包的特点是持续为客户提供服务，连续性强，银行客户对该类服务具有较高的黏性， 合同续签率高。该类业务对销售人员需求少且销售成本低，毛利率水平亦相对较低。   在信息技术服务领域，部分可比公司如高伟达、宇信科技、长亮科技、安硕信息、 科蓝软件主要销售 IT 软件产品，通常软件产品毛利率高，前期销售费用亦高，同时产 品售后维护费用、质保费用较高，使得其销售费用率高于行业平均水平。公司的前五 大客户均为国有大型商业银行，合作年限较长，业务连续性强，销售成本相对较低。   综上，2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月公司销售费用率低于同 期可比上市公司平均销售费用率，符合商业逻辑。   （3）管理费用 京北方信息技术股份有限公司                                                                  募集说明书 及所占比例情况如下：                                                                            单位：万元      项目               金额        占比       金额        占比       金额       占比       金额        占比 职工薪酬         2,817.60   76.82% 10,343.70   73.29% 9,745.20   76.90% 8,570.45    71.34% 使用权资产折旧       207.99     5.67%    761.70    5.40%   718.57    5.67%   459.46    3.82% 固定资产折旧费        66.94     1.83%    290.00    2.05%   387.11    3.05%   340.87    2.84% 招聘培训费          89.50     2.44%    459.38    3.26%   320.40    2.53%   527.73    4.39% 长期待摊费用 摊销 房屋租赁费          50.86     1.39%    297.79    2.11%   221.06    1.74%   585.93    4.88% 办公费            63.33     1.73%    278.25    1.97%   219.88    1.74%   348.41    2.90% 审计咨询认证费        90.16     2.46%    405.26    2.87%   181.14    1.43%   167.82    1.40% 业务招待费          22.60     0.62%    165.28    1.17%   155.64    1.23%   195.36    1.63% 交通费            27.98     0.76%    145.45    1.03%   154.27    1.22%   147.79    1.23% 残疾人保障金          1.80     0.05%    106.16    0.75%   134.85    1.06%   133.75    1.11% 差旅费            25.52     0.70%    192.22    1.36%    68.13    0.54%   130.28    1.08% 部门活动费           8.21     0.22%     52.50    0.37%    41.10    0.32%    56.03    0.47% 无形资产摊销          7.28     0.20%     66.73    0.47%    12.47    0.10%     6.28    0.05% 会议费            34.35     0.94%     29.71    0.21%     3.63    0.03%    20.02    0.17% 股份支付           98.57     2.69%    164.28    1.16%        -        -     8.54    0.07% 其他              2.49     0.07%     95.32    0.68%    74.73    0.59%   127.86    1.06%      合计      3,667.97 100.00% 14,112.47 100.00% 12,672.15 100.00% 12,013.74 100.00%  管理费用率        3.29%          -    3.33%         -   3.45%         -   3.93%          - 万元、12,672.15 万元、14,112.47 万元及 3,667.97 万元，整体呈现逐年递增趋势。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司管理费用占营业收入的比例分别是 用与主营业务收入同步增长，但规模效应显著，管理费用占营业收入的比例略有下降。 比上市公司的比较情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                        募集说明书     项目          2024 年 1-3 月           2023 年度                2022 年度         2021 年度    高伟达                     8.19%                 5.51%              4.92%             3.42%    宇信科技                   11.85%                 5.81%              5.60%             7.95%    长亮科技                   16.81%             14.39%                12.88%             14.99%    安硕信息                    9.22%                 7.68%              9.48%             9.00%    科蓝软件                   13.30%             11.96%                10.47%             9.43%    四方精创                   12.30%             14.48%                14.18%             15.54%    软通动力                    6.69%                 7.82%              7.64%             8.51%    天阳科技                    7.12%                 5.15%              5.82%             7.41%    平均值                    10.68%                 9.10%              8.87%             9.53%    京北方                    3.29%                  3.33%              3.45%             3.93% 采用数字化管理手段提升管理效率，因此公司管理费用率低于同期可比上市公司平均 管理费用率。   （4）研发费用 及所占比例情况如下：                                                                                  单位：万元   项目            金额        占比        金额          占比            金额      占比         金额        占比 人工人员费用    10,719.33 99.10% 38,954.60       98.89% 34,447.71       99.44% 27,932.86    99.43% 使用权资产 折旧 折旧费用         24.83   0.23%         99.45    0.25%        69.97     0.20%     46.07    0.16% 房屋租赁费            -         -           -          -      38.18     0.11%     86.75    0.31% 其他相关费用       31.66   0.29%     172.31       0.44%        15.89     0.05%         -         -   合计      10,817.17 100.00% 39,391.77 100.00% 34,643.03 100.00% 28,093.92 100.00% 研发费用率       9.70%          -   9.29%              -      9.43%          -   9.20%          - 万元、34,643.03 万元、39,391.77 万元及 10,817.17 万元，占营业收入的比例分别为 京北方信息技术股份有限公司                                                    募集说明书 度及 2024 年 1-3 月，公司研发费用持续增加，主要原因如下：（1）受移动互联、云计 算、大数据等在金融科技广泛应用的影响，银行业在金融科技方面的需求和投入不断 增长，为顺应行业发展趋势，增强核心竞争力，公司紧跟客户需求，持续加大信息技 术服务领域的研发投入，使得研发费用不断增加；（2）加大前瞻性技术研发储备工作， 包括技术前瞻性的研发和以市场前瞻性需求为依据的解决方案和产品研发，从而确保 公司业务发展的可持续、产品的先进性，以及储备技术的前瞻性，使公司保持核心竞 争力；（3）公司营业收入和盈利能力不断提升、金融科技领域人才和技术不断积累沉 淀，为公司科研创新创造了坚实的物质条件和技术底蕴。   公司研发费用主要由人工人员费用构成，各期占比均超过 98%。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司通过引入部分高端技术人才，优化研发人员结 构，研发人员随之增加。随着研发人员的不断增长和人员结构的不断优化，研发费用 亦相应增加，并带来信息技术服务业务收入的不断增长，研发费用与信息技术服务收 入增长趋势相匹配。 比上市公司的比较情况如下：     项目       2024 年 1-3 月     2023 年度           2022 年度       2021 年度    高伟达                7.57%             4.83%        7.81%         4.56%    宇信科技               9.48%         10.92%           11.68%        11.67%    长亮科技              10.98%             6.90%        7.42%         8.53%    安硕信息              16.62%         12.12%           16.04%        17.08%    科蓝软件              14.05%         10.05%           9.80%         9.14%    四方精创               6.91%             8.59%        14.18%        13.21%    软通动力               4.53%             5.44%        5.54%         6.02%    天阳科技               7.82%         10.69%           12.63%        13.32%    平均值               9.74%              8.69%       10.64%        10.44%    京北方               9.70%              9.29%        9.43%         9.20% 构差异使得研发费用率差别较大。公司研发费用率总体与同行业可比公司平均水平保 京北方信息技术股份有限公司                                                                        募集说明书 持一致。   （5）财务费用 情况如下：                                                                                      单位：万元        项目        2024 年 1-3 月          2023 年度            2022 年度                2021 年度 利息支出                     26.24                  402.14              675.38              352.11 减：利息收入                  -260.06                -448.99              504.82              434.12 手续费支出                    17.81                  103.23              105.24               28.98 汇兑损益                            -                 -2.07               0.05                0.48        合计               -216.01                  54.31              275.85              -52.55     财务费用率               -0.19%                  0.01%               0.08%              -0.02% 元、275.85 万元、54.31 万元及-216.01 万元，占营业收入的比例分别为-0.02%、0.08%、                                                                                      单位：万元             项目                  2024 年 1-3 月          2023 年度       2022 年度          2021 年度 增值税可抵扣进项税额加计抵减                                -0.00       348.33        647.05          590.77 稳岗补贴及一次性留工培训补助                                 0.75       185.14        583.10           70.03 增值税减免                                         32.50       655.11        217.43                 - 税收返还                                              -        57.77             50.34             - 北京市针对 19 类人群岗位补贴                                  -        35.23                 -             - 蜀山管委会电子商务补贴款                                      -       100.00                 -             - 上市补贴                                              -             -       200.00          300.00 培训补贴                                              -         5.50        131.34           74.23 个税手续费返还                                   191.84          158.09        113.34           59.37 领军人才补贴                                            -        90.00             48.00      228.00 扩岗补助                                          13.31        58.56             43.80             - 即征即退增值税退款                                      5.36        19.54             33.15             - 山东省科技型中小企业创新能力提升工程                                                   -        58.00             30.00             - 补助 京北方信息技术股份有限公司                                                                   募集说明书              项目              2024 年 1-3 月       2023 年度          2022 年度       2021 年度 见习补贴                                        -             3.56       24.78           3.07 合肥市高质量政策补助                                  -            13.69       22.00               - 社会保险补贴                                  30.49            42.29       17.39               - 北京市促进服务贸易创新发展项目补助                           -             3.40       13.61               - 深圳市营利性服务业助企纾困项目补助                        8.07                -       12.37               - 山东省企业研究开发财政补助资金                             -                -       10.00               - 无锡市商务局服务外包扶持资金                              -                -             -        56.00 稳增长资助项目补贴                                   -                -             -        50.78 无锡惠山软件产业发展有限公司的奖励                           -                -             -        23.81 中央财政就业补助资金                                  -                -             -         0.54 中关村科技园海淀园管理委员会研发费用                                             -                -             -             - 补贴 博士后科研活动经费资助                                 -                -             -             - 海英“双站”平台专项资金                                -                -             -             - 防疫补贴                                        -             0.20             -             - 北京市商务局 2023 年补贴资金                           -            13.48             -             - 北京市海淀区重点企业服务经济专项资金                          -             2.00             -             - 北京市海淀区单位促进就业资金                              -            29.20             -             - 其他                                          -             6.74       13.17          13.85              合计                     282.32         1,885.83        2,210.86      1,470.45 注：2021-2022 年，增值税可抵扣进项税额加计 10%抵减，2023 年，增值税可抵扣进项税额加计 5% 抵减 万元、2,210.86 万元、1,885.83 万元及 282.32 万元，主要为公司收到的与日常经营活动 相关的政府补助。                                                                                单位：万元            项目            2024 年 1-3 月     2023 年度          2022 年度             2021 年度 处置长期股权投资产生的投资收益                     -                -              7.22                 - 处置交易性金融资产取得的投资收益                57.52           670.20            923.12         1,230.49            合计                   57.52           670.20            930.33         1,230.49 京北方信息技术股份有限公司                                                               募集说明书 为 1,230.49 万元、930.33 万元、670.20 万元及 57.52 万元。公司投资收益主要来自于利 用临时闲置银行存款购买结构性存款获取的收益，投资收益随结构性存款规模减少而 减少。公司处置长期股权投资产生的投资收益为处置非全资子公司形成。                                                                            单位：万元     项目      2024 年 1-3 月            2023 年度              2022 年度         2021 年度 交易性金融资产               -9.51               -102.09              29.68           83.83     合计                -9.51               -102.09              29.68           83.83 为 83.83 万元、29.68 万元、-102.09 万元及-9.51 万元，主要为交易性金融资产价值变 动带来的收益。                                                                            单位：万元      项目         2024 年 1-3 月          2023 年度             2022 年度        2021 年度 存货跌价损失及合同履                            -77.31               62.46          115.51         -185.44 约成本减值损失 合同资产减值损失               -392.16                 -877.64         -762.91        -430.67      合计                -469.47                 -815.19         -647.41        -616.11 约成本减值损失和合同资产减值损失。2023 年，公司资产减值损失较 2022 年增加 极拓展客户布局，向中小银行、非银行金融机构、非金融机构客户加速渗透，公司考 虑客户信用水平、付款期限等因素，采用谨慎原则计提坏账准备，导致合同资产减值 损失增加。 京北方信息技术股份有限公司                                                                  募集说明书                                                                               单位：万元        项目       2024 年 1-3 月             2023 年度           2022 年度          2021 年度 其他应收款坏账损失                 -7.85                -60.08           -41.73           -26.57 应收账款坏账损失              -1,848.82             -2,273.81            12.65         -2,046.72        合计             -1,856.67             -2,333.89           -29.09         -2,073.29 收账款、其他应收款计提的坏账准备计入信用减值损失。2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，公司主要信用减值损失为对应收账款计提的减值损失。                                                                               单位：万元         项目          2024 年 1-3 月           2023 年度          2022 年度         2021 年度 固定资产处置收益                             -              3.03             1.43        -18.58 使用权资产处置收益                         0.42             12.56             3.31                -         合计                        0.42             15.59             4.74        -18.58 处置收益。 出的情况如下：      （1）营业外收入                                                                               单位：万元          项目          2024 年 1-3 月          2023 年度          2022 年度         2021 年度 非流动资产毁损报废利得                       0.08              1.69             4.77                - 其他                             24.38                7.90             4.13             3.27          合计                    24.46                9.59             8.90             3.27 京北方信息技术股份有限公司                                                                      募集说明书 响较小。      （2）营业外支出                                                                                   单位：万元          项目        2024 年 1-3 月          2023 年度              2022 年度            2021 年度 对外捐赠                              -                15.00              10.00                 - 非流动资产毁损报废损失                14.42                   23.40              15.33            15.29 社保滞纳金                      23.98                    7.97              11.07            12.37 其他                                -                 0.30               0.07            51.11          合计                38.40                   46.67              36.47            78.78 润影响较小。 （五）净利润分析                                                                                   单位：万元               项目            2024 年 1-3 月           2023 年度          2022 年度       2021 年度 一、营业总收入                               111,539.69    424,201.11      367,328.40    305,426.22 其中：营业收入                               111,539.69    424,201.11      367,328.40    305,426.22 二、营业总成本                           104,998.26        389,345.28      341,696.20    282,367.43 营业成本                                  88,191.42     325,279.32      284,675.57    233,416.57 税金及附加                                    765.32       3,027.09        2,566.40      2,141.98 销售费用                                    1,772.38      7,480.33        6,863.19      6,753.77 管理费用                                    3,667.97     14,112.47       12,672.15     12,013.74 研发费用                                  10,817.17      39,391.77       34,643.03     28,093.92 财务费用                                     -216.01            54.31       275.85        -52.55 其中：利息费用                                   26.24            402.14       675.38       352.11 利息收入                                     260.06            448.99       504.82       434.12 加：公允价值变动收益                                 -9.51       -102.09           29.68        83.83 投资收益                                      57.52            670.20       930.33      1,230.49 京北方信息技术股份有限公司                                                               募集说明书             项目               2024 年 1-3 月       2023 年度       2022 年度      2021 年度 资产处置收益                                   0.42       15.59           4.74       -18.58 资产减值损失                             -469.47         -815.19       -647.41      -616.11 信用减值损失                           -1,856.67       -2,333.89        -29.09    -2,073.29 其他收益                                282.32        1,885.83      2,210.86     1,470.45 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                 4,546.04       34,176.28     28,131.33    23,135.57 加：营业外收入                              24.46            9.59          8.90         3.27 减：营业外支出                              38.40          46.67         36.47        78.78 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用                            -321.08         -623.51       408.05        11.76 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                 4,853.18       34,762.71     27,695.71    23,048.30 归属于母公司所有者的净利润                     4,853.18       34,762.71     27,703.82    23,060.61 少数股东损益                                      -             -        -8.11       -12.31 扣除非经常性损益后归属母公司股东净 利润 的净利润为 23,060.61 万元、27,703.82 万元、34,762.71 万元及 4,853.18 万元，扣除非 经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为 20,925.92 万元、25,199.70 万元、 过 30%的情形。 为-16.51%，主要原因为 2021 年公司为满足客户需求、扩大市场份额，提高了人均薪 酬，加大了人才招聘力度，导致人工成本增加，成本费用的上升幅度超过了营业收入 增长幅度，同时 2020 年度国家减税降费政策支持力度较大。 为 20.16%，主要原因为：受益于数字化转型和金融信创的蓬勃需求，2022 年公司业务 京北方信息技术股份有限公司                                                     募集说明书 规模稳步提升，营业收入增长 20.27%，且客户回款情况较 2021 年有所改善，计提的信 用减值损失减少；同时，公司开源节流，缩减费用预算，期间费用较 2021 年增加 为 25.52%，主要原因为 2023 年公司营业收入增长 15.48%，且公司研发费用增幅放缓， 期间费用保持较低比例的增长，使得公司净利润增长高于营业收入增长。 变动比例为-20.82%，主要原因为公司 2024 年 1-3 月员工社保基数调增且存在股份支 付，公司刚性人工成本支出增长超过收入增长，导致公司 2024 年 1-3 月净利润出现下 滑，下滑比例未超过 30%，此外公司 2024 年 1-3 月扣非且剔除股份支付后净利润与去 年同期基本持平。 较大差异，差异主要系政府补助、公司持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 以及处置交易性金融资产取得的投资收益，导致非经常性损益增加。具体如下：                                                                 单位：万元         项目         2024 年 1-3 月     2023 年度       2022 年度       2021 年度 归属于公司普通股股东的净利润          4,853.18      34,762.71     27,703.82     23,060.61 归属于公司普通股股东的扣除非经 常性损益的净利润 扣非前后归母净利润差异               121.04       1,886.40      2,504.12      2,134.70 当期政府补助形成的非经常性损益            52.62        704.76       1,199.89       820.31 持有、处置交易性金融资产形成的 非经常性损益   ①公司于 2020 年 10 月 21 日取得北京市科委、市财政局、北京市税务局联合颁发 的《高新技术企业证书》，证书编号：GR202011001542，有效期为 3 年；公司于 2023 年 10 月 26 日取得北京市科委、市财政局、北京市税务局联合颁发的《高新技术企业 证书》，证书编号：GR202311003445，有效期为 3 年。报告期内公司适用 15%的优惠 税率缴纳企业所得税。公司之子公司山东京北方金融科技有限公司于 2022 年 12 月 12 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书 日取得山东省科学技术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局联合颁发的 《高新技术企业证书》，证书编号：GR202237006576，有效期为 3 年，2022 年度、   ②根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（中华人民共和国国务院令第 （国税发〔2009〕81 号）《关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税 〔2015〕119 号）、《国家税务总局关于设备器具扣除有关企业所得税政策执行问题 的公告》（国家税务总局公告 2018 年第 46 号）、《关于提高研究开发费用税前加计 扣除比例的通知》（财税〔2018〕99 号）、《关于延长部分税收优惠政策执行期限的 公告》（财税〔2021〕6 号）、《财政部 税务总局关于进一步完善研发费用税前加计 扣除政策的公告》（财政部 税务总局公告 2023 年第 7 号）等文件规定，公司报告期 内依法享受固定资产加速折旧、研发费用加计扣除优惠政策。   ③根据《营业税改征增值税跨境应税行为增值税免税管理办法（试行）》（国家 税务总局公告 2016 年第 29 号）、《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财 税〔2016〕36）附件《跨境应税行为适用增值税零税率和免税政策的规定》，公司符 合条件规定的跨境服务享受免征增值税的政策。   ④根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36）附件 《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》等文件，公司符合条件规定的技术转让、 技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务享受免征增值税的政策。   ⑤根据《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部 税务总局海关总署公告 有关增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2022 年第 11 号）和《国家税务总局 关于增值税小规模纳税人减免增值税等政策有关征管事项的公告》（国家税务总局公 告 2023 年第 1 号）等文件，2021-2022 年公司享受生产、生活性服务业纳税人按照当 期可抵扣进项税额加计 10%；2023 年公司享受生产、生活性服务业纳税人按照当期可 抵扣进项税额加计 5%，抵减应纳税额的政策。   ⑥根据《关于进一步支持和促进重点群体创业就业有关税收政策的通知》（财税 〔2019〕22 号）、《关于延长部分扶贫税收优惠政策执行期限的公告》（财政部 税 京北方信息技术股份有限公司                                                     募集说明书 务总局 人力资源社会保障部国家乡村振兴局公告 2021 年第 18 号），报告期内，公司 享受按实际招用的建档立卡贫困人口等特定人群人数的定额标准依次扣减增值税、城 市维护建设税、教育费附加、地方教育附加和企业所得税的优惠政策。   ⑦根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕 值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。   公司所获税收优惠政策均系国家颁布的国家战略、行业及社会福利类支持政策， 不存在对税收优惠政策存在重大依赖的情形。 如下：                                                                  单位：万元          项目      2024 年 1-3 月       2023 年度        2022 年度       2021 年度 营业收入                 111,539.69       424,201.11    367,328.40    305,426.22 收入变动比例                  11.55%           15.48%        20.27%        33.22% 归属于公司普通股股东的净利润         4,853.18        34,762.71     27,703.82     23,060.61 净利润                    4,853.18        34,762.71     27,695.71     23,048.30 净利润变动比例                -20.82%           25.52%        20.16%       -16.51% 导致人工成本增加，成本费用的上升幅度超过了营业收入增长幅度，导致净利润有所 下降。 净利润变化趋势及幅度较为匹配。 幅低于净利润增幅，主要系公司进行费用管控，盈利能力提升。 因为公司 2024 年 1-3 月员工社保基数调增且存在股份支付，公司刚性人工成本支出增  京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书  长超过收入增长，导致公司 2024 年 1-3 月净利润出现下滑。  动现金流量情况如下：                                                                     单位：万元              项目              2024 年 1-3 月       2023 年度      2022 年度       2021 年度 净利润                                  4,853.18    34,762.71    27,695.71     23,048.30 加：信用减值损失                             1,856.67     2,333.89       29.09       2,073.29 资产减值准备                                469.47       815.19       647.41        616.11 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物 资产折旧 使用权资产折旧                               420.35      1,615.93     1,505.67       894.13 无形资产摊销                                  8.00        70.80        15.06           7.97 长期待摊费用摊销                               68.27       299.36       251.86        237.73 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失                   -0.42       -15.59        -4.74        18.58 固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                    14.34        21.71        10.56         15.29 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                     9.51       102.09        -29.68        -83.83 财务费用（收益以“－”号填列）                        26.24       402.14       675.38        352.11 投资损失（收益以“－”号填列）                        -57.52      -670.20      -930.33     -1,230.49 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                 -275.01       -354.78      -245.21       -378.39 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                   -51.83      -191.68       -47.40        -45.04 存货的减少（增加以“－”号填列）                     -534.31       158.93       565.00      -1,414.39 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）            -56,409.42     -32,031.16   -22,565.41    -37,305.61 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                 105.18      5,354.95     4,633.72      6,939.49 其他                                      -8.96      -280.04             -         8.54 经营活动产生的现金流量净额                    -49,273.19      13,102.55    13,484.62     -4,948.90 归属于公司普通股股东的净利润                       4,853.18    34,762.71    27,703.82     23,060.61  量净额与净利润的差异主要由于经营性应收、应付项目变动所致，公司经营活动产生  的现金流量净额大幅低于净利润，主要系信息技术服务业高速发展，规模持续扩大，  但回款期较长，部分项目以合同验收作为结算时点，导致部分经营活动现金尚未收回。  此外，公司人力成本逐年上升，且刚性支付，使经营活动现金流出增加。  京北方信息技术股份有限公司                                                     募集说明书  （六）非经常性损益情况                                                                   单位：万元        非经常性损益项目         2024 年 1-3 月    2023 年度      2022 年度      2021 年度 非流动性资产处置损益                     -13.92        -6.12        -5.82       -33.88 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 除同公司主营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、衍生金融资 产、其他非流动金融资产、交易性金融负 债、衍生金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、衍生金融 资产、其他非流动金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出               0.40       -15.37       -17.01       -60.21 其他符合非经常性损益定义的损益项目               32.50     1,003.43      864.48       590.77 非经常性损益总额                       119.61     2,254.82     3,001.55     2,560.46 减：非经常性损益的所得税影响数                 -1.43      368.41       497.43       425.76 扣除所得税影响后的非经常性损益                121.04     1,886.40     2,504.12     2,134.70 归属于公司普通股股东的非经常性损益              121.04     1,886.40     2,504.12     2,134.70 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者 的净利润 归属于母公司所有者的净利润                4,853.18    34,762.71    27,703.82    23,060.61 归属于公司普通股股东的非经常性损益占 归属于母公司股东的净利润的比例  为 2,560.46 万元、3,001.55 万元、2,254.82 万元及 119.61 万元，归属于公司普通股股东  的非经常性损益分别为 2,134.70 万元、2,504.12 万元、1,886.40 万元及 121.04 万元，归  属于公司普通股股东的非经常性损益占归属于母公司股东的净利润的比例分别为  因此总体上未来非经常性损益的波动不会对公司盈利的持续性和稳定性造成重大不利  影响。 京北方信息技术股份有限公司                                                         募集说明书 八、现金流量分析 （一）经营活动现金流 量情况如下：                                                                      单位：万元           项目             2024 年 1-3 月    2023 年度       2022 年度       2021 年度 销售商品、提供劳务收到的现金               61,954.29    424,533.22    365,379.22    289,348.13 收到的税费返还                           1.38        19.54         33.32              - 收到其他与经营活动有关的现金                2,256.95      8,221.16      7,203.92      6,065.38 经营活动现金流入小计                   64,212.62    432,773.92    372,616.46    295,413.51 购买商品、接受劳务支付的现金                1,886.10     11,379.99      9,941.79      9,255.87 支付给职工以及为职工支付的现金             103,181.98    368,923.44    316,766.55    259,140.64 支付的各项税费                       4,645.86     25,317.98     21,141.44     17,593.88 支付其他与经营活动有关的现金                3,771.87     14,049.97     11,282.05     14,372.02 经营活动现金流出小计                  113,485.82    419,671.37    359,131.84    300,362.41 经营活动产生的现金流量净额               -49,273.19     13,102.55     13,484.62     -4,948.90 量净额分别为-4,948.90 万元、13,484.62 万元、13,102.55 万元及-49,273.19 万元，其中 销售商品、提供劳务收到的现金分别为 289,348.13 万元、365,379.22 万元、424,533.22 万元及 61,954.29 万元。 加强应收账款管理，项目回款增速大于各类支出增速所致。2023 年及 2024 年 1-3 月， 公司经营活动产生的现金净流量与上年同期基本持平。    公司将净利润调节为经营活动产生的现金流量净额的过程如下：                                                                      单位：万元           项目            2024 年 1-3 月     2023 年度       2022 年度       2021 年度 净利润                          4,853.18     34,762.71     27,695.71      23,048.30 加：信用减值损失                     1,856.67      2,333.89         29.09       2,073.29 资产减值准备                         469.47       815.19         647.41        616.11 京北方信息技术股份有限公司                                                        募集说明书            项目          2024 年 1-3 月     2023 年度       2022 年度       2021 年度 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 性生物资产折旧 使用权资产折旧                       420.35      1,615.93      1,505.67        894.13 无形资产摊销                          8.00         70.80         15.06          7.97 长期待摊费用摊销                       68.27        299.36        251.86        237.73 处置固定资产、无形资产和其他长期                                 -0.42        -15.59         -4.74        18.58 资产的损失 固定资产报废损失（收益以“－”号 填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号 填列） 财务费用（收益以“－”号填列）                26.24        402.14        675.38        352.11 投资损失（收益以“－”号填列）                -57.52      -670.20       -930.33      -1,230.49 递延所得税资产减少（增加以“－”                              -275.01       -354.78       -245.21       -378.39 号填列） 递延所得税负债增加（减少以“－”                                -51.83      -191.68         -47.40        -45.04 号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列）             -534.31        158.93        565.00      -1,414.39 经营性应收项目的减少（增加以                            -56,409.42    -32,031.16    -22,565.41    -37,305.61 “－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 其他                              -8.96      -280.04              -         8.54 经营活动产生的现金流量净额              -49,273.19    13,102.55     13,484.62      -4,948.90 归属于公司普通股股东的净利润              4,853.18     34,762.71     27,703.82     23,060.61 量净额与净利润的差异主要由于经营性应收、应付项目变动所致，公司经营活动产生 的现金流量净额大幅低于净利润，主要系信息技术服务业高速发展，规模持续扩大， 但回款期较长，部分项目以合同验收作为结算时点，导致部分经营活动现金尚未收回。 此外，公司人力成本逐年上升，且刚性支付，使经营活动现金流出增加。 （二）投资活动现金流 量情况如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                   募集说明书                                                                                单位：万元         项目           2024 年 1-3 月           2023 年度            2022 年度        2021 年度 收回投资收到的现金                31,500.00           177,700.00         319,800.00     421,000.00 取得投资收益收到的现金                  60.98              710.42              980.08       1,678.64 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金                      -                  -                  -             - 投资活动现金流入小计               31,561.03           178,420.82         320,787.34     422,682.07 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金                  22,500.00           136,600.00         349,400.00     389,000.00 支付其他与投资活动有关的现金                      -                  -            213.66              - 投资活动现金流出小计               23,021.13           171,648.91         350,332.76     390,361.14 投资活动产生的现金流量净额             8,539.89             6,771.91          -29,545.42     32,320.93 量净额分别为 32,320.93 万元、-29,545.42 万元、6,771.91 万元及 8,539.89 万元。公司投 资活动的现金流量净额变化主要系收回投资收到的现金、收到其他与投资活动有关的 现金、投资支付的现金和支付其他与投资活动有关的现金波动所致。 由于结构性存款的期限差异带来大额净投资所致。2023 年及 2024 年 1-3 月，公司投资 活动产生的现金净流入，主要系赎回到期的结构性存款所致。 （三）筹资活动现金流 量情况如下：                                                                                单位：万元          项目           2024 年 1-3 月           2023 年度           2022 年度        2021 年度 吸收投资收到的现金                               -         480.06                  -       250.00 其中：子公司吸收少数股东投资收                                         -                  -              -       250.00 到的现金 取得借款收到的现金                               -      18,000.00          25,700.00     13,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金                  3.15              193.59             191.56       168.27 筹资活动现金流入小计                      3.15           18,673.65          25,891.56     13,418.27 京北方信息技术股份有限公司                                                           募集说明书          项目           2024 年 1-3 月       2023 年度        2022 年度       2021 年度 偿还债务支付的现金                          -       18,000.00      25,700.00     13,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的                                    -        3,428.82       2,959.51      3,455.68 现金 支付其他与筹资活动有关的现金               468.05         1,742.36       1,971.99        847.58 筹资活动现金流出小计                   468.05        23,171.18      30,631.50     17,303.27 筹资活动产生的现金流量净额               -464.90        -4,497.53      -4,739.94      -3,885.00 量净额分别为-3,885.00 万元、-4,739.94 万元、-4,497.53 万元及-464.90 万元。公司筹资 活动产生的现金流量净额变化主要系取得借款收到的现金和偿还债务支付的现金的影 响。2022 年，公司筹资活动产生的现金净流量较 2021 年减少 854.94 万元，主要是计 入租赁负债的房租支出增多导致。2023 年及 2024 年 1-3 月，公司筹资活动产生的现金 净流量与上年同期基本持平。 九、资本性支出 （一）报告期内重大资本性支出情况 于购建固定资产、无形资产和其他长期资产。公司各期所支付的现金分别为 1,361.14 万元、719.11 万元、35,048.91 万元及 521.13 万元，重大资本性支出规模与公司业务发 展情况、资产规模及收入利润规模相匹配。                                                                        单位：万元         项目         2024 年 1-3 月        2023 年度         2022 年度        2021 年度 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产所支付的现金         合计                521.13         35,048.91         719.11        1,361.14 （二）未来重大资本性支出计划及资金需求情况    未来，公司重大资本性支出主要是本次募集资金投资项目。本次募集资金投资项 目详细情况请见本募集说明书“第七节 本次募集资金运用”部分。本次募集资金投资 京北方信息技术股份有限公司                           募集说明书 项目，募集资金不足部分由公司以自有资金或其他融资方式解决。除上述事项外，目 前不存在其他未来可预见的重大资本性支出。 十、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项 （一）重要担保事项   截至 2024 年 3 月 31 日，公司不存在对外担保事项。 （二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项等   截至 2024 年 3 月 31 日，公司及其控股子公司、分公司不存在重大诉讼、仲裁事 项。公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结或可预见的诉讼或 仲裁的情况。   报告期内，公司及其控股子公司、分公司不存在因违反相关法律法规而受到有关 主管部门重大行政处罚的情形。   报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在受到 重大行政处罚的情形。 （三）资产负债表日后事项   截至本募集说明书签署日，公司不存在资产负债表日后事项。 （四）其他重大事项   截至本募集说明书签署日，公司不存在其他对公司财务状况、盈利能力及持续经 营产生影响的重大事项。 十一、技术创新分析   技术创新是公司赖以生存的基础。自成立以来，公司持续激发技术创新的活力， 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 增强技术储备、提升技术实力。公司技术创新情况参见本募集说明书“第四节 发行人 基本情况”之“八、公司主营业务的具体情况”之“（七）发行人的研发情况”之“3、 核心技术来源及其对发行人的影响”和“4、技术先进性及具体表现”。 十二、财务状况和盈利能力的未来趋势分析 （一）财务状况未来趋势分析   报告期内，公司资产质量、收入和利润增长，以及主营业务现金流量状况良好， 盈利能力得到增强，为未来可持续发展打下了坚实基础。   一方面，公司资产运营效率较高，盈利能力较强，报告期内公司各项财务指标保 持了较为健康的水平。从报告期内的业务经营与现金流量情况看，公司业务发展所需 资金依靠自身的利润积累等，经营活动获取现金流量的能力较强。公司偿债能力较强， 财务风险较小。   另一方面，公司财务管理制度健全，财务政策完善，财务内控稳健、有效，能够 制定并严格遵循成本核算制度和费用控制制度等，产品成本和期间费用控制水平较为 理想，有助于将来进一步优化公司财务状况及增强公司的盈利能力。 （二）盈利能力未来趋势分析   报告期各期，公司聚焦于主营业务运营。未来，公司将持续推进双轮驱动战略， 信息技术服务板块和业务流程外包板块双轮驱动，IT 产品和服务双轮驱动，内生式增 长和外延式扩张双轮驱动。公司将不断提升自身技术实力和产品底座能力，在持续锻 造产品和解决方案第二增长曲线的同时，积极推进成熟产品全面上云，部署第三增长 曲线。信息技术服务板块已由传统的 IT 服务模式过渡到“产品+服务”模式，后续将 向“咨询+产品+服务”模式渐进，并形成行业引领能力。   若公司完成本次可转债融资，募集资金投资项目的顺利实施将有利于巩固公司在 行业内的领先市场地位，提升公司科技创新能力及核心竞争力，拓展具有广阔发展前 景的业务领域，从而更加有力地提升公司竞争能力和盈利能力，有利于公司的进一步 发展壮大。公司未来盈利能力趋势良好。 京北方信息技术股份有限公司                                          募集说明书 十三、本次发行对公司的影响 （一）本次发行完成后，公司业务及资产的变动或整合计划    本次募集资金投资项目符合国家相关的产业政策、行业技术趋势和未来公司整体 发展战略，有利于公司把握行业机遇，扩大业务规模，实现业务升级及战略拓展，进 一步增强公司的核心竞争力和可持续发展能力、提高公司的产品研发能力和技术成果 转化能力。本次发行的可转债募集资金到位后，公司综合竞争力将得到进一步提升， 符合公司长远发展需要及全体股东的利益。    公司具备合理的资产负债结构和正常的现金流量水平，参考近期债券市场的发行 利率水平并经合理估计，发行人具有足够的现金流量来偿还债券本息。2021 年末、 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为-    截至 2024 年 3 月末，发行人累计公开发行的公司债券和企业债券余额为 0 万元， 净资产为 259,866.48 万元，公司本次发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过人民 币 45,093.57 万元（含 45,093.57 万元）。本次可转债发行完毕后，公司累计债券余额 占净资产的比重为 17.35%，未超过 50%。    综上，本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司资金实力将得到增强， 总资产规模进一步提升，为后续发展提供有力保障。可转债转股前，公司使用募集资 金的财务成本较低。随着可转债持有人陆续转股，公司的资产负债率将逐步降低，有 利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。 （二）对公司控制权的影响    本次发行不会导致上市公司控制权发生变化。 京北方信息技术股份有限公司                            募集说明书                 第六节 合规经营与独立性 一、发行人合法合规经营及相关主体受到处罚情况 （一）重大诉讼、仲裁   截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其控股子公司、分公司不存在重大诉讼、仲裁事 项。公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结或可预见的诉讼或 仲裁的情况。 （二）行政处罚   报告期内，公司及其控股子公司、分公司不存在因违反相关法律法规而受到有关 主管部门重大行政处罚的情形。   报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在受到 重大行政处罚的情形。 （三）被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况   报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在被 中国证监会行政处罚或采取监管措施、被证券交易所公开谴责的情况。截至 2023 年 12 月 31 日，公司及董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯 罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情况。 二、资金占用情况   截至本募集说明书签署日，发行人不存在被控股股东及其关联方非经营性资金占 用情况。报告期内，公司作为担保方提供担保的事项均为向控股子公司提供担保，不 存在其他的公司作为被担保方或担保方接受或提供关联担保的事项。 三、同业竞争 （一）同业竞争情况   公司主要从事向以银行为主的金融机构提供信息技术服务和业务流程外包服务。   截至 2023 年 12 月 31 日，除公司及其全资、控股子公司、分公司外，控股股东、 京北方信息技术股份有限公司                                            募集说明书 实际控制人及其一致行动人控制的其他企业情况如下： 序                 注册资本/      主要     企业名称   成立时间                        持股情况          经营范围 号                 发行股本      经营地                                       刘海凝担任其执行 投 资 管 理 、 投 资 咨 询                            拉萨经济技术                                       事务合伙人并持有 （ 不 含 金 融 和 经 纪 业                            开发区世通阳                            光新城 2 幢 6                                       费振勇持有其 74% 项目，经相关部门批准                            单元 2 楼 2 号                                           财产份额      后方可经营该项目】。                            天津自贸试验                   企业管理；商务信息咨                                       费振勇担任其执行                            区（中心商务                   询；财务咨询服务；工                                       事务合伙人且持有                             区）金昌道                   程管理服务。（依法须                                       额、刘海凝持有其                            厦 15 层 G 区               部门批准后方可开展经     上述企业均未实际开展经营，除投资京北方外，不存在其他对外投资情况，与京 北方不存在同业竞争。 （二）控股股东及实际控制人对避免同业竞争的承诺及履行情况     公司实际控制人费振勇、刘海凝已出具《关于避免同业竞争与利益冲突的承诺 函》，承诺内容如下：     “1、本人目前不存在从事与京北方及其控制的企业相同、相似并构成竞争的业务。 规、规范性文件的规定，不在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与京北方 及其控制的企业相同、相似并构成竞争的业务，亦不会直接或间接对与京北方及其控 制的企业从事相同、相似并构成竞争业务的企业进行收购或进行有重大影响（或共同 控制）的投资，亦不会以任何方式为上述企业提供任何业务上的帮助。 业经营的业务有竞争或可能构成竞争，则本人及控制的企业将立即通知京北方，并尽 力将该商业机会让予京北方。 竞争的业务或活动，本人将在最短时间内采取适当方式解决，以防止可能存在的对京 北方利益的侵害。 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 承诺。 其他中小股东造成的全部损失赔偿责任。”   公司控股股东永道投资已出具《关于避免同业竞争与利益冲突的承诺函》，承诺 内容如下：   “1、本公司目前不存在从事与京北方及其控制的企业相同、相似并构成竞争的业 务。 法规、规范性文件的规定，不在中国境内或境外，以任何方式直接或间接从事与京北 方及其控制的企业相同、相似并构成竞争的业务，亦不会直接或间接对与京北方及其 控制的企业从事相同、相似并构成竞争业务的企业进行收购或进行有重大影响（或共 同控制）的投资，亦不会以任何方式为上述企业提供任何业务上的帮助。 企业经营的业务有竞争或可能构成竞争，则本公司及控制的企业将立即通知京北方， 并尽力将该商业机会让予京北方。 成竞争的业务或活动，本企业将在最短时间内采取适当方式解决，以防止可能存在的 对京北方利益的侵害。 述承诺。 及其他中小股东造成的全部损失赔偿责任。”   截至本募集说明书签署日，上述避免同业竞争的承诺均正常履行，未出现违反相 关承诺的情况。 京北方信息技术股份有限公司                                 募集说明书 四、关联方和关联关系 （一）发行人的控股股东、实际控制人及其直接或间接控制、施加重大影响或担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其他企业       截至 2023 年 12 月 31 日，发行人控股股东为永道投资，实际控制人为费振勇、刘 海凝，实际控制人的一致行动人为天津和道。具体情况详见“第四节 发行人基本情况” 之“三、控股股东及实际控制人的基本情况和最近三年的变化情况”相关内容。       除上述所列示的关联方外，发行人控股股东、实际控制人不存在直接或间接控制、 施加重大影响或担任董事、高级管理人员的其他企业。 （二）持有发行人 5%以上股份的股东       截至 2023 年 12 月 31 日，除控股股东、实际控制人及其一致行动人外，不存在其 他直接或间接持有公司 5%以上股份的股东。 （三）发行人董事、监事和高级管理人员       截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高级管理人员如下： 序号          关联方                      任职情况 京北方信息技术股份有限公司                                        募集说明书 序号            关联方                        任职情况 （四）发行人董事、监事和高级管理人员直接或间接控制、施加重大影响或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其他企业          截至 2023 年 12 月 31 日，公司现任董事、监事和高级管理人员直接或间接控制、 施加重大影响或担任董事（不含同为双方独立董事）、高级管理人员的主要其他企业 情况如下：  序号                 关联方名称                   关联关系                                    公司副董事长丁志鹏控制并担任执行董事、总经                                    理、财务负责人                                    费振勇妹妹费振英持股 80%并担任经理、财务负                                    并担任执行董事 注：上表序号 1 霍尔果斯同耀企业管理有限公司已于 2024 年 1 月 4 日注销。 （五）发行人的下属企业          公司的控股子公司、参股公司、分支机构具体情况详见“第四节 发行人基本情况” 之“二、公司组织结构及重要权益投资情况”之“（二）公司的对外投资情况”相关 内容。          公司不存在合营企业或联营企业情况。 （六）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内存在前述情形的法 人（或者其他组织）、自然人          截至 2023 年 12 月 31 日，在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个 月内，存在前述情形之一的主要法人（或者其他组织）、自然人情况如下： 序号            关联方名称                       关联关系          北京首佳房地产土地资产评估有               限公司                         公司副董事长丁志鹏控制并担任执行董事兼总经理，已于 京北方信息技术股份有限公司                             募集说明书 序号        关联方名称                   关联关系                       公司副董事长丁志鹏控制并担任执行董事、总经理、财务                       负责人，已于 2023 年 4 月 17 日注销 （七）其他关联方      除上述所列示的关联方外，公司的其他关联方还包括：      （1）公司实际控制人关系密切的家庭成员构成公司关联方，包括其配偶、年满 子女配偶的父母。      （2）公司过去十二个月内的一致行动人关系密切的家庭成员构成公司关联方，包 括其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配 偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。      （3）公司及控股股东现任董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员构成公 司关联方，包括其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹 及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。      （4）公司及控股股东过去十二个月内曾任的董事、监事和高级管理人员及其关系 密切的家庭成员构成公司关联方，包括其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及 配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。      （5）上述（1）-（4）项所述关联自然人直接或间接控制、施加重大影响或担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其他企业。      （6）其他根据实质重于形式原则认定的关联方。 五、关联交易情况 （一）报告期内的关联交易      报告期内，公司与关联方发生的交易总额高于 300 万元或者高于公司最近一期经 审计净资产值的 5%的重大关联交易情况具体如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                募集说明书   （1）重大经常性的关联交易   报告期内，公司重大经常性的关联交易情况具体如下：   公司报告期无购销商品、提供和接受劳务的关联交易。   报告期内，报告期内不存在公司作为被担保方或担保方提供或接受关联担保的事 项。   报告期内，公司向董事、监事、高级管理人员支付薪酬情况如下：                                                             单位：万元        项目         2023 年度             2022 年度            2021 年度      关键管理人员薪酬               989.62              917.13             742.80   （2）重大偶发性的关联交易   报告期内，公司未发生重大偶发性的关联交易。   除上述重大关联交易外，报告期内，公司未发生一般关联交易情况。   报告期内，公司无关联往来余额。   报告期内，公司未发生关联担保或关联交易。公司的关联交易不存在损害公司及 非关联股东利益的情况，对公司的财务状况和经营成果未产生重大影响。此外，自公 司上市以来，未发生影响公司独立性的关联交易。 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 （二）发行人规范关联交易的制度安排   为保证关联交易的公允性，《公司章程》《关联交易管理制度》对关联交易的决 策权限与程序做出了明确的规定。报告期内，公司除前述关联交易外，无其他关联交 易事项。   《公司章程》第八十条规定，股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应 当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议 的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。   股东大会在审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会会议。关联股 东出席股东大会，在股东大会就上述事项进行表决时，关联股东应当回避；并且在这 种情况下，负责清点该事项之表决投票的股东代表不应由该关联股东的代表出任，现 场出席股东大会的股东均为关联股东的除外。   应回避的关联股东对涉及自己的关联交易事项可参加讨论，并可就交易产生原因、 交易基本情况、是否公允等事项进行解释和说明。   第一百一十七条规定，董事会行使下列职权：……（九）在股东大会授权范围内， 决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、 对外捐赠等事项……   第一百二十一条规定，董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等的权限，建立严格的审查和决策程序； 重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。   《关联交易管理制度》第十二条规定，关联交易是指公司或控股子公司与公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：（一）购买资产；（二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司的投资等）；（四）提供财务资助（含委托 贷款等）；（五）提供担保（含对控股子公司担保等）；（六）租入或租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务；（八）赠与或受赠资产；（九）债权或债务重 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 组；（十）转让或者受让研发项目；（十一）签订许可协议；（十二）放弃权利（含 放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；（十三）购买原材料、燃料、动力；（十 四）销售产品、商品；（十五）提供或接受劳务；（十六）委托或受托销售；（十七） 存贷款业务；（十八）与关联人共同投资；（十九）其他通过约定可能造成资源或义 务转移的事项；（二十）深交所认定的其他交易。   《关联交易管理制度》第十三条规定，公司关联人与公司签署涉及关联交易的协 议，应当采取必要的回避措施：（一）任何个人只能代表一方签署协议；（二）关联 人不得以任何方式干预公司的决定；（三）公司董事会审议关联交易事项时，关联董 事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联 董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的 非关联董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。   《关联交易管理制度》第十四条规定，股东大会审议关联交易事项时，下列股东 应当回避表决，且不得代理其他股东行使表决权：1、交易对方；2、拥有交易对方直 接或间接控制权的；3、被交易对方直接或间接控制的；4、与交易对方受同一法人 （或者其他组织）或自然人直接或间接控制的；5、交易对方或者其直接或间接控制人 的关系密切的家庭成员；6、在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方 的法人（或者其他组织）、该交易对方直接或者间接控制的法人（或者其他组织）任 职的；7、因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议 而使其表决权受到限制或影响的；8、其他可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。   《关联交易管理制度》第十五条规定，关联交易决策权限：   （一）由董事会批准决定的关联交易：1、公司与关联自然人发生的交易金额超过 一期经审计净资产绝对值超过 0.5%的关联交易。   （二）由股东大会批准决定的关联交易：公司与关联人发生的交易（提供担保除 外）金额超过三千万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 5%的关联交易， 除应当及时披露外，还应当聘请具有相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估 或审计。   公司与关联人发生下列情形之一的交易时，可以免于审计或者评估： 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书   （一）本制度第二十条规定的日常关联交易；   （二）与关联人等各方均以现金出资，且按照出资比例确定各方在所投资主体的 权益比例；   （三）深交所规定的其他情形。   《关联交易管理制度》第十六条规定，公司不得为本制度规定的关联人提供财务 资助，但向关联参股公司（不包括由公司控股股东、实际控制人控制的主体）提供财 务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。   公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董事的过 半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议通 过，并提交股东大会审议。   《关联交易管理制度》第十七条规定，公司为关联人提供担保的，除应当经全体 非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二 以上董事审议同意并作出决议，并提交股东大会审议。   公司因交易导致被担保方成为公司的关联人的，在实施该交易或者关联交易的同 时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。   董事会或者股东大会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各方应当采取 提前终止担保等有效措施。   《关联交易管理制度》第十八条规定，公司与关联人之间进行衍生品交易的，除 应当经董事会审议通过外，还应当提交股东大会审议。   《关联交易管理制度》第十九条规定，公司在连续十二个月内发生以下关联交易， 应当按照累计计算的原则适用第十一条规定：（一）与同一关联人进行的交易；（二） 与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。   上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其 他关联人。   《关联交易管理制度》第二十条规定，日常关联交易指公司与关联人进行第十二 条第（十三）至（十七）项规定的交易：（一）对于首次发生的日常关联交易，公司 应当与关联人订立书面协议，根据协议涉及的交易金额提交董事会或者股东大会审议 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 并及时披露；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。（二）协议在执行 过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司应当将新修订或者续签 的日常关联交易协议，根据协议涉及的交易金额提交董事会或者股东大会审议并及时 披露；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。（三）对于每年发生的数 量众多的日常关联交易，因需要经常订立新的日常关联交易协议而难以按照本条第 （一）项规定将每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司可以按类别对日常关 联交易年度总金额进行合理预计，提交董事会或者股东大会审议并披露。如果在实际 执行中日常关联交易金额超过预计总金额的，公司应当根据超出金额提交董事会或者 股东大会审议并披露。（四）公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的， 应当每三年根据本条规定重新履行审议程序及披露义务。 （三）公司报告期内关联交易履行的程序及独立董事意见   报告期内，公司独立董事按照相关法律法规，认真履行职责，参与重大决策，对 重大事项发表独立意见，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。独立董事对 董事会讨论事项客观、公正地发表独立意见。报告期内，公司不存在需由独立董事发 表意见的重大关联交易事项。 （四）发行人已采取的规范和减少关联交易的措施   公司根据《公司法》等相关法律法规和公司章程的规定，制定了三会议事规则、 《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》等内部控制制度，强化对关联交易事项 的监督。报告期内公司尽量避免、减少与关联方之间不必要的关联交易，对于不可避 免的关联交易，公司严格按照三会议事规则、公司章程及《关联交易管理制度》等相 关制度规定的表决程序和回避制度等规范进行操作，并且遵循公平、公正、公开以及 等价有偿的基本商业原则，确保交易公允，切实履行信息披露的有关规定，不损害公 司全体股东特别是中小股东的合法权益。   为减少和规范关联交易，公司控股股东、实际控制人已出具相关承诺。   公司控股股东永道投资出具承诺如下： 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书   “1、不利用控股股东地位及与公司之间的关联关系损害公司利益和其他股东的合 法权益。 自本承诺函出具日起本企业及控制的其他企业亦将不会以任何理由和方式占用公司的 资金或其他资产。 的商业交易条件进行，将不会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平交易中第三 者更优惠的条件。 出上述规定以外的利益或收益。 守上述承诺。 其他股东造成的全部损失。”   公司实际控制人费振勇、刘海凝出具承诺如下：   “1、不利用实际控制人地位及与公司之间的关联关系损害公司利益和其他股东的 合法权益。 且自本承诺函出具日起本人及控制的其他企业亦将不会以任何理由和方式占用公司的 资金或其他资产。 的商业交易条件进行，将不会要求或接受公司给予比在任何一项市场公平交易中第三 者更优惠的条件。 出上述规定以外的利益或收益。 上述承诺。 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书 他股东造成的全部损失。” 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书                    第七节 本次募集资金运用 一、本次募集资金投资项目计划 （一）项目基本情况    公司第三届董事会第十三次会议、第三届董事会第二十次会议、第四届董事会第 三次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过了关于公司向不特定对象发行可转换 公司债券的相关议案，本次向不特定对象发行可转换公司债券拟募集资金总额不超过 人民币 113,000.00 万元（含本数）。 特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》等相关议案，对募投项目投 资 总 额 及 拟 投 入 募 集 资 金 额 进 行 调 整 ， 其 中 ， 募 投 项 目 的 投 资 总 额 由 申 报 时的 万元（含本数）调整为不超过 45,093.57 万元（含本数），募投项目由申报时的盘庚测 试云建设项目、金融数字化解决方案研发及迭代项目、数智创新技术研发中心建设项 目、补充流动资金调整为金融数字化解决方案研发及迭代项目、数智创新技术研发中 心建设项目。调整后的具体情况如下：                                                              单位：万元  序号                项目名称                   投资总额            拟投入募集资金额                   合计                          97,056.99       45,093.57    调整后，本次募投项目的投资总额为不超过人民币 97,056.99 万元，其中，项目 场地投入 35,744.44 万元，占投资总额比例为 36.83%，设备投入 2,161.55 万元，占 投资总额比例为 2.23%，开发实施费用投入 52,151.00 万元，占投资总额比例为 额为不超过人民币 45,093.57 万元，其中，项目场地投入 35,462.02 万元，占拟投入 募集资金总额比例为 78.64%，设备投入 2,161.55 万元，占拟投入募集资金总额比例 为 4.79%，开发实施费用投入 7,470.00 万元，占拟投入募集资金总额比例为 16.57%。 京北方信息技术股份有限公司                                         募集说明书   此次调整，公司综合考虑本次募投项目规划以及为了本次募投与前次募投之间更 好进行区分，对本次募投项目的投资总额进行适当调减，调减部分主要为项目场地投 入，申报稿中的场地投入完全覆盖项目场地的全部 14 层场地，调减后，场地投入将仅 覆盖金融数字化解决方案研发及迭代项目和数智创新技术研发中心建设项目涉及的 11 层，其余 3 层将由公司以自有资金投入。   调整后，项目投资总额较申报稿中募投项目投资总额对比如下：                                                      单位：万元                      投资总额           投资总额          项目                                        差额（B-A）                     （申报稿 A）        （调整后 B）  金融数字化解决方案研发及迭代项目      71,555.08       63,460.48     -8,094.60  ——项目场地投入              25,974.78       21,880.18     -4,094.60  ——铺底流动资金              11,000.00        7,000.00     -4,000.00  数智创新技术研发中心建设项目        36,190.67       33,596.51     -2,594.16  ——项目场地投入              16,458.42       13,864.26     -2,594.16  自有资金                          -       10,688.76     10,688.76          合计          107,745.75      107,745.75              - 注：上表主要列示募投项目调整后与申报稿中存在差额的细项。   本次发行实际募集资金规模将不超过募集资金投资项目的资金需求规模。若实际 募集资金净额低于拟投入募集资金金额，则不足部分由公司自筹解决。在不改变本次 募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目的实际需求，对上述项目的募集 资金投入顺序和金额进行适当调整。本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目进 度的实际情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位之后按照相关法规规定的程序 予以置换。   在相关法律法规许可及股东大会决议授权范围内，董事会有权对募集资金投资项 目及所需金额等具体安排进行调整和确定。 （二）项目实施的必要性和可行性   （1）金融数字化解决方案研发及迭代项目   ①抓住金融数字化转型的发展机遇，抢占市场发展先机 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书   在新一轮科技革命和产业变革的背景下，人工智能、大数据、云计算等新一代信 息技术与金融业务的深度融合，成为推动金融行业转型升级的新引擎。伴随着金融数 字化转型进程的加快，银行在 IT 解决方案领域正逐步从购买“IT 软件产品”向购买 “IT 服务”转型，对信息技术服务的需求日益增长，从而为金融 IT 解决方案服务商带 来了新的发展机遇。公司作为行业领先的金融 IT 综合服务提供商，可为银行、保险、 证券、信托等金融行业客户提供一系列金融行业解决方案。   自成立以来，公司凭借良好的交付口碑以及不断提升的服务产品化能力，在金融 IT 解决方案领域建立了较强的市场竞争力，但由于该行业具有技术更新换代频繁、生 命周期短等特点，公司需准确把握技术发展趋势，不断升级产品、技术和提升研发水 平，才能抓住市场机遇，巩固并提高自身的竞争力。因此，为把握金融数字化转型带 来的发展机遇，公司亟须进行业务的创新及拓展，抢占市场发展先机。在本项目中， 公司拟通过对六大专项课题进行持续性研究，并将获得的研究成果应用到新产品的研 发和现有产品的迭代升级，包括运营及流程类系统、金融业务类系统、数据资产类系 统、风险合规类系统、营销结算类系统、ERP 类系统。本项目的实施，有助于公司逐 步建立并完善相应的解决方案和产品体系，扩大服务范围，提升公司产品竞争力。   ②顺应银行二次“脱媒”趋势，技术快速迭代响应变革   银行“脱媒”是指随着经济金融化、金融市场化进程的加快，商业银行作为金融 中介的重要地位有所降低。近年来，在移动互联网、大数据、人工智能等信息技术的 驱动下，商业银行“二次脱媒”进程加快，对商业银行的运营模式及产品服务都产生 了巨大冲击。互联网公司凭借自身的技术优势，采取以互联网低成本扩张为手段的业 务模式来打破银行的垄断局面，覆盖被银行忽视的客群，对银行中间业务收入持续构 成挑战。以互联网银行与传统银行线上拓客能力为例，互联网银行以其股东强大的自 有生态为基础，留存了大量的活跃忠诚用户和征信数据，形成其获客和风控的关键支 撑。非银行金融机构金融创新产品层出不穷，依靠较低的融资成本吸引企业绕过银行 直接获取资金，不断加剧商业银行资产端的脱媒趋势。此外，金融科技加速了利率市 场化进程，提高了商业银行的负债成本，压缩了存贷款利差，对银行现有的盈利模式 提出挑战。在此趋势下，银行亟须加强金融数字化建设并加强产品创新，对专业第三 方金融科技技术提供商的综合能力要求越来越高。为紧跟现代金融数字化的发展趋势， 公司需不断提升自身技术水平，完善升级新一代企业级技术服务平台，赋能银行数字 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 化转型。   ③“智能”银行转型加速，公司亟需提升业务承载能力   进入二十一世纪以来，伴随着我国国民经济飞速发展、技术持续进步，“千禧一 代”逐步成为消费主力，他们更看重服务的便捷性与移动性，追求个性化、差异化、 定制化的产品和服务。商业银行需利用数字化渠道迎合客户需求，整合无缝的客户体 验。例如，通过基于本身庞大的用户数据，以及积极建设基础网络与专业的企业数据 库，银行可不断强化数据处理相关的技术，如用户画像、知识图谱，结合人工智能、 区块链等技术发掘新的业务场景与领域；同时，在蓬勃发展的互联网背景下，“便捷” 之外的“智能”需求应运而生，银行卡等传统产品无法满足用户场景和交互式体验， 打造“更懂客户”的 App 将成为新一轮服务客户的新媒介。此外，服务模式将从“客 群经营+人工服务”向“客人经营+人工智能”转变，如邮储银行 2022 年上半年信用卡 业务中智能客服占比达到 79%以上，智能识别准确率达到 94.77%。在大数据、人工智 能等技术的支持下，银行需关注客户的异质性需求，实现“一对一”的差异化服务供 给，以数字化和智能化服务提升客户体验。   通过本项目的实施，公司将进一步强化作为金融 IT 综合服务提供商的综合解决能 力，在完善产品矩阵的同时，搭建耦合性、链接性、整合性更强的技术服务平台架构， 为金融机构提供快速部署、功能齐全、易维护的 IT 系统服务能力，助力金融机构全面 深化数字化改革。   （2）数智创新技术研发中心建设项目   ①提升公司的自主创新能力，增强公司整体数智化水平   随着金融行业的市场竞争日益激烈，传统金融面临着巨大的变革压力，金融科技 作为推动金融业转型发展的核心动力，其发展对降低交易成本、提高服务效率具有革 命性影响，能够帮助传统金融机构解决在升级转型过程中的一系列问题。创新技术是 推动金融科技发展的关键因素之一，主要包括区块链、人工智能、隐私计算等前沿技 术。区块链是一种去中心化的数据库技术，可以实现去中心化的数据共享和交易，使 得金融交易变得更加透明、安全，被广泛地应用于数字货币、智能合约等领域；人工 智能可以通过机器学习、自然语言处理等技术手段，实现智能化的金融服务，被广泛 应用于风险管理、客户服务等领域。此外，在全行业数字化升级的大背景下，随着数 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 据规模的不断增大以及数据价值的不断提高，越来越多的企业和组织开始关注数据隐 私和安全问题。隐私计算是一种新兴的计算模式，能够实现数据“可用不可见、可算 不可识、可控可计量”，从而有效解决数据隐私性和安全性问题，目前被应用于普惠 金融、联合风控、反欺诈等金融业务场景。   在本项目中，公司拟通过引进高端的 IT 人才，同时配置相应的研发设备，对不同 研发方向的重点课题开展技术攻关，促进公司实现科研成果产业转化，并将其应用到 现有软件产品及解决方案中，以更好地满足公司未来的市场战略布局需求，提升公司 的自主创新能力，增强公司整体数智化水平。   ②紧跟前沿数智创新技术趋势，为公司可持续发展赋能   金融业是数据密集和资金密集型行业，一直走在探索前沿科技的前列。党的二十 大报告中明确强调要加快发展数字经济，促进数字经济与实体经济高度融合，激发数 字活力，打造具有国际竞争力的数字产业集群。基于此背景，金融业积极引入数智创 新，不断重塑金融机构的业务场景、客户服务、风险管理等模式，全力推动数字化深 化转型，探索迈向新阶段的数智互联发展之路。现阶段，以人工智能、云计算、大数 据为代表的数字基础设施为金融业数字化深化转型之路提供了坚实基础，分布式、低 代码等软件架构创新演进，数据智能化、安全技术在金融业深入应用，拓展现实、量 子计算等新技术试点应用，开创金融服务新模式。   展望未来，金融与科技的融合逐步密切，金融机构的技术架构也随之迭代升级。 面对以上行业趋势，如果公司不能继续保持在行业内的技术研发优势，提供的产品和 服务不能及时满足市场及行业不断提高的要求，公司现有的竞争优势将会被削弱，不 利于公司长远发展。因此公司有必要聚焦前沿数智创新技术，探索新技术与业务的融 合，最大程度促进公司服务创新，为公司的可持续发展赋能。   ③改善研发办公环境，吸引高端人才   公司所处行业是人才密集型且高新技术类行业，技术更新迭代迅速，竞争较为激 烈，主要表现为研发和创新能力的竞争。目前公司研发部门的办公和研发场地均为租 赁而来，受场地面积局限无法及时按需扩张。随着公司的发展，尤其是公司相关研发 课题启动以及相关研发工作的开展，空间环境的制约对实现公司未来发展规划构成一 定的阻碍，不利于公司吸引高端技术人才，可能会影响公司的研发效率，不利于公司 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 保持研发优势。此外，新产品的开发和技术的升级实践对研发软硬件等研发配套提出 更加严格的要求。   本项目拟在北京市海淀区东升科技园建设新的研发场地，配置开发软硬件设备以 及数据存储等基础设施，同时引入高端技术人才，有效整合公司现有的研发资源，为 项目课题开展提供相应的开发环境、测试环境和人才资源，为数智创新技术和产品的 应用与研究、日常运营提供完善的研发基础设施。   （1）金融数字化解决方案研发及迭代项目   ①本项目符合国家政策要求   随着信息技术的快速发展，信息化成为金融行业的重要发展趋势，从而导致金融 业对信息化的依赖程度越来越高，且逐渐把信息技术作为业务发展的重要手段和工具。 近年来，国家为了支持、促进软件和信息技术服务业的发展，出台了一系列政策法规， 为软件行业的发展创造了良好的政策环境。2021 年 12 月，工信部发布的《“十四五” 软件和信息技术服务业发展规划》指出，十四五期间将围绕数字化管理咨询、一体化 集成、智能运维等，完善信息技术服务体系，提升重点行业和领域专业化信息技术服 务能力。   目前，金融科技蓬勃发展，以大数据、人工智能、云计算为代表的新一代信息技 术正在改变银行传统的业务模式。2021 年 12 月，中国人民银行印发《金融科技发展规 划（2022-2025 年）》，明确提出八个方面的重点任务，包括全面加强数据能力建设、 深化数字技术金融应用、深化金融服务智慧再造等。为积极响应国家政策，各家银行 将金融科技提升到了战略高度，持续加大资源投入，推动数字化、智能化、生态化转 型，构建敏捷的业务能力。相关政策密集出台，引领金融科技发展方向，为本项目的 顺利实施提供了支撑。   ②本项目具备广阔的市场空间   在数字化进程中，金融行业与实体经济的发展相辅相成，为其他行业用户提供了 稳定的支付体系与充足的资金支持，是实体经济健康、平稳运行和发展的关键。目前， 我国金融行业已经基本完成数字化进程，步入到大规模社会化连接驱动的技术渗透和 转型阶段。金融机构借助云上通道，可以将银行、保险、证券、互联网金融的丰富业 京北方信息技术股份有限公司                                  募集说明书 态实现资源聚合、共享和重新分配，而更加弹性、泛在、轻量的金融服务将触达到产 业链上下游的参与者，使实体经济层面产业数字化升级催生的金融服务需求得到更好 的满足。在此背景下，伴随着国内经济的持续发展，金融行业的竞争日趋激烈。由于 金融行业的信息化发展水平对金融企业的发展和创新具有决定性作用，因此金融行业 对信息技术的重视程度不断提高。根据艾瑞咨询发布的《中国银行业数字化转型研究 报告》，2022 年，我国银行业 IT 支出已达 3,068 亿元，同比增长 23.6%，在 IT 架构转 型与自主创新所产生的叠加效应的强劲驱动下，中国银行业 IT 投资规模持续增长，预 计至 2025 年市场规模将增长至 5,936 亿元，本项目具备广阔的市场空间。   ③本项目具备充足的实施条件   在技术实力方面，公司设有博士后工作站，专注于大数据、云计算、人工智能、 隐私计算等领域的前沿技术研究，并将其应用在公司产品中对外推广；截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有自主知识产权的国家专利 30 项、计算机软件 著作权 221 项，同时还具备 CMMI-DEV 5 级评估、TMMi 5 级评估、ITSS 2 级评估、 CCRC 软件安全开发服务（二级）认证、CCRC 信息系统安全运维服务（二级）认证、 跨地区增值电信业务许可证以及业务开展所需的各项 ISO 体系认证。   在人才支持方面，公司建立了一支专业知识匹配、管理经验丰富、年龄结构合理 的高素质复合型人才队伍；截至 2023 年 12 月 31 日，公司信息技术服务板块员工人数 逾万人，本科及以上学历占比超过 70%，具备高级开发资质人员接近 700 人。此外， 公司还设立了京北方研究院，跟踪金融 IT 行业内技术发展趋势，开展新技术、新场景、 新需求的前瞻性预研，充分发挥数字创新的导向作用。   在客户资源方面，公司经过多年的发展已积累了一批以银行业为主，涉及保险、 证券、信托、基金、资产管理公司等金融机构客户，包括全部 6 家国有大行和 12 家股 份制商业银行。银行普遍对系统的安全性、稳定性要求严格，信息技术服务的供应商 准入门槛高，因此银行客户具备较强的客户黏性。国有六大行客户的资金实力雄厚、 资信良好，信息化需求稳定；股份制商业银行及中小银行信息化需求前景巨大，是公 司未来增长的重要动力。公司优质的客户资源为项目的顺利实施提供了充足的支撑。 京北方信息技术股份有限公司                                     募集说明书   （2）数智创新技术研发中心建设项目   ①公司始终重视研发投入   公司充分认识到，在技术快速迭代和竞争激烈的市场环境中，持续的创新技术研 究与应用对保持竞争优势和满足客户需求至关重要，因此公司一直将研发投入视为公 司提升核心竞争力的重要举措。在研发费用方面，公司 2021 年至 2023 年的研发投入 分别为 28,093.92 万元、34,643.03 万元和 39,391.77 万元，投入金额持续增长，占营业 收入的比例分别为 9.20%、9.43%和 9.29%，占比较为稳定。持续的研发投入体现出公 司对研发领域的高度重视，同时也为本项目的建设提供了重要支撑。   ②公司具备丰富的研发经验及优秀的人才队伍   公司作为高新技术企业，始终注重产品技术的创新与应用，致力于通过自主研发 来提高公司创新技术的开发和创新能力。   在技术积累方面，公司通过技术研发和项目实施经验的积累，逐步形成了一系列 专利技术。截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其子公司、分公司拥有自主知识产权的国 家专利 30 项、计算机软件著作权 221 项，同时还具备 CMMI-DEV 5 级评估、TMMi 5 级评估、ITSS 2 级评估、CCRC 软件安全开发服务（二级）认证、CCRC 信息系统安 全运维服务（二级）认证、跨地区增值电信业务许可证以及业务开展所需的各项 ISO 体系认证。   在人才支持方面，公司组建了一支专业知识匹配、管理经验丰富、年龄结构合理 的高素质复合型人才队伍；截至 2023 年 12 月 31 日，公司信息技术服务板块员工人数 逾万人，本科及以上学历占比超过 70%，具备高级开发资质人员接近 700 人。此外， 公司还设立了京北方研究院，建立由博士带头的高素质预研团队，跟踪数智前沿技术 的发展趋势，开展新技术、新场景、新需求的前瞻性预研，通过核心技术平台进行底 层技术的研究，将符合市场需求和公司发展战略的前沿技术更好地应用于公司产品中， 充分发挥科技创新的导向作用。   丰富的研发经验积累和优秀的人才团队，有利于研发体系在保持现有技术开发优 势的基础上，更加有效地完成新项目的开发，并形成底层技术平台，使得本项目充分 达到预定目标。 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 （三）本次募投项目与现有业务或发展战略的关系   公司自成立以来一直专注于为金融机构提供 IT 解决方案与服务，积累了丰富的行 业知识和产品开发经验。公司凭借现有成功的研发体系运行经验和丰富的技术积累， 形成了以强大自主研发能力为基础的核心竞争优势，储备了多项核心技术。募集资金 投资项目中涉及的主要技术是以公司现有技术为基础或公司现有技术的延伸，因此本 次募集资金投资项目与公司现有技术水平相适应。   本次募集资金投资项目是在原有金融数字化解决方案体系的基础上进行升级，并 拓展新功能。公司通过本次募集资金投资项目的实施，可较好地改善办公环境和开发 条件，在吸引更多的优秀技术人才的同时，也可以突破研发条件的瓶颈，持续提升产 品孵化能力和产品标准化能力，进一步提高公司的市场竞争力。   公司基于对前沿技术的持续追踪，不断探索开展有助于提升现有解决方案产品数 智化程度，以及丰富公司业务产品线的重要研发工作。本项目为满足公司未来市场战 略需求、提升自主创新和竞争能力、巩固行业地位，在公司现有主营业务的基础上， 结合国家产业政策和行业发展特点，以现有技术为依托实施的研发投资计划。项目实 施后，将基于现有平台基础和技术沉淀，开发和构建以智能测试、区块链、RPA、自 然语言处理、低代码、隐私计算、拓展现实等数智创新技术为基础的平台。本项目为 底层技术平台搭建，主要为公司应用层解决方案提供底层技术支持，不直接产生经济 效益，其效益将主要体现在公司应用层解决方案效益上。 （四）本次募投项目与前次募投项目的区别与联系   本次募投项目在前次募投已取得的地块上实施，前次募集资金支付了取得土地使 用权的相关费用，本次募投项目投入不包括购置土地相关支出。   本次募投项目与前次募投项目的具体区别与联系如下： 京北方信息技术股份有限公司                                             募集说明书        项目          实施内容及实现成果                  区别与联系                   拟通过研发及迭代运营及流 ①系统架构和研发技术不同。现有产品                   程 类 系 统 、 金 融 业 务 类 系 主要采用 SSM 开发框架+数据库开发，前                   统、数据资产类系统、风险 端使用 JS、JQuery 等的方式完成；本次 金融数字化解决方案研                   合规类系统、营销结算类系 产品采用分布式微服务框架+数据库，使 发及迭代项目（本次募                   统、ERP 类系统等金融行业 用 前 后 端 分 离 的 方 式 开 发 ， 前 端 采 用 投项目）                   解决方案和产品六个研发方 VUE 技术开发，同时系统兼容国产芯                   向，建立并完善相应的产品 片、操作系统、中间件以及数据库等国                   体系。                   产软件。                   形成灵活、开放、有针对性 ②升级的产品有所不同。本次产品升级                   的金融应用支撑平台，以开 主要包括运营及流程类系统、金融业务 金融 IT 技术组件及解决                   源组件形式集成业务场景所 类系统、数据资产类系统、风险合规类 方案的开发与升级建设                   需技术组件，提供营销服务 系统、营销结算类系统、ERP 类系统等 项目（前次募投项目）                   类、业务流程类、管理决策 金融行业解决方案和产品，金融 IT 技术                   类的解决方案。               组件及解决方案的开发与升级建设项目                   基于行业现有大数据、云计 主 要 包 括 应 用 支 撑 平 台 类 、 营 销 服 务 基于大数据、云计算和 算、机器学习等成熟先进的 类、业务流程类、以及管理决策类等四 机器学习的创新技术中 技术，着力研究关键支撑技 大解决方案和产品的升级。 心 项 目 （ 前 次 募 投 项 术在金融行业的创新应用， ③集成公司组件不同。随着公司的组件 目）                解决金融企业客户在业务发 升级和其他新的组件的开发，项目需要                   展过程中存在的痛点。            集成更新后的组件和新开发的组件。        数智创新技术研发中心建设项目    基于大数据、云计算和机器学习的创新技术   项目           （本次募投项目）           中心项目（首发募投项目）      本项目是公司积极迎接 AI 智能时代来                          本项目是公司积极面对新技术、新业务模式      临，主动拥抱技术变革，保持行业领先                          的重要措施，通过创新技术中心的建设，引      地位的重要举措。通过本项目的建设，                          进新技术和新业务模式，并将其用于公司的      引进相应技术人才，形成一定的产业成 定位用途                     金融信息技术服务和金融业务流程外包领域      果，并将其用于公司的金融信息技术服                          的拳头产品或服务之中，对于完善公司产品      务和金融业务流程外包领域的拳头产品                          体系、为金融客户提供个性化的金融服务具      或服务之中，使公司解决方案和金融服                          有重大意义。      务全面迈入人工智能的新时代。          子课题        主要内容概括             子课题        主要内容概括                 项目将各类测试资产进行存                项目将公司现有内容管理和                 储、管理、维护、统计，建                档案管理解决方案与大数                 立各类测试资产间的关联关                据、云技术相结合，使用云                 系，实现资产全流程统一管                存储和云服务模式来代替传                                      （1）基于云 研发内容介 （ 1 ） 智 能 理。再依托精准测试和人工 计 算 技 术 的 统存储和服务模式，解决当   绍             智能技术，实现自动匹配测                前企业内容管理和档案管理       测试引擎研                          企业内容档                 试 方 案 、 精 准 提 示 历 史风        工作中不满足用户同时访       发项目                            案管理平台                 险、智能归集测试案例、提                问、存储能力受限、运行成                                      研发                 前准备测试物料、启动案例                本高、无法适应移动互联网                 脚本自动化执行、按需配置                办公等痛点。平台提供包括                 测试人员、动态分配测试任                数据采集、格式转换、企业                 务、实时预警测试进度、每                云盘在内的企业内容管理服 京北方信息技术股份有限公司                                              募集说明书           数智创新技术研发中心建设项目              基于大数据、云计算和机器学习的创新技术   项目                 （本次募投项目）                  中心项目（首发募投项目）                  日开展自动回归、自动生成                务，建立完整丰富、高效先                  测试过程报告等功能，打造                进的云内容服务生态圈。                  智能测试引擎。                  区块链技术平台，是创新的                  区块链金融应用平台，支持                  金融业特别是银行业实现基                  于区块链的支付创新、供应                  链金融、票据管理、工资代                项目将基于成熟的大数据技                  发等应用创新，保障安全可                术 ， 采 用 业 内 成 熟 的                  信的金融服务。基于金融区                Hadoop、Spark、Kaka 等开源                  块链公共服务平台，利用加                技术框架，搭建自主可控、                  密算法、公私钥体系、共识                高效可靠的大数据分析决策                  算法、时间戳等，出具金融                分析基础平台，提供数据分                                       （2）基于大        （ 2 ） 区 块 区 块 链 证 书 ， 提 升 金 融安        析工具、分析模型以及数据                                       数据技术的        链技术平台 全。金融区块链公共服务平                    管理环境。在此基础上，一                                       决策分析平        研发        台，利用对等安全可信的网                方面整合公司现有决策分析                                       台研发                  络技术，保障金融行业价值                类产品技术框架，统一迁移                  有 效 传 递 ， 支 持 金 融 、交        到此平台上：另一方面满足                  易、支付记录存证追溯，提                随着互联网的发展而带来的                  升内部与外部间的交易可信                客户画像、产品营销、风险                  水平，提供智能存证，实现                控制与管理决策等方面的产                  基 于 区 块 链 的 交 易 数 据保        品创新。                  全。促进金融行业的发展，                  为金融业的金融交易、信息                  存 证 、 数 据 管 理 等 提 供高                  效、便捷的服务。                                              公司在金融企业营运领域深                                              耕服务多年，在营运风险管                                              理方面积累了包括稽核监                  自主研发具备跨平台能力的                测、反洗钱、反欺诈等相关                  界面操作技术，通过一份代                的解决方案和产品。但随着                  码实现不同平台的自动化操                业务形式和智能化设备的广                  作 。 尝 试 使 用 机 器 学 习模        泛应用，客户营运风险管控                  型，实现机器人流程的机器                重点也发生了变化，需要基                                       （3）基于机                  识别。自主研发一套图形可                于互联网内容、语音、视频                                       器学习技术        （ 3 ） RPA 视化零代码脚本设计工具。                等数据实现更全面、更广泛                                       的营运风险        软件研发      最 终 完 成 华 为 、 曙 光 、中        的风险监测分析。此项目基                                       监测预警平                  芯、中标麒麟、统信、南大                于公司多年来在此领域积累                                       台研发                  通用、阿里、腾讯等多家国                的业务能力和需求洞察，采                  产厂商的产品认证测试，相                用先进成熟的机器学习技                  关性能指标满足金融机构业                术，实现对互联网、语音、                  务应用对可靠性、安全性的                视频等非结构数据的风险模                  要求。                         型构建，填补金融企业营运                                              风险管理领域的产品空白，                                              提升公司此领域方案和产品                                              的领先程度。                  项目将基于领先的人工智能 （4）一站式 通过本项目的实施，公司将        （ 4 ） NLP                  技术，采用预训练模型、语 金 融 云 测 试 基于金融机构业务需求和监        技术研发                  义表示、强化学习、迁移学 平 台 建 设 研 管要求，推出适应国内金融 京北方信息技术股份有限公司                                      募集说明书           数智创新技术研发中心建设项目              基于大数据、云计算和机器学习的创新技术   项目                 （本次募投项目）                  中心项目（首发募投项目）                  习和增量学习等全方位的基 发              软件外包测试服务业务未来                  础 算 法 ， 构 建 覆 盖 中 文分        发展的金融软件测试外包服                  词、词性标注、句法分析、                务平台。该项目致力于建设                  命名实体识别等多种应用服                一个集测试全生命周期管                  务的 NLP 算法中台，提供              理、功能测试、自动化测                  文档审核、智能推荐、智能                试、性能测试于一体的综合                  搜索等多类解决方案，支撑                测试服务平台。基于平台提                  合同风险审核、运营中台智                供的高度标准化、流程化、                  能调度、服务协调平台智能                智能化的测试工具，可以支                  撮合等业务场景，致力于将                持云测、众测等服务模式，                  先进的 AI 能力与解决方案              从而提升测试效率和测试质                  满足公司各种业务场景中的                量，降低测试成本。                  需求，为企业产品智能化增                  效赋能。                  项目将基于成熟的微服务、                  微前端、云原生技术，为金                  融 客 户 提 供 一 款 “ 开 箱即                  用”的可视化开发工具，它        （5）低代                  能通过简单的“拖拉拽”即        码开发平台                          -      -                  可完成金融业务系统搭建，        研发                  支 持 可 视 化 应 用 的 快 速制                  作，缩短开发时间，加快业                  务 响 应 效 率 ， 降 低 运 维难                  度。                  项目将基于行业前沿的隐私                  计算技术，采用业内成熟的                  联邦学习、同态加密、秘密                  分享、零知识证明等开源技                  术，搭建自主可控、高效可                  靠的隐私计算平台，提供可                  信计算环境、基于隐私计算        （6）隐私                  的 统 计 分 析 服 务 ， 适 配金        计算平台研                          -      -                  融、政务、医疗等大数据的        发                  隐私计算数据特征。主要研                  发内容包含多种加密算法的                  支持和封装、模型训练和优                  化、隐私保护机制的设计与                  实现、安全性保证机制及实                  现、应用场景的开发和优化                  等。                  项 目 研 发 内 容 涵 盖 网 络通                  信、人机交互、数据处理、                  交易/认证和内容生成等主        （ 7 ） 拓 展 要方向，聚焦 3D 建模、数        现实技术组 字孪生、数字人、人工智能 -                  -        件研发       生成内容（AIGC）和人机                  交互等关键技术组件的研发                  及应用，旨在为银行等主要                  客户提供完整的金融行业拓 京北方信息技术股份有限公司                                                   募集说明书            数智创新技术研发中心建设项目               基于大数据、云计算和机器学习的创新技术   项目               （本次募投项目）                      中心项目（首发募投项目）                展现实解决方案。 （五）项目具体情况和概算    （1）项目投资概况    本项目建设总投资 63,460.48 万元，其中项目场地投入 21,880.18 万元、占比 目实施提供办公和研发空间，改善研发环境，设备投入均为与研发活动相关的软硬件 投入，开发实施费用为直接研发投入，主要为研发人员薪酬，直接用于产品的研发、 迭 代 ， 本 项 目 的 直 接 研 发 投 入 和 研 发 相 关 投 入 占 比 高 。 本 项 目 拟 使 用 募 集 资金 费用 7,470.00 万元。    本项目投资情况具体如下：                                                                 单位：万元   序号              项目           项目资金              占比           使用募集资金    （2）投资金额测算依据和测算过程 京北方信息技术股份有限公司                                                            募集说明书       ①项目场地投入       A、工程建造费                                                    单位：平方米、元/平方米、万元 序号         建筑物名称             面积        建造单价 装修单价 建造金额                    装修金额       本项目尚处于建设状态，公司承诺不会将本次募投项目新建场地用于对外出租或 出售。       B、工程建造其他费用       本项目工程建造其他费用包括项目建设管理费、工程监理费、工程设计费等，按 照 1,420 元/平方米估算，合计约为 2,816.57 万元。       C、预备费       本项目预备费按照工程建造费用的 8%估算，预计为 1,412.12 万元，主要用于项目 建设过程中不可预见的费用，如钢材、水泥等建筑材料涨价等。       ②设备投入       本项目所需各类设备合计 1,312.30 万元，其中硬件设备 1,193.30 万元（包括开发 测试设备及办公设备），软件 119.00 万元，具体如下：                                                    单位：台/套、万元/台（套）、万元  序号      分类           设备名称              数量           含税单价            设备金额 京北方信息技术股份有限公司                                                                                           募集说明书  序号       分类                  设备名称                         数量            含税单价                     设备金额           软件        本项目所需开发实施费用合计 33,268.00 万元，主要为项目升级期间所需人员薪酬。        按照最近三年公司各项主要流动资产、流动负债的周转情况，以分项估算法测算 本项目所需流动资金，其中项目所需铺底流动资金根据项目期间所需全部流动资金的                                                                                                      单位：万元         项目           T+1      T+2       T+3       T+4       T+5        T+6       T+7           T+8       合计 应收票据及应收账款          3,346.45 7,362.20 11,595.47 15,460.62 19,325.78 19,325.78 19,325.78 19,325.78 115,067.85 预付账款                   8.57    18.84     29.68     39.57     49.46      49.46     49.46         49.46     294.52 合同资产               2,430.19 5,346.42 8,420.61 11,227.47 14,034.34 14,034.34 14,034.34 14,034.34 83,562.06 存货                    74.24   163.33    257.25    343.00    428.75     428.75    428.75        428.75    2,552.80 应付票据及应付账款              9.54    20.99     33.06     44.08     55.10      55.10     55.10         55.10     328.08 预收账款+合同负债             66.13   145.49    229.15    305.53    381.92     381.92    381.92        381.92    2,273.98 额 京北方信息技术股份有限公司                                                                                     募集说明书        项目           T+1       T+2      T+3         T+4       T+5      T+6        T+7       T+8         合计 资金       （3）资金使用计划       本项目计划投资总额为 63,460.48 万元，使用募集资金 30,380.06 万元，具体资金 使用计划如下：                                                                                                  单位：万元 序号       项目         项目资金              占比             T+1             T+2            T+3         使用募集资金        工程建造其他          费用       （4）项目实施进度安排       项目计划 3 年内完成，项目实施的步骤主要包括场地建造及装修、设备购置及安 装调试、员工招聘及培训、产品开发与升级等工作。具体进度安排如下：                                             T+1                      T+2                        T+3 序号             项目                                     Q1-Q2         Q3-Q4      Q1-Q2         Q3-Q4       Q1-Q2          Q3-Q4       （5）实施内容 京北方信息技术股份有限公司                           募集说明书   本项目拟通过研发及迭代运营及流程类系统、金融业务类系统、数据资产类系统、 风险合规类系统、营销结算类系统、ERP 类系统等金融行业解决方案和产品六个研发 方向，建立并完善相应的产品体系。本项目的实施能有效提升公司产品研发能力、技 术成果转化能力，在金融信创、数字化转型的时代大背景下，拓宽公司产品服务领域， 推动公司在金融 IT 解决方案和产品领域的研发与技术升级，巩固公司的行业地位，保 障公司业务持续稳定增长。   ①实施内容   运营及流程类系统研发项目包括集约化运营中台、运营管理系统。各系统所包括 的具体模块如下所示：      子系统                        具体模块                 系统管理模块、业务处理模块、业务管理模块、业务授权管理模    集约化运营中台                 块、业务参数管理模块、运行监控模块                 网点运营管理模块、运营数字化分析管理模块、厅堂智能化平台运     运营管理系统                 营管理模块、移动端服务模块   ②平台的功能和特点   A、集约化运营中台   本项目旨在构建“系统化、专业化、集约化”的集中业务产品，为银行进行风险 把控、运营效率提升、营销模式转型、人力结构优化、产品创新、客户服务和多渠道 运营提供高效的支撑。   B、运营管理系统   本项目旨在通过先进、科学有效的技术手段保证银行客户日常运营业务合规高效 安全开展，实现网点机构、人员、设备等管理和运营分析管理，强化运营业务的监督 机制，防范运营业务操作风险，实现业务安全健康高效运营，并对日常业务操作进行 准确、高效、针对性的风险导向性的监督检查。   ①实施内容 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书   金融业务类系统研发项目包括资产管理系统、财富管理系统、同业管理系统、租 赁系统四个子项目，具体情况如下：   子系统                         具体模块          客户管理模块、风险评估模块、投资顾问模块、投资策略模块、投资组合管理、 资产管理系统   报表统计模块、交易管理、历史回顾模块、预警提示模块、账户管理模块、通知          公告模块、在线服务模块、系统设置模块、日志记录模块等          客户管理模块、营销管理模块、产品管理模块、理财规划模块、投资规划及跟踪 财富管理系统          模块、金融资讯模块、支持系统模块          同业合作平台包括：平台注册模块、资讯信息模块、会员中心模块、资金业务模          块、票据业务模块、基金产品模块 同业管理系统          同业管理平台包括：营销管理模块、内容管理模块、内外部机构管理模块、产品          管理模块、审计日志模块、系统管理模块、机构画像模块          客户管理模块、资产管理模块、合同管理模块、租金支付模块、押金管理模块、   租赁系统   维修管理模块、报修管理模块、入库管理模块、出库管理模块、库存管理模块、          数据分析模块、系统管理模块、系统设置模块、统计分析模块、关键指标模块   ②平台的功能和特点   A、资产管理系统   该系统可实现产品端和资产端的开放式、净值型、外币等产品的投资配置与日常 管理，根据多种维度，不同层级、多种阈值对资管业务开展涉及的信用风险管理、市 场风险管理、操作合规风险管理，为客户提供一系列财务规划和资产组合建议，帮助 客户实现个人财务目标并增加财务稳定性。该系统包含了多种资产管理服务，例如投 资组合管理、风险评估、数据处理、资产分配和投资者教育。通过系统提供的各种分 析工具和模型，客户可以根据自己的风险诉求和投资目标，选择适合自己的投资组合 和资产分配方式，并随时查看自己的资产情况。对于银行机构而言，银行客户资产管 理系统也是一种非常重要的业务系统，它可以提高银行的资产管理水平，增强银行产 品竞争力，增加银行的客户黏性和业务收益。总之，银行客户资产管理系统是一种非 常重要的金融工具，可以帮助客户实现财富增长、风险控制和财务规划，也是银行业 务发展的重要支撑。   B、财富管理系统   该系统可帮助银行理财客户经理、财务顾问、投资专家实现业务活动的自动化、 智能化，并根据对客户的全面了解和个性化需求指导理财决策和客户互动，提供个性 化、专业化的服务。从风险、流动性、收益率等角度为客户制定合适的理财方案，配 京北方信息技术股份有限公司                           募集说明书 置合适的产品或资产组合，并进行持续跟踪。增强客户满意度，提高员工效率，帮助 银行实现销售模式由纯粹的产品销售向以客户为中心的顾问型销售转变，由交易型向 服务型转变，提高银行的获利能力和综合竞争力。   C、同业管理系统   该系统可向各银行提供一站式综合同业管理平台服务。实现对使用同业平台的客 户统一的精细化管理，打造安全、高效和丰富的交易渠道，提升用户体验，强化用户 粘性。同时实现全行信息和营销资源整合，推动协同营销和业务联动向纵深发展，提 升综合化营销能力，通过实时发布关于资金融通、资产转让以及其他方面的合作需求， 为时效性和灵活性较强的交易型金融业务提供有效支持，实现产品开放和交易开放， 推动实现由持有资产向交易流转资产转变，促进金融机构之间优势互补，实现合作共 赢。   D、租赁系统   该系统能够支持银行从租赁申请到租赁终止全过程的管理和监控，可满足管理、 核算、计量、统计、分析、预测、试算、客制化查询等各种需求，并实现自动化核算。 满足新准则要求的租赁资产负债入表、损益精准核算方式，实现全流程自动化处理。 规范业务流程，提升业务效率和管理水平，并有效控制风险。   ①实施内容   数据资产类系统研发项目包括数据资产治理平台、元数据管理系统、数据标准管 理系统、统一报表平台和历史数据查询系统五个子项目，具体情况如下：      子系统                       具体模块            数据集成、数据开发、数据交换、数据资产管理、数据输出以及数据治理等 数据资产治理平台            贯穿数据生命周期的模块  元数据管理系统   主要包含元数据信息管理以及数据字典的管理两大功能模块          数据标准包括基础标准和指标标准两类，通过数据标准可以查验落地情况， 数据标准管理系统 数据质量的问题等，系统主要实现以下几个功能：系统门户、标准收录、标          准管理、标准比对、标准审核、要素划分          报表定制、报表发布和分发、报表打印、数据获取、扩展指标、数据校验、  统一报表平台          数据汇总、数据审核 历史数据查询系统 是一款通用化的解决企业大数据量查询需求的系统软件产品 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书   ②平台的功能和特点   A、数据资产治理平台   京北方数据资产治理平台产品的建设目标是通过提供数据各阶段（数据采集、数 据处理、数据管理）的标准性解决方案，来解决体系性的数据治理问题。平台主要包 括数据集成、数据开发、数据交换、数据资产管理、数据输出以及数据治理等贯穿数 据生命周期的模块。   产品通过自身标准化功能，将数据生产环节中各个角色也赋予了治理任务，践行 生产者即为治理者。产品参考了互联网平台使用的治理产品能力，拥有庞大的用户使 用基础及应用经验。目标用户除企业的大数据开发人员外，还将通过产品设计的简易 化、配置化将用户群体扩展出有 SQL 和数据建模能力的数据策略、数据产品和数据运 营。   产品设计的价值为通过产品化数据处理过程中的核心能力，建立和固化数据标准， 响应数据治理体系中的内容从而提升数据质量；通过可视化配置化的数据集成/数据处 理能力，降低数据加工门槛从而也整体提升数据加工效率。通过对数据的管理能力， 提升企业对数据的认识并帮助企业快速识别需要进行治理的问题。   B、元数据管理系统   京北方元数据管理系统主要包含元数据信息管理以及数据字典的管理两大功能模 块，通过元数据管理能力对字段进行规范和精细化管理，通过数据字典对数据码值进 行规范、公共区域的数据值定义规范，以实现对于数据全要素的展示、管控和治理。   目标用户涵盖企业全部有数据使用需求的岗位和角色，通过资产平台来精确了解 和掌握自己所需数据的各类情况。   通过资产的方式，解释企业数据资产“有什么、在哪里、属于谁”等问题，其中 也可通过数据字典能力的提供，解决企业级数据的标准统一等治理问题。数据血缘、 字典扫描、多模看板等模块细化功能也能为企业的资产查询和治理工作提高效率和精 准度。   C、数据标准管理系统   本项目旨在：1、在各系统实现信息共享与交换过程中保证数据的准确性、可靠性、 京北方信息技术股份有限公司                               募集说明书 可控制性和可校验性；2、实现信息系统中数据的共享与交换，使各类应用系统真正做 到无缝连接与互操作。   D、统一报表平台   本项目旨在：1、解决目前银行各业务系统数据间存在的数据孤岛、数据冗余、数 据标准化的问题；2、为各个业务部门的管理分析提供统一而且完整的数据支持（如数 据抽取、数据转换、数据整合、数据加载、数据归档、数据监控调度等）；3、通过实 现统一数据视图和数据的服务和共享，提高银行企业管理电子化水平；4、符合银保监 会《银行监管统计数据质量管理良好标准》的相关要求，并配合人行金融统计标准化 试点工作的建设。   E、历史数据查询系统   京北方历史数据查询平台是一款通用化的解决企业大数据量查询需求的系统软件 产品。产品主要特点为页面低代码生成、简单易用以及满足数据安全需求，可作为企 业各部门统一的历史数据查询平台，大大降低研发成本。   产品整体设计思路是利用大数据体系能力，平台通过链接使用数据集市中的数据 并提供数据二次加工及查询页的低代码配置能力来实现平台功能并解决海量数据的查 询效率、各业务部门定制化的查询内容所带来的研发成本等问题。   ①实施内容   风险合规类系统研发项目包括金融业统一监管报送系统、反洗钱系统、稽核监测 系统三个子项目，具体情况如下：      子系统                        具体模块  金融业统一监管报送系统    工作台、报表管理、报送管理、调度系统管理、数据管理                 参数管理、客户洗钱风险等级评估、尽职调查、名单筛查、客户统     反洗钱系统       一视图、机构洗钱风险等级评估、产品洗钱风险等级评估、可疑交                 易监控、报文管理、监管报表等                 工作台、参数管理、模型管理、影像处理、指标管理、名单管理、     稽核监测系统                 风险案例库和知识库等   ②平台的功能和特点 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书   A、金融业统一监管报送系统   京北方金融业统一监管报送系统可满足各个监管口径（如中国人民银行、金融监 管局、外管局等）各种维度的监管报送要求，主要实现以下功能：   子系统                            具体模块   工作台     包括首页、提醒预警、我的待办、通知公告           包括模板管理、查询报表等，根据 East4.0 要求的报表模板种类，报表查询可查   报表管理           询历史上的数据   报送管理    包括报送申请、报送查询等  调度系统管理   调度系统管理包括：作业管理、作业管控、系统资源管理、系统资源监控   数据管理    包括报送数据补录、源数据补录等   本项目旨在实现监管类报表数据的“自动转换、便捷采集、准确加工、灵活展现、 及时获取”。以统一监管报送平台为基础，辅以形式多样、操作便捷的数据采集，充 分获取用户所需各种统计数据；然后，通过准确高效的数据加工手段、灵活丰富的数 据展现方式和方便直接的数据获取渠道完成对统计数据的整合、利用、分发过程。   B、反洗钱系统   京北方反洗钱监测系统包括各类有助于风险评估的主客观分析工具，支持建立贯 穿各个业务条线/流程、跨地域、跨机构、跨渠道、跨产品的上下协调、整体联动的企 业级反洗钱监测管理系统。该系统可全面提升大额交易、可疑交易报送的自动化水平 及准确性，以应对日趋专业化、复杂化的洗钱行为。   京北方反洗钱监测分析系统内置多重全面量化的识别模型，包括客户身份识别、 大额/可疑监测模型，确保洗钱行为的准确识别与及时预警、自动生成人行报文、灵活 的参数配置功能、反洗钱监测策略研究、持续的知识管理等特点。   系统主要的功能模块有：参数管理、客户洗钱风险等级评估、尽职调查、名单筛 查、客户统一视图、机构洗钱风险等级评估、产品洗钱风险等级评估、可疑交易监控、 报文管理、监管报表等。   本项目旨在建立一个灵活统一的反洗钱信息监测报告平台，并能够快速适应金融 机构内部反洗钱工作信息管理的需要，及时准确地监测洗钱风险、调查分析可疑交易、 实现洗钱案例管理与洗钱风险跟踪监控、并有效进行客户风险等级评定与报告、满足 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书 洗钱风险自主监测的各类监管要求。   C、稽核监测系统   京北方稽核检测系统针对银行业务需要，以大数据技术为依托，通过实时、批量 的风险模型对银行的风险进行检测和稽核，并内置模型实验室及模型管理模块，可供 用户自定义稽核模型并在模型实验室验证相关模型效能。   系统主要的功能模块有：工作台、参数管理、模型管理、影像处理、指标管理、 名单管理、风险案例库和知识库等。   项目拟达到的目的：系统从全面操作风险管理的理念出发，以风险控制理论为依 据，利用专用规则引擎对业务数据进行分析和检测，实现风险稽核由业务复审向风险 管理和质量控制的战略转型，构建风险检测和风险稽核相互结合、相互支撑的现代化 风险防控体系   ①实施内容   营销结算类系统研发及迭代项目包括智慧营销系统、数字人民币系统两个子项目， 具体情况如下：     子系统                        具体模块              客户管理模块、产品管理模块、营销计划模块、销售漏斗模块、活动管              理模块、报表分析模块、客户筛选模块、营销运营模块、客户服务模   智慧营销系统              块、信贷资料模块、信贷审批模块、还款管理模块、银行卡管理模块、              网络安全模块、系统管理模块   数字人民币系统    个人钱包模块、对公钱包模块、数字人民币管理模块   ②平台的功能与特点   A、智慧营销系统   该系统可深入推进业务模式转型，挖掘客户价值，实现精准营销。打通系统之间 的信息交互，实现多媒体信息发布管理集中化，并形成了更加丰富多样的展示方式。 同时能够满足客户个性化信息获取需求实现产品信息的精准推送。线上营销与社交媒 体相结合，实时掌握营销趋势动态，监测线上传播效果及传播质量，形成线上线下相 结合的立体营销模式。通过客户数字化标签库建立客户画像实现不同产品的差异化营 京北方信息技术股份有限公司                            募集说明书 销策略，并优化营销流程，从而提高银行的市场占有率和盈利能力。   B、数字人民币系统     子系统                         具体模块              开立、绑定/解绑、挂接/解挂、交易查询、免密管理、兑出/兑回、转   个人钱包模块              账、智能兑换、个人红包等              开立、绑定/解绑、挂接/解挂、交易查询、兑出/兑回、转账、商户管理   对公钱包模块              等              对账汇总、对账明细、差错调整、钱包信息查询、统计报表、营销管  数字人民币管理模块              理、系统管理、参数管理、字典管理、数字证书管理等   该系统依托各机构 API 服务体系，可为个人用户和对公用户提供数字钱包的开立、 绑卡、兑出、兑回、转账、支付、交易查询等相关服务。同时围绕数字人民币生态圈， 为 2.5 层提供全方位的数字人民币整体解决方案和产品，各机构可通过本系统完成管理 后台的对账、管理、查询、统计、监控等各项扩展服务。可输出多种类业务场景，配 合智能合约等技术，实现公共事业、交通出行、智慧园区、智慧出行、智慧财税、智 慧政务、供应链金融、智慧乡村等场景，推动数字人民币与手机银行支付场景融合。   ①实施内容     子系统                         具体模块              该模块主要为公司管理层查看公司经营业绩和绩效提供数据支持，包括    驾驶舱模块              高管驾驶舱、部门经理驾驶舱   系统监控模块     该模块主要对系统状态和人员数量进行监控    工作台模块     该模块主要用以展示与使用者相关的办理事项和计划   我的信息模块     该模块主要用以展示与使用者自身相关的概要信息   组织中心模块     该模块主要展示公司组织架构、发文和活动   员工中心模块     该模块主要用于管理人员招聘、员工薪酬、岗位变动、培训考试等   客户中心模块     该模块主要用于了解客户、管理客户信息，便于查询客户信息使用   运营中心模块     该模块主要用于业绩查询、成本管理等   项目中心模块     该模块主要用于项目全生命周期的管理   财务中心模块     该模块主要用于财务票价、回款、报销相关的管理   风控中心模块     该模块主要用于公司风险管理   报表中心模块     该模块主要用于公司项目、合同、员工等内容的统计   流程中心模块     该模块主要用于公司工作流交易的配置 京北方信息技术股份有限公司                                               募集说明书         子系统                         具体模块    知识中心模块      该模块主要用于公司知识产权方面的管理   ②平台的功能与特点   A、采用统一的架构实现企业级全面管理，包括流程、项目、合同、收入、成本、 利润、招聘、绩效、客户、供应商、财务开发票和回款等全方位的管理；   B、采用微服务架构、互联网思想、建行新一代架构理念，统一办公门户，使得 各部门在一个系统内协同工作；   C、将系统分为多个业务中心。   （1）项目投资概况   本项目建设总投资 33,596.51 万元，其中项目场地投入 13,864.26 万元、占比 设备投入均为与研发活动相关的软硬件投入，开发实施费用为直接研发投入，主要为 研发人员薪酬，直接用于产品的研发、迭代，本项目的直接研发投入和研发相关投入 占比高。本项目拟使用募集资金 14,713.51 万元，其中用于场地投入 13,864.26 万元， 设备投入 849.25 万元。   本项目投资情况具体如下：                                                            单位：万元   序号              项目               项目资金         占比        使用募集资金 京北方信息技术股份有限公司                                                                 募集说明书   序号                  项目                    项目资金           占比          使用募集资金        （2）投资金额测算依据和测算过程        ①项目场地投入        A、工程建造费                                                          单位：平方米、元/平方米、万元 序号            建筑物名称          面积         建造单价         装修单价         建造金额        装修金额        本项目尚处于建设状态，公司承诺不会将本次募投项目新建场地用于对外出租或 出售。        B、工程建造其他费用        本项目工程建造其他费用包括项目建设管理费、工程监理费、工程设计费等，按 照 1,420 元/平方米估算，合计约为 1,784.71 万元。        C、预备费        本项目预备费按照工程建造费用的 8%估算，预计为 894.78 万元，主要用于项目建 设过程中不可预见的费用，如钢材、水泥等建筑材料涨价等。        ②设备投入        本项目所需各类设备合计 849.25 万元，其中硬件设备 764.25 万元（包括开发测试 设备及办公设备），软件 85.00 万元，具体如下： 京北方信息技术股份有限公司                                                                    募集说明书                                                           单位：台/套、万元/台（套）、万元 序号      分类          设备名称                      数量             含税单价               总价         软件               合计                                      -                 -          849.25       ③开发实施费用       本项目所需开发实施费用合计 18,883.00 万元，主要为项目升级期间所需技术研发 人员薪酬。       （3）资金使用计划       本项目计划投资总额为 33,596.51 万元，使用募集资金 14,713.51 万元，具体资金 使用计划如下：                                                                                 单位：万元 序号       项目        项目资金        占比         T+1             T+2        T+3        使用募集资金        工程建造其他          费用 京北方信息技术股份有限公司                                                                           募集说明书 序号         项目         项目资金         占比           T+1           T+2           T+3        使用募集资金          （4）项目实施进度安排          项目计划 3 年内完成，项目实施的步骤主要包括场地建造及装修、设备购置及安 装调试、员工招聘及培训、开展课题研发等步骤。具体进度安排如下：                                        T+1                    T+2                      T+3  序号              项目                                   Q1-Q2      Q3-Q4      Q1-Q2       Q3-Q4     Q1-Q2      Q3-Q4          （5）实施内容          本项目拟通过基于人工智能、隐私计算、区块链等研发方向，针对智能测试引擎 研发项目、区块链技术平台研发、RPA 软件研发、NLP 技术研发、低代码开发平台研 发、隐私计算平台研发、拓展现实技术组件研发这七大专项课题进行研究，同时配备 相应的研发设备并持续引入优秀的研发人才，实现科研成果产业转化，应用到现有软 件产品中。本项目的实施将更好地满足公司未来的市场战略布局需求，提升公司的自 主创新能力以及技术水平。          ①研发背景          随着金融行业的竞争日益激烈，以银行为主的金融机构对系统质量要求不断提高， 银行也越来越重视智能测试的运用。银行系统更新迭代迅速，测试周期较短，但质量 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书 要求较高，通过智能测试引擎，智能配置管理规范，智能生成测试点，智能生成测试 用例，智能生成执行计划，智能解析接口，智能识别图片等，以提高项目管理及测试 效率，降低企业成本。因此，银行对智能测试引擎的需求越来越迫切。   此外，随着测试团队承接的任务逐年增加，测试过程相关的输入输出产物激增， 在测试资产管理平台的统一下，可以追溯原始需求、场景、测试用例、执行记录、缺 陷这些工程成果之间关联关系，也可以实现缺陷的快速定位。按照传统方式，测试人 员依赖个人经验开展测试设计和执行，因个人经验不同，测试结果缺乏有效保障。这 就需要借助智能测试引擎，帮助分析测试资产，为测试人员在整个测试全生命周期活 动中，推荐有效的测试案例等参考信息。   ②研发目的   A、提供统一平台。支撑各类测试资产的存储、管理、维护、统计；建立各类测 试资产间的关联关系，将需求与用例、用例与脚本、用例与缺陷等进行映射，基于功 能点挑选测试用例，快速确定回归范围，识别预判风险；   B、实现资产全流程管理。建立测试资产的全生命周期管理机制，支撑各类测试 资产评审、入库、维护、引用、出库流程；   C、资产统计分析。从资产数量、引用次数、变更频率等多个维度，度量测试资 产管理成效，支持测试人员多维度快速检索测试资产；   D、打造智能化测试引擎。实现如自动匹配测试方案、精准提示历史风险、智能 归集测试案例、提前准备测试物料、启动案例脚本自动化执行、按需配置测试人员、 动态分配测试任务、实时预警测试进度、每日开展自动回归、自动生成测试过程报告 等功能。   ③实施内容   A、测试过程智能化：智能配置管理规范，智能生成测试点，智能生成测试用例， 智能生成执行计划，智能解析接口，智能识别图片，实时预警测试进度，自动生成测 试过程报告等；   B、搭建统一测试资产平台：支撑各类测试资产的存储、管理、维护、统计；建 立各类测试资产间的关联关系，实现资产全流程统一管理； 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书   C、资产智能推荐：灵活地测试资产管理能力，让资产持续“保鲜”，为智能化 测试引擎提供数据支撑，借助 AI 能力对即将要执行的测试任务，提出最匹配的测试实 施方案、案例及人员等；   D、案例失败自动定位：通过概率分析方案，对每个失败用例建立特征向量，包 括用例特征、覆盖代码特征等，并用一些加权策略计算相似度，找出测试目的上相似 度最高的用例。相似用例中覆盖最频繁的改动代码行，其缺陷嫌疑度也越高。这样计 算出测试未通过代码的缺陷嫌疑度，并将嫌疑度高的代码推送给用户作为缺陷定位的 参考。   ④应用场景   A、精准测试：智能推荐测试方案，智能推荐测试用例，自动化执行用例，用例 失败智能定位；   B、智能测试：智能配置管理规范，智能生成测试点，智能生成测试用例，智能 生成执行计划，智能解析接口，智能识别图片，实时预警测试进度，自动生成测试过 程报告等。                 智能测试引擎应用场景   ①研发背景 应用试点行动，印发《关于组织申报区块链创新应用试点的通知》，落实《中华人民 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》关于发展区块 链等数字经济重点产业、建设可信体系等方面的作用。区块链技术平台研发，是响应 国家发展区块链等数字经济重点产业的需要。   区块链是一种去中心化的分布式账本技术，其技术特点是各参与方享有共同账本， 通过共识、验证机制以保障交易数据的真实性，通过分布式储存、点对点传输、加密 算法、共识机制等特质以保证数据不被篡改以及数据安全性。目前，区块链技术在金 融机构的应用主要包括两类方向，一为建立金融业务协作平台，如供应链金融联盟链 平台、ABS 联盟链平台等，主要针对传统金融业务中多方协作、效率低成本高、信息 透明度低、监管不透明等问题，通过联合多个业务参与方组建多方协作的联盟链网络； 第二类方向则是金融基础设施升级，主要指对支付及清结算体系、数据治理等金融基 础设施的升级与重塑。当前，区块链技术已广泛应用于政务数据互通、数字资产保护、 供应链金融、身份管理和商品溯源等领域。   ②研发目的   区块链技术平台研发可提升公司和行业核心竞争力。其供应链金融、企业征信、 数字货币、金融票据、支付清算等应用，提升金融业务竞争力。基于非对称加密算法， 实现信任机制的重构，减少中间环节，实现价值交换。基于区块链技术平台，金融账 本不可篡改，防范金融欺诈风险。重要文件数据可存证追溯，提升金融安全。   ③实施内容   区块链技术平台，是创新的区块链金融应用平台，支持金融业特别是银行业实现 基于区块链的支付创新、供应链金融、票据管理、工资代发等应用创新，保障安全可 信的金融服务。基于金融区块链公共服务平台，利用加密算法、公私钥体系、共识算 法、时间戳等，出具金融区块链证书，提升金融安全。金融区块链公共服务平台，利 用对等安全可信的网络技术，保障金融行业价值有效传递，支持金融、交易、支付记 录存证追溯，提升内部与外部间的交易可信水平，提供智能存证，实现基于区块链的 交易数据保全。促进金融行业的发展，为金融业的金融交易、信息存证、数据管理等 提供高效、便捷的服务。   ④应用场景   区块链技术在供应链金融、跨境支付、贸易金融、清算结算、数字货币、企业贷 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书 款、保险、股权交易等领域，极具应用机会。区块链在金融、电子存证、征信、电子 政务、物流等行业领域呈现蓬勃发展趋势。区块链相关市场包括硬件、软件以及服务。 主要通过项目交付的形式落地，服务市场为主体。基于区块链技术平台，供应链金融、 企业征信、数字货币、金融票据、支付清算等应用，提升金融业务竞争力。基于非对 称加密算法，实现信任机制的重构，减少中间环节，实现价值交换。                      区块链应用场景   ①研发背景   RPA 机器人流程自动化（Robotic Process Automation）是一种技术，使用软件机器 人或虚拟助手来模拟和自动执行人类在电脑上进行的重复性、规则性任务。RPA 的目 标是通过自动化这些日常任务，提高效率、减少错误，并为人们节省时间和精力。在 国家政策导向和企业数智化转型需求双重影响下，RPA 软件作为新型数字基础设施被 广大企业所需要，应用 RPA 后，能够为企业带来显著的降本增效收益。在复杂国际形 势下，为了保证我国 RPA 应用安全，要求 RPA 软件必须摆脱对国外技术的依赖，实 现技术的完全自主可控，能支持国产芯片、国产操作系统和国产浏览器，达到自主发 展和创新。 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书   ②研发目的   作为领先的金融 IT 解决方案服务商，为积极响应国家号召满足市场需求，落实信 创对 RPA 软件的要求，需要自主开发满足信创要求的国产化 RPA 软件，实现国外核 心组件国产替换，保证在国产化信创生态中适应不同的国产厂商产品，不同规格、型 号、参数的应用可靠性、产品兼容性。并且应用最新技术发展成果，实现在机器人流 程智能挖掘和人工智能生成机器人脚本方面有所突破，达到国内领先水平。   ③实施内容   自主研发具备跨平台能力的界面操作技术，通过一份代码实现不同平台的自动化 操作。尝试使用机器学习模型，实现机器人流程的机器识别。自主研发一套图形可视 化零代码脚本设计工具。   最终完成华为、曙光、中芯、中标麒麟、统信、南大通用、阿里、腾讯等多家国 产厂商的产品认证测试，相关性能指标满足金融机构业务应用对可靠性、安全性的要 求。   ④应用场景   RPA 技术在金融信息化领域的应用场景包括数据输入和处理、金融报告和分析、 交易处理和结算、风险和合规管理，以及客户服务和支持。它可以自动提取、转换和 导入数据，生成报告和分析结果，加快交易处理和结算流程，识别风险并确保合规性， 以及提升客户服务效率。这些应用场景能够提高效率、减少错误，并提升金融机构的 业务流程和客户体验。 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书                     RPA 技术应用场景   ①研发背景   NLP 代表自然语言处理（Natural Language Processing），是一种涉及计算机理解、 分析和生成人类语言的技术。NLP 技术可以使计算机能够理解、解释和生成自然语言， 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书 从而实现与人类语言的交互和沟通。NLP 已经渗透到各行各业的不同场景，赋能传统 机构的转型升级。国家层面在人工智能的决策部署方面制定了《国家新一代人工智能 标准体系建设指南》，明确自然语言处理、知识图谱等关键技术标准，构建人工智能 标准体系结构，推动人工智能技术在开源、开放的产业生态下不断自我优化，引领人 工智能产业全面规范化发展的新格局。建设人工智能标准试验验证平台，提供公共服 务能力。   ②研发目的   作为领先的金融科技服务提供商，利用业界领先的深度学习技术，为金融领域的 企业产品提供多样化的自然语言处理应用服务，提升业务效率、优化决策过程，并为 用户提供个性化的用户体验，为企业的智能化转型提供有力支持。提供前沿的技术支 持和解决方案，为企业赋能智能化转型，助力企业保持竞争优势。   ③实施内容   依托于业界领先的人工智能技术，支持涵盖中文分词、词性标注、句法分析、命 名实体识别等多种自然语言处理应用服务，提供文档审核、智能推荐、智能搜索等多 类解决方案，涉及预训练模型、语义表示、强化学习、迁移学习和增量学习等全方位 的基础算法研究，用于合同风险审核、运营中台智能调度等业务场景，致力于将先进 的 AI 能力与解决方案满足各种业务场景中的需求。   ④应用场景   利用 NLP 技术，金融机构能够高效利用和科学管理各类文本数据，通过对数据和 信息进行分析和判断，得出科学的战略、投资和营销策略。同时，针对复杂的信息管 理和数据分析需求，提供自动化和智能化的数据管理工具，以及基于 NLP 技术的算法 中台服务，从而提升金融机构的决策能力和竞争优势。 京北方信息技术股份有限公司                       募集说明书                 NLP 技术应用场景   ①研发背景   低代码开发是一种软件开发方法，旨在通过使用图形化界面和简化的编程工具， 减少手动编写代码的需求，从而加快应用程序的开发速度和降低开发难度。低代码技 术在金融 IT 应用中的兴起得益于金融行业的数字化转型需求、日益激烈的竞争压力和 技术人才短缺。金融机构需要快速应对市场变化，提供创新的产品和服务。低代码技 术提供了快速开发和部署应用程序的能力，加速数字化转型的实施，同时降低对高级 编码技能的依赖，使非技术人员也能参与开发过程。此外，低代码技术的可视化开发 环境和灵活性使得应用程序的开发和修改更加敏捷。在合规性和风险管理方面，低代 码技术可以帮助金融机构建立自动化合规检查和监控系统，提高合规性并降低风险。   ②研发目的   低代码开发平台作为一款“开箱即用”的可视化工具，它能通过简单的“拖拉拽” 即可完成企业系统搭建，支持可视化应用的快速制作。缩短了开发时间，加快了业务 响应效率，简化运维难度。   ③实施内容   A、低代码设计器，包含：表单设计器、元数据门户设计器、图表设计器、流程 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 设计器等；   B、业务支撑组件集，根据不同的客户需求特异化定制，包括且不限于选员工组 件、选流程组件、选组织部门组件、选客户组件等。   ④应用场景   低代码技术在金融 IT 中的应用广泛而多样。首先，它提供了快速应用开发的能力， 通过可视化拖放界面和预构建组件，使开发人员能够快速构建和部署各种应用程序， 如内部工具、CRM 系统和报告工具等。其次，低代码技术能够加速金融机构的数字化 客户体验，通过创建用户友好的数字渠道，提供在线银行服务、移动应用程序和交易 平台等。第三，低代码技术还能帮助实现工作流程自动化，自动处理复杂的业务流程 和规则，如贷款申请、审批流程和合规性检查，从而提高工作效率和准确性。此外， 低代码技术也能应用于数据分析和报告，通过整合数据来源、提供数据可视化和报表 工具，帮助金融机构快速生成和定制各种报告和仪表板。最后，低代码技术在风险管 理与合规性方面也发挥重要作用，通过自动化合规检查、监控和报告功能，帮助金融 机构满足严格的合规性要求，并管理风险。总之，低代码技术为金融机构提供了高效、 灵活和创新的解决方案，加速数字化转型并提升业务能力。 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书                     低代码开发平台架构   ①研发背景   隐私计算是一种新兴的计算模式，旨在解决数据隐私性和安全性问题。传统的计 算模式中，数据通常被明文处理或存储，这会导致数据泄露或滥用风险。而隐私计算 采用各种技术手段，在不暴露原始数据的情况下，对数据进行计算、分析和处理。随 着数据规模的不断增大和数据价值的不断提高，越来越多的企业和组织开始关注数据 隐私和安全问题。由此，隐私计算逐渐成为一个研究和开发的热点领域。   目前，国内外很多知名企业和机构都投入了大量资源来研发隐私计算平台。例如， 谷歌推出了基于同态加密技术的隐私计算服务；微软则推出了基于可验证计算技术的 Azure Confidential Computing 平台；阿里巴巴推出了隐语隐私计算框架，以满足用户对 于数据隐私和安全保护的需求。   随着隐私计算技术的不断进步和应用场景的不断扩展，未来这个领域还将迎来更 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 多的创新和发展。   ②研发目的   隐私计算平台的研发目的主要是为了解决数据隐私保护和安全计算的问题。在传 统的计算模式中，数据通常是明文处理或存储，存在泄露或滥用的风险。   而隐私计算平台则采用各种技术手段，在不暴露原始数据的情况下对数据进行加 密、处理、计算和分析。这样可以有效地保护用户的隐私和数据安全，同时也能实现 数据共享和价值挖掘。   ③实施内容   A、数据加密与解密技术：这是隐私计算平台的核心技术之一，主要包括对数据 的加密、解密、授权等过程。常见的数据加密算法有对称加密算法、非对称加密算法、 哈希函数等；   B、可信执行环境（TEE）：隐私计算平台需要提供一个可信的执行环境，确保数 据处理过程中不会被篡改或泄露。TEE 通常由硬件和软件两部分组成，硬件部分包括 安全芯片、安全存储器等，软件部分则是 TEE 的驱动程序和操作系统；   C、数据共享与管理：隐私计算平台需要提供一种数据共享和管理机制，以便用 户可以安全地分享数据，并进行数据的访问和权限控制。常见的数据共享和管理技术 包括访问控制、身份认证、多方计算和同态加密等；   D、隐私风险评估与控制：隐私计算平台需要提供隐私风险评估和控制机制，以 便管理员可以及时发现和控制潜在的隐私风险。这一方面的技术包括用户隐私数据追 踪、隐私泄露风险评估和隐私监控等。   ④应用场景   随着数据规模和数据价值的不断增加，数据隐私保护和安全计算成为各行各业亟 待解决的问题，同时也催生了隐私计算领域的快速发展。隐私计算平台应用场景非常 广泛，金融服务、医疗健康、智能家居、营销和广告、政府服务等产生的大量数据都 需要被妥善保护及有效利用。从行业发展、企业需求及政策支持来看，隐私计算将迎 来一个高速发展期。随着技术和需求的不断变化和升级，隐私计算平台将逐渐成为各 行业中必不可少的基础设施和核心竞争力。 京北方信息技术股份有限公司                          募集说明书                  隐私计算平台架构   ①研发背景   近年来，随着拓展现实（VR/AR/XR）、人工智能、5G/6G、区块链、云计算、数 字孪生等新一代信息技术的高速发展，相关行业受到了各级政府的高度重视和国家产 业政策的重点支持。2021 年 12 月，中国人民银行印发《金融科技发展规划（2022- 融合，推动实体网点向多模态、沉浸式、交互型智慧网点升级。   ②研发目的   作为行业领先的金融 IT 解决方案服务商，公司需要不断提高和巩固公司研发优势， 增强公司核心竞争力，以迎接未来的挑战。通过拓展现实核心技术提升公司研发实力 和创新能力，实现公司业务更大范围的推广和应用；同时有助于扩展金融服务边界， 京北方信息技术股份有限公司                                         募集说明书 提供个性化的高效金融服务，推动整个金融行业的流程优化和产业能效的持续提升。      ③实施内容      项目研发内容涵盖网络通信、人机交互、数据处理、交易/认证和内容生成等主要 方向，聚焦 3D 建模、数字孪生、数字人、人工智能生成内容（AIGC）和人机交互等 关键技术组件的研发及应用，旨在为银行等主要客户提供完整的金融行业拓展现实解 决方案。      ④应用场景      拓展现实（AR）在金融 IT 领域中的应用前景广阔。它可以用于提供虚拟银行服 务，让客户通过 AR 应用程序进行银行交易和管理投资组合。AR 还可以改善金融投资 决策，通过实时的金融数据和图表，投资者可以更直观地分析和理解信息。此外，AR 还可以改善面对面会议体验，让参与者通过 AR 眼镜或虚拟会议应用程序在现实环境 中进行互动。AR 技术还可以用于身份验证和安全性，通过面部识别和虹膜扫描等生物 识别技术提高金融机构的安全性。此外，AR 还可以用于金融教育和培训，提供虚拟的 模拟环境进行培训，提高培训效果和参与度。总的来说，AR 技术有望为金融行业带来 更好的客户体验、决策支持和培训效果。 （六）募集资金项目涉及的审批和备案事项      截至本募集说明书签署日，本次募投项目已取得相关备案，具体情况如下： 序号              项目名称                       备案情况                                    京海科信局备[2023]170 号、京海淀发改                                        （备）[2021]156 号                                    京海科信局备[2023]168 号、京海淀发改                                        （备）[2021]156 号      公司于 2021 年 11 月获得北京市海淀区发展和改革委员会出具的《项目备案证明》 （京海淀发改（备）[2021]156 号），备案内容涵盖了土建相关投入。公司于 2023 年 8 月获得北京市海淀区科学技术和经济信息化局出具的《北京市非政府投资工业和信息 化固定资产投资项目备案证明》，对金融数字化解决方案研发及迭代项目、数智创新 京北方信息技术股份有限公司                             募集说明书 技术研发中心建设项目中除土建投入以外的投资进行了备案，相关备案文件的备案号 分别为京海科信局备[2023]170 号、京海科信局备[2023]168 号。   根据《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021 年版）》的规定，本次募集资 金投资项目所在区域不涉及环境敏感区，且为《建设项目环境影响评价分类管理名录 （2021 年版）》下未作规定的建设项目，根据《建设项目环境影响评价分类管理名录 （2021 年版）》第五条“本名录未作规定的建设项目，不纳入建设项目环境影响评价 管理”的规定，无需办理环境影响评价手续，符合当地环境保护主管部门的要求。   本项目由京北方信息技术股份有限公司建设，项目选址北京市海淀区中关村东升 科技园二期 1813-L18 地块。截至本募集说明书签署日，公司已通过出让方式获得相关 土地使用权，并取得“京（2024）海不动产权第 0001207 号”不动产权证书。 （七）本次募投项目符合国家产业政策   公司所处行业为“软件和信息技术服务业（I65）”，主营业务为向以银行为主的 金融机构提供信息技术服务和业务流程外包服务，本次募集资金投向金融数字化解决 方案研发及迭代项目、数智创新技术研发中心建设项目。   金融数字化解决方案研发及迭代项目是在原有金融数字化解决方案体系的基础上 进行升级，并拓展新功能；数智创新技术研发中心建设项目是在公司现有主营业务的 基础上，结合国家产业政策和行业发展特点，以现有技术为依托实施的投资计划。上 述项目有利于增强公司产品和服务能力，丰富公司的资金储备，提升公司综合竞争力， 为公司未来可持续发展奠定良好基础。   本次募集资金投资项目符合国家产业政策要求，不存在需要取得主管部门意见的 情形。 二、本次募集资金用于补充流动资金的原因及融资规模的合理性 （一）本次补充流动资金的原因及规模的合理性   由于行业特性及公司战略定位，公司客户以银行等大中型金融机构为主，由于项 目工作量较大，工作周期长，银行客户依据内部严格的采购、预算及审批制度，导致 京北方信息技术股份有限公司                                     募集说明书 其付款流程较长。虽然公司客户质量高，应收账款回款有保障，但在该情况下仍造成 公司有较大的应收账款余额。截至 2021 年末、2022 年末及 2023 年末，公司应收账款 账面价值分别为 77,255.43 万元、77,718.69 万元和 89,219.91 万元。随着公司经营规模 的扩大，应收账款规模不断增长，导致公司资金流动性承受结构性压力。因此公司需 要补充流动资金，以应对公司因经营规模扩大相应应收账款规模增长对资金流动性造 成的影响。   同时，人工智能、大数据、云计算等新兴技术正在改变以银行为代表的金融机构 的传统业务模式，各家银行纷纷将金融科技提升到了战略高度，持续加大资源投入， 以推动数字化、智能化、生态化转型，构建敏捷的业务能力，这也使得公司的业务规 模不断扩大。公司紧跟市场发展趋势，继续发展业务及加大研发投入，加快新技术、 新产品的研发攻关，以及人才的培育与激励等方面均需要充足的资金保证。   此外，公司所处行业为软件和信息技术服务业，属于资金密集型行业，一般项目 运作需经过投标、中标、项目启动、需求分析、项目实施、项目测试、项目评定、项 目结算等多个环节，从投标开始就需要投入运营资金，到项目结束才能全部收回，对 公司的资金实力和融资能力提出较高要求。面对行业内愈加激烈的市场竞争，公司需 要更加充足资金储备，本次募集资金有利于公司增强资本实力，有助于公司未来长期 稳定发展。   综合考虑公司的可自由支配的货币资金及交易性金融资产、贷款、重大项目支出 以及营运资金需求等， 2024-2029 年债券存续期内，公司面临的资金缺口金额为 财务稳健性等因素，为更好的保证股东权益及公司发展，丰富公司融资渠道，以更加 灵活多元的方式应对未来潜在的市场变化及可能的风险，本次募投项目建设主要采用 直接融资方式。 （二）本次发行补充流动资金规模符合《证券期货法律适用意见第 18 号》的规定 金的比例   根据《证券期货法律适用意见第 18 号》的规定：“通过配股、发行优先股或者董 事会确定发行对象的向特定对象发行股票方式募集资金的，可以将募集资金全部用于 京北方信息技术股份有限公司                                  募集说明书 补充流动资金和偿还债务。通过其他方式募集资金的，用于补充流动资金和偿还债务 的比例不得超过募集资金总额的百分之三十。对于具有轻资产、高研发投入特点的企 业，补充流动资金和偿还债务超过上述比例的，应当充分论证其合理性，且超过部分 原则上应当用于主营业务相关的研发投入。”“募集资金用于支付人员工资、货款、 预备费、市场推广费、铺底流动资金等非资本性支出的，视为补充流动资金。资本化 阶段的研发支出不视为补充流动资金。工程施工类项目建设期超过一年的，视为资本 性支出。”      本次募集资金计划使用情况具体如下：                                            单位：万元                      拟投入募集资金 募集资金拟用于非资 募集资金拟用于资 序号        项目名称                        金额       本性支出     本性支出       金融数字化解决方案研发及           迭代项目       数智创新技术研发中心建设            项目          合计             45,093.57   9,494.48   35,599.09      公司本次募集资金拟用于补充流动资金（含视同补流的非资本性支出）的金额为      方案调整后，本次募投项目研发支出不再资本化。      综上，本次可转债募投项目中，补充流动资金比例符合《证券期货法律适用意见 第 18 号》等相关监管要求，且募集资金用途具有合理性。 三、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响 （一）对公司经营管理的影响      本次募集资金投资项目符合国家相关的产业政策、行业技术趋势和未来公司整体 发展战略，有利于公司把握行业机遇，扩大业务规模，实现业务升级及战略拓展，进 一步增强公司的核心竞争力和可持续发展能力，提高公司的产品研发能力和技术成果 转化能力。本次发行的可转债募集资金到位后，公司综合竞争力将得到进一步提升， 符合公司长远发展需要及全体股东的利益。 京北方信息技术股份有限公司                    募集说明书 （二）对公司财务状况的影响   本次发行的可转债募集资金到位后，公司资金实力将得到增强。可转债转股前， 公司使用募集资金的财务成本较低，利息偿付风险较小。随着可转债持有人陆续转股， 公司的资产负债率将逐步降低，有利于进一步优化公司的资本结构，提升公司抗风险 能力。   考虑到新建项目并不直接产生经济效益，在短期内可能出现净资产收益率等财务 指标下滑的情况。但随着本次募集资金投资项目的有序开展，公司的发展战略将得以 有效实施，公司未来的盈利能力、经营业绩将会得到提升，从而进一步增强公司综合 实力，在长期来看将提升净资产收益率，为公司股东贡献回报。 京北方信息技术股份有限公司                                                    募集说明书                     第八节 历次募集资金运用 一、最近五年募集资金情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间    经中国证券监督管理委员会《关于核准京北方信息技术股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]350 号）核准，公司 2020 年 4 月于深圳证券交易所 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,017.00 万股，发行价为 23.04 元/股，募集 资金总额为人民币 925,516,800.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 43,656,452.83 元， 余 额 为 人 民 币 881,860,347.17 元 ， 另 外 扣 除 中 介 机 构 费 和 其 他 发 行 费 用 人 民 币    该次募集资金到账时间为 2020 年 4 月 29 日，本次募集资金到位情况已经天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 4 月 29 日出具报告编号为天职 业字[2020]24469 号的《验资报告》。 （二）前次募集资金在专项账户中的存放情况    截至 2023 年 12 月 31 日，发行人前次募集资金在各银行专户的存储情况如下：                                                            单位：人民币元        开户银行                 银行账号                                                 余额           金额 杭州银行股份有限公司中关村 支行 北京银行股份有限公司中关村 海淀园支行                    合计                            791,037.86 881,860,347.17 注：初始存放金额 881,860,347.17 元中包含尚待支付的发行费用 16,310,247.53 元，扣除该发行费用 后的募集资金净额为 865,550,099.64 元。    截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 127,891,037.86 元，其 中存放于募集资金专户活期存款余额为 791,037.86 元，理财产品余额为 127,100,000.00 元。    京北方信息技术股份有限公司                                                                                                                  募集说明书    二、前次募集资金实际使用情况    （一）首次公开发行股票实际使用情况对照表                                       首次公开发行股票募集资金使用情况对照表                                                    截至 2023 年 12 月 31 日                                                                                                                                   单位：万元 募集资金总额：                                                          86,555.01   已累计投入募集资金总额：                                               78,059.55[3] 变更用途的募集资金总额：                                                     14,250.83   各年度使用募集资金总额：                                                 78,059.55             投资项目                              募集资金投资总额                                     截止日募集资金累计投资额                           项目达到预定可使                                   募集前承                                       募集前承         募集后承                      实际投资金额与        用状态日期                                               募集后承诺           实际投资金额                                  实际投资金额                      （或截止日项目完 承诺投资项目              实际投资项目        诺投资金                                       诺投资金         诺投资金                      募集后承诺投资                                                投资金额           (含存款利息)                                 (含存款利息)                       工程度）                                    额                                          额            额                         金额的差额 金融 IT 技术组件及解决方   金融 IT 技术组件及解决方 案的开发与升级建设项目      案的开发与升级建设项目 基于大数据、云计算和机      基于大数据、云计算和机 器学习的创新技术中心项      器学习的创新技术中心项      17,900.46     17,900.46        16,157.74    17,900.46   17,900.46     16,157.74      1,742.72    2026 年 5 月 31 日 目                目 金融后台服务基地建设项      金融后台服务基地建设项 目                目 补充流动资金           补充流动资金           19,200.00    33,450.83[3]      33,450.83    19,200.00   33,450.83     33,450.83         0.00              不适用 承诺投资项目小计                          86,555.00     86,555.00        78,059.55    86,555.00   86,555.00     78,059.55      8,495.45    注 1：本表所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。    注 2：本表中募集资金投资项目合计总额与募集资金总额（扣除发行费用）差额为不含税发行费计算尾差导致。    注 3：该金额包括“金融后台服务基地建设项目”终止后项目节余募集资金永久补充自有流动资金的金额。 京北方信息技术股份有限公司                                募集说明书 （二）首次公开发行股票募集资金实际投资项目变更情况    公司“金融后台服务基地建设项目”原拟实施地位于山东省潍坊市坊子区正泰路 山东测绘地理信息产业园发展有限公司签订房产转让框架协议，约定具体交易细节待 项目实施时另签《存量房买卖合同》。由于公司业务规模高速增长，人员大幅增加， 拟购买的山东测绘地理信息产业园孵化配套中心无法满足项目需求，经与出让方协商 一致，双方不再签订《存量房买卖合同》。目前该项目除了已进行的研发投入外，已 暂停开展。公司于 2022 年 4 月 15 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第 六次会议，2022 年 5 月 10 日召开 2021 年年度股东大会，审议并通过《关于终止部分 募投项目并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司已将该项目终止，并将 节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。具体内容详见公司于巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于终止部分募投项目并将节余募集资金永久 补充流动资金的公告》（公告编号：2022-018）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司共计 补充自有流动资金 142,508,300.00 元。   公司“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”和“基于大数据、云计算 和机器学习的创新技术中心项目”系公司上市前基于当时的情况和需求确定的，主要投资 用于场地购置费及软件购置费。公司原计划在北京市中关村区域购买办公楼实施，受外部 环境影响，该区域内办公楼供求状态发生变化，成交价格也发生了变化，选址计划受到一 定影响。另外，随着公司业务规模高速增长，人员大幅增加，原有购买方案已无法满足项 目实施需求。经公司多番搜寻和实地考察，仍未找到合适的地点。公司于 2022 年 4 月 15 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投 项目延期的议案》，将“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”和“基于大 数据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”达到预定可使用状态日期延期至 2023 年 5 月 31 日。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分募投项 目延期的公告》（公告编号：2022-019）。    公司通过租赁方式实施募投项目，但由于研发设备、应用场景模拟设备需要稳定 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书 的运营环境，不适合因租赁期限届满频繁搬迁；同时，租赁的办公地点相对不稳定且 办公环境相对简陋，对产业升级、高端人才引进构成一定障碍。另外，租赁周期不稳 定，租金持续上涨等因素，均不利于保障募投项目效益的最大化。公司于 2023 年 4 月 将募投项目“金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目”、“基于大数据、 云计算和机器学习的创新技术中心项目”实施方式由在中关村地区购买办公楼实施变 更为自建办公楼实施，同时将项目建设期延长 3 年。本次募投项目变更未改变募集资 金的投资方向，项目投资总额不变，投资完成后预期产生的经济效益不低于原项目。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募投项 目实施方式的公告》（公告编号：2023-015）。 （三）首次公开发行股票募集资金投资项目对外转让或置换情况   公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 （四）首次公开发行股票闲置募集资金临时用于其他用途   公司于 2020 年 6 月 15 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第十次会 议，2020 年 7 月 3 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用闲置募集 资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营和募集 资金投资项目建设的情况下，使用不超过 6.5 亿元闲置募集资金及不超过 2 亿元闲置自 有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求、单项产品投资期限 不超过 12 个月的产品。上述额度的有效期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个 月，在前述额度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及 时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 17 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管 理的公告》（公告编号：2020-011）。   公司于 2021 年 4 月 13 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会 议，2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金 及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营和募集资金 投资项目建设的情况下，使用不超过 6 亿元闲置募集资金及不超过 5 亿元闲置自有资 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书 金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求、单项产品投资期限不超 过 12 个月的产品。上述额度的有效期限为自上一次授权到期日（2021 年 7 月 2 日）起 将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2021 年 4 月 15 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管 理的公告》（公告编号：2021-014）。   公司于 2022 年 4 月 15 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会 议，2022 年 5 月 10 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金 及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常经营和募集资金 投资项目建设的情况下，使用不超过 6 亿元闲置募集资金及不超过 7.5 亿元闲置自有资 金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求、单项产品投资期限不超 过 12 个月的产品。上述额度的有效期限为自上一次授权到期日（2022 年 7 月 2 日）起 将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 15 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管 理的公告》（公告编号：2022-020）。   公司于 2023 年 4 月 10 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次 会议，2023 年 5 月 4 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金 和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司在确保不影响正常经 营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过 5 亿元闲置募集资金及不超过 10 亿 元闲置自有资金进行现金管理。上述额度的有效期限为自上一次授权到期日（2023 年 金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 12 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2023-013）。   截至 2023 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额 为人民币 12,710.00 万元，未超过公司股东大会审批授权的投资额度。 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书 （五）首次公开发行股票募集资金使用明细   截至 2023 年 12 月 31 日止，公司已使用前次募集资金 78,059.55 万元，占募集资 金净额的 90.18%，尚未使用金额 12,789.10 万元（含累计收到的募集资金银行存款利息 收入及理财收益扣除银行手续费等的净额 4,293.64 万元）。明细如下：                                                 单位：万元            项目                      已使用金额           购置土地                      33,976.20           研发费用                      10,632.52          补充流动资金                     33,450.83            合计                       78,059.55 （六）尚未使用的首次公开发行股票闲置募集资金情况   公司尚未使用完毕的原因主要为前次募投项目“金融 IT 技术组件及解决方案的开 发与升级建设项目”、“基于大数据、云计算和机器学习的创新技术中心项目”实施 方式变更，项目建设期延长，募集资金投资项目部分款项尚未支付，该部分资金将继 续用于实施承诺项目。针对前次募投资金尚未使用完毕的事项，公司将依据市场情况 和项目实际需求，按照募投项目相关投入计划投入募集资金。 京北方信息技术股份有限公司                                                                                            募集说明书 （七）首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况      截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表如下：                                                                                                          单位：万元       实际投资项目        截止日投资项目                                          最近三年实际效益                 截止日  是否达到预                                         承诺效益 序号      项目名称        累计产能利用率                                 2021        2022       2023      累计实现效益 计效益      金融 IT 技术组件及解             本项目建成后预计年均新增销售收      设项目                      3,554.46 万元。      基于大数据、云计算和                               本项目属技术研发项目，并不直接                               产生销售收入。      心项目                               本项目建成后年均新增销售收入      金融后台服务基地建设      项目                               万元。 注 1：金融 IT 技术组件及解决方案的开发与升级建设项目，在尚处于建设期情况下实现了良好的经济效益。 京北方信息技术股份有限公司                            募集说明书   公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。   公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的 情况。 三、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明   截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行的 情况。 四、会计师事务所对前次募集资金运用出具的专项报告结论   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具天职业字[2024]29467 号《前次募集 资金使用情况鉴证报告》，鉴证意见为：“我们认为，京北方公司《前次募集资金使 用情况报告》符合中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，在所 有重大方面公允反映了京北方公司截至 2023 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况。” 京北方信息技术股份有限公司                             募集说明书                 第九节 与本次发行相关的声明 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：     费振勇                                京北方信息技术股份有限公司                                       年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：     丁志鹏                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：     刘海凝                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：     赵龙虎                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：     樊湄筑                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：      刘颖                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：     索绪权                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：      郜卓                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 董事签名：     瞿建耀                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 监事签名：      王岩                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 监事签名：      于昕                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 监事签名：      陈怡                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 非董事高级管理人员签名：     高昊江                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 非董事高级管理人员签名：     曹景广                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 非董事高级管理人员签名：     颜志顺                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 非董事高级管理人员签名：      成帅                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 非董事高级管理人员签名：     马志刚                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                         募集说明书 一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明   本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应 的法律责任。 非董事高级管理人员签名：      王潇                            京北方信息技术股份有限公司                                   年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 二、发行人控股股东声明   本公司承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。 控股股东：拉萨永道投资管理有限责任公司（公章） 法定代表人：     刘海凝                                年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 三、发行人实际控制人声明   本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。 实际控制人：     费振勇                    刘海凝                                  年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                                             募集说明书 四、保荐机构声明   本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。   法定代表人：        __________________                       陈   亮   保荐代表人：        __________________   __________________                       周银斌                  江昊岩   项目协办人：        __________________                       杨   桐                                        中国国际金融股份有限公司                                                    年      月   日 京北方信息技术股份有限公司                                  募集说明书                      保荐机构董事长声明   本人已认真阅读京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换公司 债券募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。   董事长：__________________              陈   亮                                      中国国际金融股份有限公司                                            年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                                   募集说明书                           保荐机构总裁声明   本人已认真阅读京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换公司 债券募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。   总裁：__________________             陈   亮                                       中国国际金融股份有限公司                                             年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                               募集说明书 五、发行人律师声明   本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见 书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无 异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担相应的法律责任。 经办律师：                 赵力峰               熊孟飞 律师事务所负责 人：                 杨   晨                                   北京金诚同达律师事务所                                         年   月   日 京北方信息技术股份有限公司                                              募集说明书 六、会计师事务所声明   本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审 计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审 计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 签字注册会计师：         __________________         __________________                        袁   刚                     田慧先                 __________________         __________________                        周   睿                     王   娇                 __________________         __________________                        贾   璐                   尹录（已离职） 会计师事务所负责人：__________________                        邱靖之                                       天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）                                                       年     月    日 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书           关于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）                 签字会计师尹录离职的说明   天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）作为京北方信息技 术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审计机构，出具了京北方信 息技术股份有限公司 2021 年审计报告（天职业字[2022]10365 号），签字注册会计师为 周睿同志和尹录同志。   尹录同志已于 2023 年 7 月从本所离职，故无法在本所《京北方信息技术股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等文件的签字盖章页中签字盖章。   特此说明。                            天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）                                           （盖章）                  会计师事务所负责人（签字及盖章）：                                           邱靖之 京北方信息技术股份有限公司                                                 募集说明书 七、资信评级机构声明   本机构及签字资信评级人员已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本机构出 具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字资信评级人员对发行人在募集说明书中 引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 资信评级人员：   __________________             __________________                 贾晓奇                           王   都           __________________                 刁慧然 资信评级机构负责人：       __________________                        岳志岗                                          中诚信国际信用评级有限责任公司                                                          年    月   日 京北方信息技术股份有限公司                      募集说明书 八、董事会关于本次发行的相关声明及承诺 （一）关于未来十二个月内其他股权融资计划的声明   自本次向不特定对象发行可转换公司债券方案被公司股东大会审议通过之日起， 公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划。 （二）关于应对本次发行可转债摊薄即期回报采取的措施   根据《注册管理办法》《上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》并结合《公司章程》和实际情况，公司制定了相关的 募集资金管理办法，对募集资金的专户存储、使用、管理和监管进行了明确的规定， 保证募集资金合理规范使用，积极配合保荐机构和监管银行对募集资金使用的检查和 监督、合理防范募集资金的使用风险。   公司董事会已对本次向不特定对象发行可转债募集资金投资项目的可行性进行了 充分论证，募集资金投资项目符合行业发展趋势及公司未来整体战略发展方向。公司 将积极推进本次募集资金投资项目的实施工作，积极调配资源，在确保项目质量的前 提下，有计划地加快项目建设进度，力争实现本次募集资金投资项目早日完成建设并 达到预期效果。   公司经过多年发展，目前已经成长为国内行业领先的金融 IT 解决方案服务商之一。 公司顺应金融行业变革和客户需求，坚持创新驱动发展，被认定为国家高新技术企业。 本次发行将增强公司的资金实力，募投项目的实施有助于进一步推进公司主营业务的 发展、巩固和提升公司的竞争优势。同时，公司将进一步提高研发投入，提升公司的 研发和创新能力，增强公司的核心竞争力和持续盈利能力。   公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和规范 性文件的要求，不断完善公司治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度，不断规 京北方信息技术股份有限公司                        募集说明书 范公司运作水平，确保股东能够充分行使权利，确保董事会能够按照法律法规和公司 章程的规定行使职权，做出科学、迅速和谨慎的决策，确保独立董事能够认真履行职 责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，确保监事会认真履行监事会监 督职能，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事和高管人员履行职责情况进 行监督，维护公司及全体股东的合法权益。   为完善公司利润分配政策，增强利润分配的透明度，公司已在《公司章程》中明 确了利润分配政策，尤其是利润分配的形式及顺序、现金方式分红的具体条件和比例 等有关内容，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》的要求和公司 实际情况。本次发行完成后，公司将根据相关法律法规以及《公司章程》的规定，严 格执行现行利润分配政策，注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报。   上述填补回报措施的实施，有利于增强公司的核心竞争力和持续盈利能力，增厚 未来收益，填补股东回报。由于公司未来经营结果受多种宏微观因素影响，上述填补 回报措施的制定和实施，不等于对公司未来利润做出保证。 （三）相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺   为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司实际控制人作如下承诺：   “1、不会越权干预公司的经营管理活动，不会侵占公司利益； 报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公 司或者投资者相应的法律责任； 中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定， 且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照 中国证监会的最新规定出具补充承诺。” 京北方信息技术股份有限公司                     募集说明书   为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东作如下承诺：   “1、不会越权干预公司的经营管理活动，不会侵占公司利益； 报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公 司或者投资者相应的法律责任； 中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定， 且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时，本企业承诺届时将按 照中国证监会的最新规定出具补充承诺。”   为确保公司填补回报措施能够得到切实履行，公司全体董事、高级管理人员作如 下承诺：   “1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损 害公司利益； 相挂钩； 回报措施的执行情况相挂钩； 司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者相应的法律责任； 中国证监会、深圳证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的， 且上述承诺不能满足中国证监会、深圳证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照 京北方信息技术股份有限公司                              募集说明书 中国证监会、深圳证券交易所的最新规定出具补充承诺。”                            京北方信息技术股份有限公司                                董   事   会                                     年      月   日 京北方信息技术股份有限公司                               募集说明书                  第十节 备查文件 一、备查文件   （一）公司报告期的财务报告及审计报告；   （二）保荐机构出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；   （三）法律意见书和律师工作报告；   （四）资信评级机构出具的资信评级报告；   （五）董事会编制、股东大会批准的关于前次募集资金使用情况的报告以及会计 师出具的鉴证报告；   （六）公司关于本次发行的董事会决议和股东大会决议；   （七）中国证监会对本次发行予以注册的文件；   （八）其他与本次发行有关的重要文件。 二、查阅地点和查阅时间   自本募集说明书公告之日起，除法定节假日以外的每日 9:30-11:30，13:30-16:30， 投资者可至公司、保荐机构（主承销商）住所查阅相关备查文件。